"Криминалистика (Изд. второе, переработанное и дополненное) (под ред. Н.П. Яблокова)" - читать интересную книгу автора
Задачи успешного расследования преступлений, особенно стратегического характера*, как показывает следственный опыт, не могут быть решены достаточно быстро и методически правильно только с помощью средств и приемов криминалистической техники и тактики. Профессионально раскрыть преступление по горячим следам и при отсутствии таковых, решить все остальные задачи их расследования, определенные уголовно-процессуальным законом, в установленные им сроки практически невозможно, не руководствуясь при этом специальными научно разработанными системами методов ведения следствия и предупреждения преступлений.
*Под стратегией в данном случае понимается умение следователя решать стержневые задачи расследования, определенные УПК, выбирать нужные для этого направления расследования, определять основные позиции планирования и соответствующие научно-методические комплексы ведения следствия по делу в целом.
Методика расследования отдельных видов преступлений как заключительная часть криминалистики имеет своей основной и главной задачей вооружить следователей научно-методическим комплексом знаний, необходимых для выработки навыков раскрытия, расследования и предупреждения отдельных видов преступлений в разных следственных ситуациях. В тоже время именно в рамках специфических методов расследования разных видов преступлений практически реализуются и все рекомендации криминалистической техники и тактики. В силу этого методика расследования стала такой отраслью криминалистики, без использования научно-практических методических рекомендаций которой фактически невозможно профессионально вести и руководить расследованием преступлений, решать тактические и стратегические задачи, а также задачу непрерывного повышения качества этой криминалистической деятельности. В целях решения стоящих перед методикой задач, в ней на основе соответствующего научно-методического арсенала выявляется, изучается и обобщается все закономерное (общее и особенное) имеющееся в практике совершения разных видов преступлений и в деятельности по их расследованию, могущее быть использованным для разработки методов указанного вида криминалистической деятельности. Криминалистическая методика расследования представляет собой целостную часть криминалистики, изучающую криминальный опыт совершения отдельных видов преступлений и следственную практику их расследования и разрабатывающую на основе познания их закономерностей систему наиболее эффективных методов расследовании и предупреждения разных видов преступлений. К числу информационных источников методики расследования относятся результаты научно-обобщенного преступного и следственного опыта, соответствующие уголовно-правовые и процессуальные нормы, определяющие общие условия уголовного судопроизводства, данные общей теории и других частей криминалистики, положения общей научной методологии, многих гуманитарных и естественных наук, а также сведения об особенностях тех сфер человеческой деятельности, в которых совершаются специфические преступления. При этом методика расследования теснейшим образом связана с общей теорией криминалистики и другими ее частями. Так, она во многом опирается на общеметодические принципы и положения, данные криминалистической характеристики преступлений, основы планово-организационного обеспечения расследования, профилактики, прогнозирования и диагностики и на данные криминалистической техники и тактики. Вместе с тем методика влияет на развитие общей теории криминалистики и других ее частей и, в частности, органически увязывает технические средства, способы их использования и тактические приемы следствия со спецификой методов расследования отдельных видов преступлений. В структуре методики расследования в криминалистике условно выделяются две части. В первой – общетеоретической части раскрываются ее общие положения и научные основы. При этом общие положения в криминалистической методике в значительной мере выполняют роль своеобразного введения в суть ее предмета, задач, структуры, источников, связей с другими отраслями криминалистики. В научных основах, раскрываемых обычно в монографических работах, рассматриваются информационно-теоретические и методологические начала методики расследования. В данной главе наряду с кратким изложением общих положений дается и самое общее представление о научных основах методики расследования. На базе научных основ и данных других частей криминалистики и разрабатываются частные методики расследования (конкретные методики), составляющие вторую – особенную часть данной отрасли криминалистики. Указанные методики являются по существу итоговым элементом криминалистики в целом. В них фактически аккумулируются данные всех частей криминалистики, трансформированные с учетом криминалистической специфики различных видов преступлений, ситуационных и иных особенностей деятельности по их расследованию. Их основу составляет система научно обоснованных типовых методических рекомендаций по расследованию отдельных видов преступлений, позволяющая при тщательном учете индивидуальных особенностей каждого такого деяния раскрывать и расследовать его в разных типичных и атипичных следственных ситуациях. Значительная типизированность частных методик, их конкретная целенаправленность и отличают их от другого структурного элемента методики расследования – ее общей теории, носящей в большей мере общий информационно-методический характер. Сочетание информационно-методических начал и ситуационно-типизированных данных частных методик и формирует целостную совокупность научно-методических и практических положений об общем и частном в методиках раскрытия, расследования и предупреждения разных видов преступлений. Важным стержневым понятийным элементом всех частей криминалистической методики расследования является методическая рекомендация, представляющая собой научно обоснованный совет о наиболее целесообразном способе действия следователя в той или иной типовой ситуации в процессе раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.
В научных основах методики можно выделить информационно-теоретические и методологические начала. В первых из них на основе изучения криминальной практики совершения преступлений и опыта деятельности по их раскрытию и расследованию выявляются и изучаются криминалистические особенности отдельных видов, групп преступлений (методические аспекты их криминалистической характеристики), а также закономерности указанных видов деятельности, имеющие методическое значение. Вместе с тем выявляется и изучается своеобразие криминалистической деятельности по их расследованию и связанные с этими процессами определенные закономерности, имеющие значение для выработки методов расследования. На этой основе выделяются принципы методики расследования, основания криминалистической классификации преступлений, формируются основы типологического подхода к расследованию в типовых следственных ситуациях. В числе закономерностей преступной деятельности особенно большое значение уделяется изучению зависимости вида, способа и механизма преступного поведения от особенностей связи правонарушителя с предметом преступного посягательства, обстановкой, сложившейся в месте совершения преступления и вокруг него, личностно-типологических свойств субъекта преступления, степени организованности, разветвленности и состава преступной группы (при наличии таковой). При изучении деятельности по расследованию существенное внимание уделяется выявлению и анализу закономерностей, связанных с возникновением типовых следственных ситуаций в процессе расследования на всех его стадиях и свойственных отношениям между характером принимаемых следователем решений о путях, методах и средствах расследования и криминалистическими особенностями отдельных видов преступлений, а также своеобразием возникающих при этом следственных ситуаций. Наряду с ними изучаются закономерности, связанные со стабильностью поступающих в распоряжение следователя информационных источников и способов их получения, исследования и использования в процессе расследования. В то же время зависимость возникновения и пополнения информации о преступном событии и складывающихся в ходе расследования тактико-стратегических положений от определенных условий, в которых она осуществляется, также свидетельствует о закономерно ситуационном характере расследования. При расследовании, как уже отмечалось, на всех его этапах обычно возникают часто повторяющиеся следственные ситуации. Их выявление, криминалистическое изучение и систематизация в данной части криминалистики позволили их типизировать и соответственно выработать типовые комплексы тактико-методических приемов ведения следствия в рамках этих ситуаций с учетом конкретных особенностей. В числе общих принципов, имеющих своим назначением обеспечение строгого учета всего методически существенного в ходе расследования, в методике расследования чаще всего выделяются требования строгого и неуклонного соблюдения законности при разработке и реализации методических рекомендаций в процессе расследования, планового, этапного, быстрого и оперативного его ведения. Методическая суть этих требований вытекает из того, чтобы разрабатываемые и применяемые при расследовании приемы и способы ведения следствия не противоречили не только закону, но и нормам следственной этики. Полное же и всестороннее расследование немыслимо без четкого его планирования по этапам в сочетании с быстрым и оперативным принятием следственных решений в разных следственных ситуациях и реализацией их в жизнь на высшем научно-методическом уровне. В то же время принципы построения частных методик расследования, ориентируют на обязательность при разработке конкретных методик учета всех выявленных и изученных криминалистических особенностей отдельных видов преступлений, степени типичности следственных ситуаций, возникающих на разных этапах расследования, широкое и согласованное использование всех видов следственно-оперативного взаимодействия, всего арсенала специальных знаний, наиболее современных методологических концепций деятельности по расследованию. Соответственно они требуют высокого теоретического обоснования частных методик, обеспечивающего наиболее эффективное расследование. В связи с этим в основах методики определена такая структура частных методик расследования, в которой желательно отражение сведений о следующем: 1) криминалистической характеристике соответствующего вида преступления и круге обстоятельств, подлежащих первоочередному и последующему установлению; 2) типовых следственных ситуациях, возникающих на разных этапах расследования, версиях и планировании; 3) первоначальных и последующих методах собирания доказательственной и иной криминалистической информации; 4) тактических и методических особенностях отдельных следственных действий, криминалистических операций и взаимодействия следователей с оперативно-розыскными и инспекционными органами; 5) особенностях использования специальных знаний при расследовании; 6) особенностях предупреждения данных преступлений. Для совершенствования современных методик расследования отдельных видов преступлений важное значение имеет не только широкий охват методическими рекомендациями всех новых видов преступлений, содержащихся в действующем уголовном законе, требующих особого методического подхода, но и исследование проблем классификации преступлений по криминалистическим основаниям и последующая разработка не уголовно-видовых (типичных), а криминалистическо-видовых методик расследования. Тесно связанная с уголовно-правовой криминалистическая классификация преступлений наиболее способствует целенаправленности разрабатываемых с ее учетом методик расследования, в большей мере отвечающих потребностям следственной практики. Результаты этих исследований во многом способствуют оптимизации приемов и методов расследования разных групп, разновидностей преступлений. Однако для этого криминалистические основания классификации преступлений должны быть соответственно значимыми и методически перспективными. В качестве основании криминалистической классификации преступлений чаще всего выступают обобщенные данные о типах преступной деятельности и отдельных элементах криминалистической характеристики равных видов преступлений. И особенно тех из них, группировка по которым обеспечивает наиболее целеустремленную деятельность следователя при расследовании. В этом плане наибольший интерес представляют способ, обстановка и отдельно место и время, прошедшее с момента совершения преступления, включая и сферу преступного поведения, типологические и иные особенности личности преступника, его преступный опыт, вид и отдельные типологические свойства потерпевших и т.п. Основанием криминалистической классификации преступлений могут быть и некоторые типовые черты следственных ситуаций, возникающих в момент начала расследования. На базе указанных оснований возможна криминалистическая классификация преступлений на разных уровнях (родовом, видовом и внутривидовом). Главной задачей методологических начал анализируемой части криминалистики является раскрытие основных условий, принципов и возможностей использования современных методов познания прошлых событий, явлений и фактов при разработке методов расследования преступлений с учетом их специфики. Соответственно прежде всего эти начала имеют целью обеспечить разработку наиболее оптимальных методов практической познавательной деятельности лиц, ведущих расследование. В известной мере распространяются они и на методы научного исследования в данной области. Опыт использования общенаучных и специальных методов иных наук в данной части криминалистики и следственная практика позволили выделить ряд принципиальных требований к разработке методов расследования отдельных видов преступлений при использовании общенаучных данных. Приемы, способы и правила деятельности, заимствованные из общенаучных и специальных методов других наук, должны обеспечивать: – своевременное полное и всестороннее выявление и познание обстоятельств таких событий прошлого, как преступления; – решение как типовых, так и нестандартных задач расследования с учетом специфики групповых и индивидуальных свойств преступлений; – эффективное применение указанных приемов и способов при минимуме первичной информации по уголовному делу; – успешное преодоление различного рода препятствий в ходе следственного поиска и познания с наименьшей затратой сил и средств. В методике расследования условно можно выделить группу организационно-управленческих и в определенной степени технологических методов ведения следствия, имеющих целью обеспечить системное, целенаправленное, оперативное и успешное собирание информации, необходимой для раскрытия и расследования преступлений, и группу методов процесса анализа и познания собранных в ходе расследования фактов и данных обо всех обстоятельствах преступления. Обе выделенные группы методов одинаково важны для успехи расследования. К числу методов первой группы обычно относят систему криминалистических приемов и способов ведения системной поисковой и организационно упорядоченной деятельности в ходе следствия, т.е. систему действий следователя, во многом обусловленную возникшими ситуациями расследования и основывающуюся прежде всего на данных системно-деятельностного и ситуационного подхода к расследованию, поискового моделирования, научной организации труда (НОТ) следователя, а также методах деятельности, заимствованных из области математических наук, теории управления, теории игр и моделирования, приспособленных к задачам расследования. Так, среди этих методов значительное место занимают методы программированного расследования, например, методы типовых версий, криминалистического моделирования, статистических связей, перебора вариантов, программно-целевой метод и др. Применение этой группы методов имеет своим самым общим назначением обеспечение должной целенаправленности, системности, быстроты, необходимой полноты, всесторонности, объективности и экономичности расследования. Именно эти методы прежде всего обеспечивают решение первоначальных, промежуточных и конечных задач расследования. Вторая группа аналитико-познавательных методов изучения собранных фактических данных разрабатывается с учетом сведений из области логического и математического анализов, моделирования, математической статистики, теории информации и рефлексивного управления и др. К их числу можно отнести следующие методы: факторного анализа, выявления логических зависимостей, криминалистического наложения информационных матриц, технико-экономического анализа и др. С помощью этих методов осуществляются исследование, логическая, математическая и иная обработка и оценка собранной информации по делу, в том числе и с помощью средств ЭВМ. Последние средства особенно важны для анализа и обработки большого массива криминалистической информации (например, экономической) по делам о преступлениях против собственности и иным преступлениям в сфере экономики. По уровню конкретизации методических рекомендаций методики расследования бывают высокой степени общности (чаще всего методики расследования большой группы разнородных преступлений, например, основы методики расследования преступлений, связанных с ненадлежащим использованием профессиональных функций в сфере производства или основы методики расследования преступлений, совершенных организованными преступными группами), меньшей степени общности (методики расследования группы однородных преступлений, например, преступлений против собственности), еще меньшей степени общности (видовые, подвидовые методики, например, расследование мошенничества, краж, вымогательства и т.д.) и конкретные методики (расследование отдельных видов и подвидов преступлений в различных типовых следственных ситуациях). Отдельные методики могут содержать рекомендации только применительно к расследованию на каком-то этапе расследования, а не в целом. Например, методика расследования на первоначальном этапе какой-то группы или вида преступлений. Методики расследования могут носить комплексный характер, например методика расследования поджогов и преступных нарушений правил противопожарной безопасности.
Процесс расследования, как уже отмечалось, обычно принято делить на несколько этапов как соблюдение одного из принципов методики расследования и чаще всего делить на первоначальный, последующий и заключительный. По некоторым сложным многоэпизодным преступлениям, а также связанным с нарушением технических, технологических и иных правил иногда выделяют подготовительный к расследованию этап. (Однако, являясь не частью расследования, а лишь подготовкой к его началу, в соответствии с уголовно-процессуальным законом этапом расследования в строгом смысле он не является.) Указанное деление процесса расследования имеет существенное методическое значение, ибо каждый из выделенных этапов имеет определенную специфику в объеме и методах данной криминалистической деятельности. Поэтому для осуществления наиболее успешного расследования преступления на всех его этапах и на стадии подготовки к нему в методике расследования приемы и способы действий следователя разрабатываются с учетом особенностей указанных этапов. Соответственно в каждой методике выделяются особенности расследования на первоначальном, последующем и заключительном этапах. Деятельность следователя по пополнению недостающего первичного материала, необходимого для принятия решения о начале расследования или отказе в возбуждении уголовного дела, также имеет определенный методический аспект. В частности, характер складывающихся в данный период ситуаций определяет общее направление проверки, комплекс проверочных действий (исключающий следственные, кроме осмотра места происшествия) и их последовательность. Вместе с тем методы этой проверки определяются и краткими законными сроками ее осуществления, и непроцессуальной формой деятельности. На первоначальном этапе расследования на основе первичной информации, а также дополнительных данных (если была предварительная проверочная деятельность) выдвигаются возможные следственные версии и составляется план расследования. Фактические данные получают путем первоначальных следственных действий, которые, исходя из специфических задач (выявление всех признаков преступления, выявление и задержание виновного но горячим следам), необходимо провести в самом начале расследования в относительно ограниченный срок. Все или часть этих действий могут быть и неотложными. Методические рекомендации для этого и других периодов по определению основных направлений и методов расследования во многом зависят от следственных ситуаций, складывающихся в начале расследования. Многие из этих ситуаций носят типовой характер. Различаются они лишь объемом имеющейся информации о событии преступления и причастных к нему лицах. Соответственно определяются и основные направления расследования. Например, для первоначального этапа характерны следующие ситуации: 1) имеются сведения о событии преступления и о якобы виновном в нем лице (главным образом, от потерпевших), но еще не ясно, действительно ли было это событие, имело ли оно преступный характер и причастно ли к нему указанное лицо (изнасилование, грабеж, разбой, дача и получение взятки и т.д.). Направление расследования – установление действительности события, его конкретных обстоятельств, причастности к нему заподозренного лица. При этом большое значение имеет выявление соответствующих следов и вещественных доказательств и особенностей взаимоотношений между участниками события. При необходимости подозреваемое лицо задерживается; 2) установлено событие с признаками преступления и известны конкретные лица, несущие за это ответственность по своему служебному положению, но характер их личной вины не ясен (нарушение правил безопасности на производстве и транспорте и др.). Направление расследования – выяснение непосредственных и основных причин события и степени влияния на возникновение основных причин каждого из указанных лиц, выявление основных виновных и доказывание их вины; 3) установлено событие с признаками преступления, совершить которое и воспользоваться его результатами могли только лица из определенного круга по своему положению (подложные расходные документы, бестоварные операции, уничтожение учетных документов и др.) или для совершения которого требуются особые профессиональные навыки и знания (изготовление поддельных денег, ценных бумаг, взлом хранилища с использованием сложных методов и т.д.). Направление расследования – исследование поведения, связанного с исследуемым событием, каждого из заподозренных лиц, характера их отношений к выявленным данным, установление факта использования кем-либо из них результатов преступления; 4) установлено событие с признаками преступления, но отсутствуют или почти отсутствуют сведения о виновном лице (кража, тайные убийства и др.). Направление расследования – с использованием типовых версий выявление максимального количества данных, характеризующих преступника, района его возможного нахождения, просеивание выявленных заподозренных лиц, установление и задержание виновного лица. Характер типовых следственных ситуаций на последующем этапе расследования в основном определяется результатами первоначальных следственных действий. В одних случаях основным направлением расследования является розыск уже установленного преступника, а в других – все еще не установленного, в третьих, – направление на собирание дополнительных фактических данных, изобличающих уже задержанного преступника, предъявление ему обвинения и т.п. Соответственно определяется комплекс необходимых следственных и оперативно-розыскных действий и их очередность. Типовые следственные ситуации и направления дальнейшего расследования на завершающем этапе главным образом связаны с качеством и полнотой данных, положенных в основу обвинения, отношением обвиняемого к собранным доказательствам, новым обстоятельствам, открывшимся при допросе обвиняемого. Одной из типовых ситуаций является, например, признание обвиняемым своей вины при наличии убедительных и достаточных доказательств. В этом случае основным направлением дальнейшего расследования является подготовка и выполнение требований, связанных с окончанием расследования. Типовыми на этом этапе являются и ситуации, в которых при наличии убедительных и весьма полных доказательств виновности обвиняемые частично или полностью не признают своей вины. В подобных случаях основное направление дальнейшего расследования связывается с проверкой и выяснением дополнительных обстоятельств и возможным новым предъявлением обвинения либо с выполнением требований, связанных с окончанием расследования.
Быстрое и полное раскрытие преступлений как одна из важнейших задач уголовного судопроизводства далеко не всегда может быть успешно решена при потере части, а тем более большинства доказательственности и иной криминалистически значимой информации и особенно динных, указывающих на личность возможного преступника, предполагаемое место его нахождения и др. Потеря же какой-то части информации в самом начале расследования возможна по самым различным причинам (погодным, стихийным, случайным, из-за неправильных действий лиц, первыми обнаруживших преступление, и др.). Среди этих причин огромную роль играет временной фактор, имеющий большое значение не только для процесса сохранения и исчезновения следов преступления и другой информации о нем, но и для надлежащей организации самого процесса раскрытия преступления. По общему правилу, чем больше времени прошло с момента совершения преступления и начала расследования, тем больше его следов-последствий обычно исчезает, а лица, совершившие преступление, имеют больше шансов далеко, а порой и надежно скрыться от следствия. И наоборот, быстрое начало расследования позволяет проводить его по еще свежим, невидоизмененным и неисчезнувшим материальным психофизиологическим (идеальным) следам, позволяющим вести быструю, целенаправленную, непрерывную и эффективную деятельность по розыску преступника и его задержанию. Поэтому благоприятные условия для быстрой и целенаправленной деятельности по раскрытию преступления обычно складываются тогда, когда расследование начинается незамедлительно после совершения преступления по его хорошо сохранившимся, еще невидоизмененным и неисчезнувшим материальным и идеальным следам. Именно в таких случаях на месте происшествия и от свидетелей можно получить важные сведения о личности лица, совершившего преступление, позволяющие осуществить быструю и целенаправленную деятельность по его розыску и задержанию. Хорошо сохранившиеся следы недавно совершенного преступления на практике и в криминалистической теории в переносном смысле называют «горячими» следами. Система неотложных приемов и методов следственного и оперативно-розыскного характера в ситуациях, основанных на использовании информации, содержащейся в такого рода следах, и позволяющих в короткие сроки установить, разыскать и задержать преступника и решить все остальные задачи расследования, стала называться в криминалистике методикой расследования по горячим следам. Соответственно, ее методические положения реализуются при 1зработке методики расследования отдельных видов преступлений в сходных следственных ситуациях с учетом видовой и конкретной специфики преступных деяний. В свете же гносеологической сущности расследование преступлений по горячим следам имеет своей задачей по такого рода следам быстро установить лицо, совершившее преступление, начать целенаправленные действия по его розыску, а в благоприятных случаях и задержать его. Следовательно, тем самым создаются наиболее благоприятные условия для реализации требования уголовно-процессуального закона о необходимости быстрого и полного раскрытия преступления. В то же время такое расследование предполагает и создание наиболее благоприятных возможностей для оперативного решения всех остальных задач расследования и его быстрого окончания. По данным следственной и оперативно-розыскной практики для решения указанных задач наиболее благоприятная обстановка возникает тогда, когда преступление обнаруживается и по нему сразу начинаются оперативно-розыскные и следственные действия в течение первых суток после его совершения. В условиях крупного города-регионального центра (республики, области, края) такая обстановка обычно складывается в первые три часа после совершения преступления; в Москве и Санкт-Петербурге – в первый час; в районных городах подобные благоприятные условия сохраняются в течение двенадцати часов. Обычно в каждом конкретном случае расследования в зависимости от вида преступления, особенностей того места и региона, где оно совершено, складывающихся следственных ситуаций, возможны и отклонения от обобщенных временных параметров. Но в любом случае требуется немедленность следственно-оперативного реагирования на выявленный факт преступления. Сам же период раскрытия преступления по горячим следам как один из этапов полного его раскрытия-по данным сложившейся практики не должен превышать трех-четырех суток, а в особо сложных случаях – не более десяти-пятнадцати суток. От умелых и быстрых тактико-методических действий следователей и оперативно-розыскных работников в отмеченной обстановке во многом зависит не только успех расследования конкретного преступления, но и уровень раскрываемости преступлений в целом.
Возможность применения методики расследования преступления по горячим следам в каждом конкретном случае этой криминалистической деятельности в основном обусловливается особенностями первоначальных следственных ситуаций, сложившихся к моменту обнаружения совершенного преступления и сразу после выявления и правильной оценки их информационной основы (как благоприятной для расследования по горячим следам). При этом речь главным образом идет о расследовании преступлений, совершенных тайно или открыто, но когда лица, их совершившие, скрылись, т.е. о наиболее сложных для раскрытия преступлений. Своеобразие указанных ситуаций, позволяющих применить отмеченную методику, зависит от многих факторов, связанных с особенностями совершенного преступления и его места, временем, прошедшим с момента его совершения, особенностями условий для проведения быстрых следственных и оперативно-розыскных действий и другими факторами. Многофакторность информационной основы подобных ситуаций требует от следователей знания и правильной оценки их составных элементов. К числу такого рода данных, формирующих подобные ситуации, можно отнести следующие факторы: 1) временные факторы, свидетельствующие о том, что с момента совершения преступления и до его обнаружения прошло незначительное время в пределах вышеуказанных временных параметров. Есть надежда обнаружить неизмененные .следы преступления. Преступник еще практически не мог покинуть район (регион), в котором он совершил преступление (поселок, город, район и др.), далеко скрыться и принять меры, затрудняющие его розыск. Есть возможность пустить по следам служебно-розыскную собаку или осуществить иные целенаправленные поисково-розыскные действия; 2) фактические факторы, свидетельствующие о сохранности обстановки места совершения преступления и в других местах, связанных с ним, полностью или без существенных изменений. имеется надежда выявить следы преступления, несущие важную для расследования информацию (особенно указывающие на лицо, свершившее преступление, его какие-то важные черты, возможное место его нахождения и др.), осуществить на их основе быструю криминалистическую оценку данного события и получить сведения для немедленной поисково-розыскной деятельности (розыска и задержания преступника); 3) динамичные факторы, указывающие на возможную быструю изменчивость первичной обстановки, в частности, на существование неблагоприятных объективных и субъективных условий, мешающих сохранить материальную обстановку места происшествия и его следы в неизменном виде; возможность преступника быстро покинуть поселок, город, регион, где он совершил преступление, принять меры к уничтожению доказательств, устранению свидетелей; наличие других обстоятельств, влияющих на быстрое изменение сложившейся первичной обстановки; 4) территориальные факторы, способствующие возможности незамедлительной целенаправленной поисково-розыскной деятельности в конкретных местах сельской местности, поселка и города (относительно локализованный район совершения преступления с ограниченными транспортными коммуникациями; регион, хотя и не локализованный, но малонаселенный; место, отрезанное от прилегающих территорий сложными природными факторами, паводком, наводнением, в результате иных стихийных бедствий и др.); 5) организационно-технические и методические факторы, свидетельствующие о необходимом уровне обеспечения оперативно-розыскных и следственных органов в районе обнаружения преступления средствами быстрого оповещения (каналов связи «02», радиотелефонной, иной связи и др.), немедленного доставления оперативников и следователя на место происшествия; технико-криминалистическими средствами работы со следами в режиме «экспресс-анализа». В то же время эти факторы указывают на наличие у этих работников достаточной степени готовности к методически продуманным неотложным оперативно-розыскным и следственным действиям в рамках дежурных следственно-оперативных групп и вне их в подобных следственных ситуациях. Совокупность всех указанных факторов или каждого из первых четырех с пятой группой факторов формируют первоначальные следственные ситуации, требующие и позволяющие применение методики следственных и оперативно-розыскных действий по горячим следам. Принятие следственных решений и действия следователей и оперативно-розыскных работников по их реализации в соответствии с требованиями указанной методики должны осуществляться в максимально короткие сроки и часто в условиях своеобразного дефицита времени, но при хорошо налаженном взаимодействии отмеченных работников. Соответственно, методика расследования по горячим следам особенно от следователя требует соответствующих профессиональных знаний, навыков и умения применять приемы эвристического мышления (при котором процесс решения следственных задач понимается как прохождение лабиринта и перебор всевозможных вариантов их решения, что повышает возможность обычных стереотипных способов действий). В стратегическом аспекте в анализируемой методике расследования особое значение приобретает умелое сочетание алгоритмических и эвристических путей решения следственных задач на основе хорошей ориентации и криминалистических особенностях совершенного деяния и максимально четкая и надежная организация деятельности и взаимодействия следователя и оперативно-розыскных работников в ходе расследования. В тактическом же плане такое расследование носит ярко выраженный поисково-розыскной характер, свойственный данной криминалистической деятельности, когда складывается определенное представление о субъекте преступления, а иногда и возможных местах его нахождения. К числу основных принципов, которым должна отвечать методика расследования преступлений по горячим следам, можно отнести следующие требования. 1. Все тактико-методические и организационные решения и действия следователя и оперативно-розыскных работников, начиная с момента получения сообщения о совершенном преступлении, в котором содержатся данные, позволяющие вести расследование по горячим следам, должны быть максимально быстрыми и в то же время организационно и методически подготовленными с учетом должной и оперативной оценки сложившейся ситуации, сопоставленными с аналогичными типовыми моделями следственных ситуаций. Немедленный осмотр места происшествия, проводящиеся одновременно с ним и по его результатам оперативно-розыскные мероприятия и следственные действия обязаны быть согласованными и профессиональными при надлежащем технико-криминалистическом сопровождении. Именно в данных ситуациях принцип быстроты следственного мышления находит свое выражение в незамедлительности реагирования на событие преступления, оперативности оценки собранной информации и неотложности всех действий. 2. Выбор основных направлений и комплекса неотложных поисково-розыскных действий при расследовании преступлений в подобных ситуациях во многом должен быть основан на профессиональной интерпретации выявленной информации, установлении ее криминалистической значимости и, особенно для неотложных действий, на творческом применении методов типовых версий. Указанные методы основываются на знании и учете закономерных связей между элементами криминалистических характеристик разных видов преступлений. В анализируемых ситуациях, в частности, особое внимание целесообразно обращать на выявление и оценку данных о предмете преступного посягательства, способе, механизме и обстановке его совершения, указывающих на личность преступника. Очень важно при установлении отдельных обстоятельств и фактов, направленных на выявление и розыск преступника в условиях расследования по горячим следам, продуманно группировать добываемую информацию о личности преступника. Например, сведения о нем целесообразно собирать по такой типовой схеме: установочные данные; связь с предметом преступного посягательства; признаки внешности; типологические данные (физическая сила, навыки, профессия и др.); следы и предметы, оставленные им; следы, возможно оставшиеся на его теле, одежде и др. Именно такая информация чаще всего позволяет очертить возможную территорию криминалистического поиска и круг лиц, среди которых может находиться разыскиваемый преступник. 3. В связи с ограниченным сроком процесса расследования преступлений по горячим следам его план должен быть в основном поисково-розыскным и предусматривать максимальную интенсификацию следственной и оперативно-розыскной деятельности. Особое внимание в таком плане расследования должно быть уделено сбору информации о круге лиц, среди которых может находиться подозреваемое в данном преступлении лицо, и о территории, где следует осуществлять его криминалистический поиск. В плане необходимо шире использовать методические рекомендации о системе типовых версий по различного рода делам, имеющиеся в криминалистике. Например, типовые версии по делам об убийствах, разработанные Н.А. Селивановым и Л.Г. Видоновым, рекомендации программно-целевого метода раскрытия убийств Г.А. Густова и др. 4. Успех следственной и оперативно-розыскной деятельности в указанных ситуациях во многом связан с максимально широким использованием помощи специалистов, экспресс методов криминалистического исследования с целью быстрого и максимально полного извлечения криминалистически значимой информации из выявленных следов преступления. Эффективность процесса расследования не в меньшей степени зависит от широкого и продуманного использования справочно-информационных сведений, находящихся в ГИЦ МВД России, ЭКЦ МВД России и ИЦ УВД, а также обобщенных данных следственной практики, информации об аналогичных преступлениях, имевших место в прошлом, и причастных к ним лицах. К сожалению, информационное обеспечение следователей и оперативно-розыскных работников в полевых условиях, ведущих расследования по горячим следам, еще не вполне совершенно. Его улучшение во многом зависит от активности внедрения в следственную и оперативно-розыскную деятельность автоматизированных информационно-поисковых систем (АИПС) и формирования банков данных, представляющих оперативно-розыскной и следственный интерес, в памяти ЭВМ. 5. Динамичным и эффективным процесс расследования преступлений по горячим следам может быть лишь при должной организационно-управленческой и технической готовности оперативно-розыскных и следственных органов к немедленным неотложным действиям по выявленным преступлениям в анализируемых ситуациях. Указанная готовность включает в себя следующее: наличие необходимых условий для получения информации о преступлениях в максимально короткие сроки и начала немедленных следственных и розыскных действий (должная организация дежурных частей милиции; наличие надежных средств связи со всеми стационарными подразделениями и подвижными группами милиции, соответствующей системы оповещения следственных и оперативно-розыскных органов, мобильных транспортных средств и средств криминалистической техники); постоянная готовность следственных и оперативно-розыскных работников к немедленным действиям по расследованию; наличие постоянных дежурных следственно-оперативных групп и др. Соответственно рассматриваемая методика должна включать в себя четко продуманную тактико-методическую систему взаимодействия следователей и оперативно-розыскных работников. Только достаточно высокий уровень взаимодействия может обеспечить расследование в подобных ситуациях в быстром временном режиме с соответствующим поисковым охватом необходимой территории. Наиболее действенной формой взаимодействия следователя с оперативно-розыскными работниками в условиях расследования по горячим следам является его проведение силами следственно-оперативной группы. Особенно плодотворно, если такая группа создана для постоянной работы в подобных ситуациях. Состав таких мобильных групп может быть разным с учетом вида свершенного преступления и особенностей возникшей следственной ситуации. Помимо традиционных членов (сотрудников криминальной милиции, специалистов-криминалистов, кинолога со служебно-розыскной собакой) в группу могут входить и другие лица (судебный медик, специалист по взрывным устройствам, психолог и др.). Вместе с тем спецификой состава оперативно-розыскной части такой группы является то, что ее члены должны быть не только профессионалами в розыскной работе, но и обладать качествами, необходимыми для умелого преодоления противодействия расследованию, в том числе и вооруженного сопротивления со стороны преступника. 6. Анализируемая методика должна предусматривать и по возможности широкое использование помощи общественности в расследовании. В частности, последняя может быть использована для получения ориентирующей информации о личности преступника, о возможном месте его нахождения; в розыске подозреваемого и похищенных объектов, выявлении свидетелей и в проведении отдельных следственных действий. Рассмотренные выше организационно-методические требования к методике расследования преступления по горячим следам делают ее наиболее эффективной. Вместе с тем успех такого расследования во многом зависит от продуманного порядка и правильно выбранных тактических приемов осуществления отдельных следственных действий, проводимых по горячим следам. Как уже отмечалось, основная часть этих действий носит неотложный характер. При этом одной из их особенностей в данных ситуациях является то, что они носят непрерывный характер, а параллельно им и по их результатам ведется непрерывная оперативно-розыскная работа. Например, если к моменту осмотра места происшествия становится известным, что лицо, совершившее преступление, скрылось в известном направлении, целесообразно, не приостанавливая осмотра, организовать преследование преступника, его поиск в предполагаемых местах нахождения и т.д. Эти действия могут быть прерваны лишь в силу каких-либо объективных препятствий к их началу и непрерывному осуществлению (ливень, снегопад, темнота и различные стихийные бедствия). Наиболее типичными и характерными для первоначальных и неотложных следственных действий при расследовании по горячим следам являются следующие следственные действия: осмотр места происшествия и трупа; осмотр предметов и документов и их предварительное следственное изучение непосредственно на месте осмотра (в том числе и с помощью различных специалистов с применением экспресс-методов исследования); допрос свидетелей и потерпевших; задержание подозреваемого; его личный обыск; допрос подозреваемого; обыск по месту жительства; освидетельствование; предъявление для опознания; назначение и проведение различных экспертиз. Основными следственными действиями, дающими основную часть криминалистически значимой информации для проведения следственно-розыскной и оперативно-розыскной деятельности, являются осмотр места происшествия, допросы потерпевших и свидетелей и осмотр-изучение следов, предметов и других объектов, обнаруженных на месте происшествия. Осмотр места происшествия как следственное действие, дающее основной фактический материал, необходимый для проведения целенаправленной поисково-розыскной криминалистической деятельности по горячим следам, имеет некоторые тактические особенности: – сосредоточение внимания при осмотре в первую очередь на таких следах, предметах и различного рода явлениях в обстановке места происшествия, информация о которых может незамедлительно использоваться для установления личности преступника, его обнаружения и задержания; – первоочередное обследование тех участков места происшествия, на которых (судя по ситуации) могут находиться следы и иные объекты, сведения о которых могут сыграть важную или даже решающую роль в раскрытии преступления; – предварительное, доэкспертное исследование отдельных следов и различного рода объектов непосредственно на месте происшествия. В анализируемых ситуациях обычно параллельно осмотру (на основе частичных, промежуточных данных осмотра) или по его полным результатам оперативно-розыскные работники по поручению следователя либо по собственной инициативе (в рамках заранее согласованных действий) проводят необходимые оперативно-розыскные мероприятия, направленные на раскрытие преступления (применение служебно-розыскной собаки по выявленным следам, преследование по свежим следам, осуществление заградительных мер, проверку отдельных выявленных объектов по криминалистическим учетам и др.). В ситуациях, требующих расследования по горячим следам, безотлагательно проводятся допросы потерпевших и свидетелей. Тактика их допроса определяется с учетом их состояния и степени осведомленности об обстоятельствах преступления. Допросы задержанных подозреваемых в таких ситуациях проводятся с применением тактики допроса подозреваемых по горячим следам. Обыск, традиционно неотложное следственное действие, в условиях расследования по горячим следам носит еще более безотлагательный характер и практически проводится в любое время суток, но в строгом соответствии со всеми требованиями уголовно-процессуального закона и общетактическими рекомендациями криминалистики. Предъявление для опознания из действия, обычно не требующего особой срочности, в ситуациях расследования по горячим следам также превращается в неотложное следственное действие, содержащее важную информацию для раскрытия преступления по горячим следам.
Современная организованная преступность (ОП) в России представляет собой новый качественный уровень не только групповой профессиональной преступности, но и организованной преступности начала 80-х годов. Составляющие ее преступления в настоящее время совершаются высокоорганизованными преступными сообществами, сплотившими значительное число людей (в большей мере молодых), профессионально подготовленных к преступной деятельности, часто хорошо вооруженных. Нынешняя организованная преступность, используя отсутствие в нашей стране надежных механизмов защиты нарождающихся рыночных отношений, установила монопольный контроль за значительным числом предприятий промышленного производства, торговли и коммерческих банков, накопила огромный преступно нажитый капитал, требующий «отмывания». Для этого создала солидную базу в виде различных коммерческих структур. Эта преступность имеет обширные коррумпированные связи на всех уровнях представительной и исполнительной власти и правоохранительных органов, а также международные связи. Она оперативно приспосабливается в своих преступных целях к новым изменениям в социально-экономической и политической сферах и даже пытается внедрить своих представителей во властные структуры государства. Анализ и криминалистическое осмысление особенностей организованной преступности позволяет определить ее следующим образом. Организованная преступность – вся совокупность преступлений (экономических и общеуголовных), профессионально совершаемых в виде постоянного промысла лицами, объединившимися в устойчивые, хорошо организованные, законспирированные и защищенные от разоблачения формирования, существующие самостоятельно или являющиеся структурными частями еще более сложной преступной системы межрегионального или транснационального уровня. Особенностью современной ОП, имеющей большое методическое значение, является то, что членами каждой организованной преступной группы (ОПГ) совершаются самые различные виды преступлений, что нередко затрудняет установление основной направленности преступной деятельности, ради которой и была создана каждая из них. Определяющей (базовой или стержневой) преступной деятельностью ОПГ, служащей главным средством ее преступного обогащения, обычно является наиболее доступная в данном регионе, максимально материально выгодная и сулящая большие доходы в определенный период времени. Как правило, это корыстная или корыстно-насильственная деятельность, позволяющая получить большие доходы и служащая постоянным основным преступным бизнесом. Вместе с тем члены организованных групп совершают и ряд других преступлений, связанных с подготовкой, обеспечением и сокрытием базовой преступной деятельности, т.е. носящих вспомогательный для нее, но заранее продуманный характер. К их числу, например, можно отнести преступления, направленные на обеспечение ОПГ оружием, транспортными средствами, документами и другими средствами для совершения базовых преступлений, а также имеющие своей целью уничтожение компрометирующих документов, других изобличающих материалов, устранение опасных свидетелей, конкурентов и др. В некоторых случаях члены ОПГ совершают и другие преступления. являющиеся по сути побочными для основной (базовой) преступной деятельности. К ним относятся такие преступные деяния, которые выходят за рамки основной деятельности и являются результатом определенных отклонений от основной преступной направленности группы, являющихся следствием возникновения новых преступных интересов. Например, члены организованных групп, нацеленных на совершение преступлений в сфере экономики, могут скупать и перепродавать краденый антиквариат и другие художественные ценности, похищать и перепродавать оружие и т.д. Кроме того, отдельные члены ОПГ могут совершать и вовсе нетипичные для базовой преступной деятельности организованной группы деяния. Например, из хулиганских побуждений применить оружие, ввязаться в драку, совершить изнасилование и т.д. Указанная выше особенность ОП, а также тщательная подготовка основных преступных акций, высокий криминальный профессионализм их исполнения и сокрытия преступных следов обязывают следователей и оперативно-розыскных работников при раскрытии и расследовании преступлений, совершаемых организованными группами, действовать предельно профессионально. Для чего следователи и оперативно-розыскные работники должны овладеть как методическими основами расследования, независимо от вида совершенного преступления, так и особенностями методик расследования каждого вида преступлений, совершенных ОПТ. Раскрываемые в данной главе методические основы носят самый общий характер* и имеют своей целью вооружить изучающих криминалистику общими, но необходимыми знаниями об основных криминалистических чертах преступной деятельности организованных групп, о возможных способах использования следователями и оперативно-розыскными сотрудниками этой информации для раскрытия и расследования преступлений, совершенных такими группами в наиболее типовых следственных ситуациях, а также о тех главных методических задачах, которые приходится решать следователям в процессе подобной криминалистической деятельности и основных сложившихся способах их решения.
*Подробнее о методических основах расследования указанных преступлений см.: Основы борьбы с организованной преступностью. М., 1996.
Хотя организованная преступность и представляет собой новое качественное преступное образование, рассматривать и изучать со криминалистические черты нельзя в отрыве от анализа обычной традиционной преступности. Вместе с тем следует иметь в виду, что криминалистическая характеристика организованной преступности имеет два уровня: общая характеристика – для всех видов этой преступности и частная – для отдельных ее видов, Формирование же как общей, так и частной криминалистической характеристики невозможно без учета рассмотренных особенностей преступности, организационно-управленческих особенностей преступных организаций как ее главного двигателя и специфических черт их членов. В данной главе рассматриваются основные черты общей криминалистической характеристики организованной преступности. Своеобразие общей криминалистической характеристики ОП заключается в том, что она ориентируется на базовый вид преступных деяний, совершаемых организованными преступными сообществами, и на группировку в отдельные информационные блоки важных с криминалистической точки зрения данных об этой преступности. В соответствии с этим в криминалистической характеристике организованной преступности можно условно выделить три информационных блока: предметно-технологический, организационно-управленческий и субъективно-личностный. Первый информационный блок характеризует объективно-целевую направленность преступной деятельности, особенности процесса ее совершения и включает в себя информацию об объектах и целях основной преступной деятельности, способах, механизме и обстановке совершения преступлений. Второй блок содержит информацию об организованном преступном сообществе (группе, организации) как о специфическом и одном из главных элементов в анализируемой преступной деятельности. При этом имеются в виду сведения об ее организационно-структурном построении, функциональном распределении обязанностей между ее членами, виде управления и др. Третий блок – включает информацию о специфических типологических чертах членов таких преступных групп. До начала криминалистического анализа деяния, предположительно совершенного организованной преступной группой, необходимо установить в нем черты, действительно свойственные действиям членов подобной группы. К их числу можно отнести; 1) тщательную продуманность деяния по месту и времени совершения; 2) возможность его осуществления при участии в нем нескольких исполнителей с четким распределением ролей; 3) следы длительного тщательного и скрытного наблюдения за объектом преступного посягательства; 4) направленность преступной акции на получение крупного преступного дохода; 5) наличие оперативно-розыскных данных, указывающих на связь данного деяния с деятельностью контролируемого преступного сообщества; 6) быстрое срабатывание защитных средств сообществ (опережающие его действия, давление внешних сил на следователя и др.). Установив, что расследуемое деяние совершено организованной группой, можно приступить к его криминалистической оценке. Для этого прежде всего необходимо разобраться в предмете посягательства и криминального интереса преступников. Сведения об этом являются важным системообразующим элементом криминалистической характеристики организованной преступности, ибо позволяют составить представление о криминальной направленности организованной преступной группы. Поскольку в основе криминальной деятельности таких групп прежде всего лежит экономический интерес корыстного и корыстно-насильственного характера, наиболее характерными предметами преступного посягательства для ОПГ являются деньги, ценные бумаги, ценное сырье, земельные участки, здания, строения и квартиры, передовые технологии, в том числе и интеллектуальные ценности (компьютерные программы, компьютерная информация) и др. Кроме того, предметом преступных интересов современных организованных преступных групп являются и должности с высокими полномочиями в органах государственной власти, управления и правоохранительной системы. Способы совершения анализируемых преступлений довольно разнообразны и специфичны. При этом криминалистический интерес представляют способы совершения базовых преступлений. Для преступлений в сфере экономики наиболее характерны изощренные и весьма профессиональные приемы незаконного обогащения, умение использовать в преступных целях все возможные лазейки и недостатки в хозяйственной и экономико-финансовой деятельности, а также – подложные документы и мошеннические действия. Такие приемы используются не только для получения незаконных сверхдоходов, но и в целях их отмывания и легализации путем вложения в деятельность легальных коммерческих организаций, находящихся под контролем ОПГ. Организованным группам, совершающим общеуголовные корыстно-насильственные действия в зоне своего влияния, обычно свойственны дерзкие, жестокие и наглые способы совершения преступлений с использованием самых современных видов огнестрельного оружия, взрывчатых веществ и различного рода технических средств. Многие такие преступления сопровождаются захватом заложников, их истязанием и даже убийствами. Обстановка совершения преступлений в каждом конкретном случае выбирается каждой ОПГ с учетом времени, места, условии функционирования основных сфер жизнедеятельности общества (хозяйственно-производственной, кредитно-банковской, властно-управленческой, внешнеэкономической, торгово-коммерческой, частнопредпринимательской, духовной и др.) в соответствующем регионе (районе, городе), гарантирующих максимальные преступные доходы и относительную безопасность их незаконного получения. При этом преступные организации прежде всего используют выгодно складывающиеся условия в тех или иных интересующих их сферах жизнедеятельности, в том числе и имеющиеся в них различного рода несовершенства и изъяны. Вместе с тем преступные группы сами в случаях необходимости путем подкупа должностных лиц, использования коррумпированных связей, шантажа и различного рода угроз и провокаций создают благоприятную обстановку для своей преступной деятельности. Например, в крупных городах, где сосредоточен основной банковский капитал, большое число различных коммерческих фирм, частнопроизводственных организаций и живет значительное число богатых людей, обычно создаются благоприятные условия для совершения организованными преступными группами крупных хищений денежных средств в банках, коммерческих структурах, других финансовых махинаций, вымогательств и заказных убийств. Анализ местных условий, определяющих своеобразие указанной обстановки, может дать важную информацию об истоках и месте возникновения преступного сообщества, способствовавших этому обстоятельствах, а следовательно, о возможных направлениях поиска доказательственной и иной криминалистически значимой информации и данных, необходимых для профилактической работы. Организованная преступность немыслима без наличия в ее структуре организованных преступных групп и сообществ. Именно благодаря своему организационно-управленческому совершенству эта преступность весьма успешна, продолжительна для ее субъектов и соответственно наиболее опасна для общества. Поэтому одним из специфических и главных информационных блоков криминалистической характеристики организованной преступности являются сведения об особенностях данного организационно-управленческого образования. Эти преступные организации чаще всего имеют довольно сложную структуру с четким разграничением функций между ее членами и соподчиненностью. Следственная практика показывает, что в них чаще всего имеется несколько уровней участников. На нижнем этаже этой структуры находятся исполнители. На среднем – члены, осуществляющие организационно-контрольные, посреднические функции и, кроме того, функции обеспечения безопасности. На самом верхнем – руководящие, управленческие звенья. Особенности структуры каждой ОПГ, типа управления и распределения функциональных обязанностей между членами, прежде всего определяются базовой направленностью ее преступной деятельности, а также стоящими перед ней преступными задачами и территориальной сферой преступного бизнеса. Поэтому, выявив направленность преступных посягательств в каждом конкретном случае расследования, можно также получить представление о возможном месте возникновения и функционирования, а главное о типе возможной структуры и управления данной преступной организации. Например, такая организация, направленная на совершение преступлений в сфере экономики, часто возникает внутри каких-то легально действующих хозяйственно-коммерческих структур, или для этого криминальными группами специально создаются подобные легальные предприятия, находящиеся под их патронажем. Состав участников таких сообществ не столь жестко лимитирован, как в организациях общеуголовного типа. Отдельные члены подобных организаций чаще всего выполняют двойные функции – законные и преступные. Выявление таких членов особенно важно, ибо чаще всего они составляют наиболее уязвимые звенья преступной системы. Выявление указанных звеньев и соответствующее воздействие на них могут существенно повысить эффективность расследования и способствовать получению важной информации для раскрытия этой преступной, деятельности. В конечном счете это может привести к возможности ликвидации данного преступного сообщества или к его значительному ослаблению. Однако наличие и характер криминального управления в группе, круг ее участников и их ролевые функции могут быть точнее и полнее установлены при исследовании следователем функций преступного управления*.
*Подробнее об этом см.: Особенности принятия тактических решений при расследовании преступлений, совершаемых организованными преступными группами. М.,1996.
Типологические особенности членов организованных преступных организаций также во многом зависят от их целевой направленности, характера функционирующих в них преступных групп, звеньев, региона функционирования всего сообщества и т.д. Но поскольку такие сообщества создаются для постоянной преступной деятельности – криминального бизнеса, в них собирается значительное число лиц, ранее судимых (практически каждый второй) и обладающих достаточно высоким преступным профессионализмом. В то же время спецификой типологических особенностей членов указанных групп (чаще ранее не судимых) является и то, что наряду с криминальным профессионализмом они (особенно в формированиях, совершающих преступления в сфере экономики) в своей преступной деятельности активнее и целеустремленнее используют обыкновенный трудовой прежний служебно-должностной профессионализм и свои специально-профессиональные знания. В группах общеуголовной преступности преобладают люди молодого возраста и чаще с невысоким образованием. В организациях, совершающих преступления в сфере экономики, – лица более старшего возраста и с более высоким общим и специальным образованием. Членам высших и отчасти средних звеньев чаще всего присущ высокий преступный авторитет, основанный на преступном опыте, их материальных средствах и личных качествах. Нередко лица, входящие в эти звенья, являются волевыми, достаточно образованными и с аналитическим складом ума. Они умеют принимать правильные решения в сложных ситуациях, расчетливо разрабатывать планы преступных операций, а также умело консолидировать организацию. Это затрудняет как выявление, так и изобличение указанных лиц. С другой стороны, практически в каждой ОПГ, наряду с консолидирующими силами, действуют и силы разъединения, возникают противоречия и конфликтные отношения между отдельными членами, руководителями и членами (особенно это свойственно группам общеуголовной направленности). В этих группах и любой момент вчерашний честолюбивый и неглупый исполнитель-боевик может произвести «дворцовый переворот» и оказаться на вершине власти. Все это ведет к неизбежным конфликтам в ОПГ, что можно использовать в целях столкновения интересов отдельных задержанных подозреваемых при допросах и очных ставках и последующего их изобличения, выявления других ее членов и развала группы в целом.
Своеобразие методики расследования преступлений, совершенных членами организованных преступных групп, заключается в том, что она имеет несколько видов и уровней. Так, в ней можно выделить: – методику доследственного оперативно-розыскного собирания и накопления разведывательной информации о преступной деятельности организованных преступных групп, позволяющую начать расследование; – методику расследования криминальной деятельности организованных преступных групп. Обе эти методики могут быть общими для раскрытия и расследования любого вида организованной преступной деятельности (высший их уровень) и частными – нацеленными на раскрытие и расследование отдельных видов преступлений, совершенных организованными группами (низший уровень этих методик). В данной главе рассматриваются основы методик высшего уровня. Началу расследования анализируемой преступной деятельности в одних случаях предшествует разная по продолжительности (чаще всего длительная) оперативно-розыскная проверка (разработка) преступной деятельности организованной преступной группы (сообщества), заканчивающаяся передачей собранной розыскной информации в следственные органы либо операцией по задержанию отдельных ее членов – участников каких-то ранее совершенных и не раскрытых преступлений, в ходе, например, сходки преступных авторитетов и других криминальных акций. Типовая криминалистическая ситуация, складывающаяся на данном этапе раскрытия указанной преступной деятельности, формируется оперативно-розыскной информацией, требующей надлежащего процессуального оформления. Эта ситуация в свою очередь имеет несколько разновидностей, обусловленных временем передачи следователю разведывательных материалов; длительностью нахождения разрабатываемой преступной организации под контролем оперативно-розыскных органов; характером проведенных операций по задержанию подозреваемых и т.д. Каждая из таких ситуационных разновидностей характеризуется различным объемом надлежаще оформленной оперативно-розыскной информации, разной результативностью проведенных оперативных операций, а главное степенью значимости собранной информации для начала расследования. Однако при должном совместном анализе подобной розыскной информации, осуществленном следователем и оперативно-розыскными работниками, из нее чаще всего удается извлечь данные, необходимые для начала развертывание расследования. Поскольку же такие ситуации чаще всего возникают по результатам оперативно-розыскной деятельности, правильная их следственная оценка и умелое использование собранных данных, имеет важное значение для расследования. Подобная значимость оперативно-розыскных материалов объясняется тем, что преступная деятельность ОПГ самой различной криминальной направленности чаще всего тщательно готовится, маскируется и сопровождается умелым сокрытием (уничтожением) следов-последствий. Указанные группы обычно имеют хорошо налаженную систему внутренней и внешней защиты с помощью коррумпированных и иных связей. Поэтому выявить, а еще в большей степени создать надлежащую доказательственную базу для начала расследования, очень сложно. Во всяком случае уголовно-процессуальные методы, как показывает следственная практика, для выявления таких преступлений обычно являются малоэффективными. Однако и оперативно-розыскное собирание и накопление разведывательной информации о преступной деятельности организованных криминальных групп может быть результативным при должном методическом подходе к ее проведению. В частности, эта работа во многом должна носить не только поисково-разведывательный, но и аналитический характер*. Оперативно-розыскные работники должны уметь правильно выбирать момент для передачи следователям части сыскной информации, «созревшей» для реализации следственным путем. Это позволит своевременно начать расследование по еще сравнительно свежей оперативно-розыскной информации и не потерять части добытой информации (при необоснованной затяжке с передачей этих материалов).
*Тактико-методические приемы проведения оперативно-розыскной разведывательной деятельности разрабатываются специальной дисциплиной ОРД и регламентируются соответствующими подзаконными актами.
В правильном выборе такого момента оперативно-розыскным работникам может помочь совместная следственная и оперативная оценка собранной сыскной информации. Вместе с тем передача части оперативно-розыскной информации следственным органам не должна приостанавливать разведывательную работу или снижать ее темпы. Она должна постоянно поступать к следователю, а последний должен постоянно отслеживать вновь поступающую информацию. Более того, это собирание должно продолжаться до самого конца следствия, а иногда целесообразно продолжать собирание сведений и в ходе судебного следствия (особенно когда преступная группа еще продолжает функционировать, несмотря на понесенные «потери»). Опытные розыскники считают, что сведения о преступных организациях и их лидерах должны накапливаться постоянно, чтобы даже годы спустя они могли быть востребованы в процессе нового расследования. Практическая ценность и важность разведывательной работы и возможность ее использования для возбуждения уголовного дела и начала расследования во многом зависит от качества ее документирования. Она должна быть основана на требованиях закона об ОРД и методических рекомендациях дисциплины ОРД. В процессе оперативно-розыскной деятельности должно быть налажено в необходимых случаях взаимодействие между оперативно-розыскными службами разных ведомств (МВД, ФСБ, ФСНП, таможенных органов). Такое взаимодействие целесообразно налаживать и со службами экономической безопасности коммерческих банков и частными детективными службами. Расследование преступлений, совершенных организованными преступными группами осуществляется следователями прокуратуры МВД и ФСБ и чаще всего в составе следственно-оперативной группы, включающей несколько следователей и оперативных работников, действующих вместе до конца расследования в составе этой группы. Уголовные дела о преступлениях, совершенных организованными преступными группами обычно возбуждаются следующий образом: 1) по результатам оперативно-розыскной разведывательной деятельности, в предварительной оценке результатов которой, принимал участие следователь или прокурор, осуществляющий надзор за исполнением законов в данной деятельности; 2) после соответствующей проверки оперативной информации и данных из других источников о преступной деятельности организованной преступной группы, которая не разведывалась оперативно-розыскным путем (в порядке ст. 109 У11К). Вместе с тем почерк деятельности ОПГ может быть выявлен в процессе расследования обычного по первоначальным данным преступления. На первоначальном этапе расследования следственные ситуации во многом зависят от следующих факторов: – находилась ли организованная криминальная группа, преступная деятельность которой расследуется, под оперативным; контролем правоохранительных органов или о ее существовании стало известно лишь в результате выявления преступления, совершенного ее членами; – какие члены ОПГ (рядовые исполнители, члены среднего или высшего звеньев) и сколько задержаны при возбуждении уголовного дела; – сразу в начале расследования или с задержкой были выявлены признаки организованной преступной деятельности в расследуемом деянии. В первой ситуации, а иногда и во второй до начала расследования, собранный оперативно-розыскной материал, позволяет начать расследование с операции по задержанию преступников с поличным. В этом случае первой и основной задачей следователя (руководителя следственно-оперативной группы) является тщательное совместное обдумывание и планирование этой операции. При этом следователь должен продумать и обеспечить четкое фиксирование времени, места проведения операции и ее деталей, которые могут быть использованы для составления соответствующего протокола. Другой задачей следователя является быстрое процессуальное закрепление ранее полученной оперативно-розыскной информации. Учитывая особенности ее добывания и возможность получения вполне достоверной информации, необходимо тщательно перепроверять указанную информацию, используя иные источники оперативно-розыскных данных, а также сведения, добытые следственным путем. Только после такой проверки эту информацию можно использовать при расследовании. Задача установления базовой направленности преступной деятельности этого криминального образования (даже при наличии соответствующих оперативно-розыскных данных, указывающих на это) не снимается с повестки дня. Имеющуюся информацию по данному поводу целесообразно сопоставить с материалами различных служебных проверок, расследований, осуществленных ранее исполнительными и законодательными органами государства (особенно, когда расследуется преступная деятельность организованной преступной группы в сфере экономики или кредитно-финансовой области). К числу первоначальных в этой следственной ситуации обычно относятся следственные действия: задержание с поличным, личный обыск задержанных, осмотр места задержания, допрос подозреваемых, свидетелей и потерпевших, обыски по месту проживания подозреваемых, предъявление для опознания и др. Если же расследование (вторая ситуация) начинается с выявления преступления, в котором обнаруживаются признаки организованной преступной деятельности неизвестной правоохранительным органам криминальной организации, то в этих случаях, наряду с расследованием данного деяния целесообразно провести и оперативно-розыскную работу по установлению реальности существования данной группы и проверку ее деятельности с целью получения общего представления о ней. После получения общего преставления о ее преступной деятельности следственные и оперативно-розыскные органы должны постараться за счет дополнительных оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий развить систему получения данных для выявления всех преступных акций, совершенных ее членами. В качестве первоначальных в этой ситуации чаще всего проводятся следующие следственные действия: допрос подозреваемых, свидетелей и потерпевших, выемка и осмотр-изучение документов, обыски у подозреваемых, криминалистическая экспертиза (документов, трасологическая, баллистическая), предъявление для опознания и др. В этой ситуации в целях выявления новых источников доказательственной и иной криминалистически значимой информации с учетом личности задержанных и их мест в иерархии преступной группы рекомендуется иногда одного ил задержанных оставить на свободе и осуществить рефлексивное управление его поведением на свободе с тем, чтобы заподозренный совершил выгодные для следствия действия, позволяющие выявить других неизвестных следствию членов данной преступной группы, места содержания заложников, хранения ценностей и предметов, добытых преступным путем. Однако эта операция может быть осуществлена лишь тогда, когда выбранный объект наблюдения обладает важной для следствия информацией, испытывает (исходя из сложившейся ситуации) потребность связаться с интересующими следствие людьми и по своим личным качествам соответствует поставленной задаче. В такой ситуации задача установления базовой направленности преступной деятельности решается оперативно-розыскными и процессуальными средствами. При этом данная задача перед оперативно-розыскными органами должна быть поставлена особо. В ситуациях, когда первичные сведения и результаты первых следственных действий не позволяют сразу с уверенностью разобраться в том, что данное деяние совершено не просто группой преступников, а, возможно, членами организованного преступного формирования, – при расследовании необходимо использовать методику расследования того вида преступления, под которое подпадает данное деяние, но с учетом того, что следствию, возможно, противостоит преступное сообщество, для которого характерно существование и культивирование в нем атмосферы круговой поруки ее членов, а также использование в целях собственной защиты многих средств противодействия расследованию. Поскольку расследование преступной деятельности организованной криминальной группы начинается с одного из выявленных эпизодов, важно предпринять меры к быстрейшему выявлению всех совершенных данным формированием преступлений и его базовой направленности. В связи с этим значительная роль отводится соответствующей оперативно-розыскной проверке данной группы и следственно-розыскным действиям следователя по выявлению всех эпизодов расследуемой преступной деятельности. Для этого можно не только сравнить способы расследуемых деяний со способами ранее нераскрытых преступлений, но и изучить возможные сферы действия этой группы. Выявление таких сфер и задержание отдельных членов группы, действующих в ней, обычно приводит к некоторому, а иногда к явному, затуханию преступной деятельности в данных сферах. Эти сведения также помогают выявить не только весь объем преступной деятельности криминальной организации, но и ее базовую направленность. Склонение кого-либо из задержанных членов преступной организации к сотрудничеству со следствием существенным образом облегчает решение основных задач расследования. Позитивный эффект такой операции во многом зависит от того, какое место этот человек занимает в иерархии преступной организации, насколько он осведомлен о преступной деятельности своей криминальной группы, ее руководителях, их роли в проведении преступных акций, психологической атмосфере внутри данного формирования и др. Указанные сведения, обрисовывающие картину всего «организма» криминальной организации, могут создать благоприятные условия для проведения операций по нанесению удара по ее руководству и активу. Успешность подобной операции может не только повысить результативность расследования, но и привести к развалу данного криминального формирования. На последующем и заключительном этапах расследования следственные ситуации определяются следующими факторами: характером собранного к этому моменту фактического материала об объеме преступной деятельности (всей или только части) криминальной организации, численности и особенностях ее функционирования; числом выявленных и задержанных ее членов; наличием сведений о том, какие звенья данной организации или конкретные ее члены являются наиболее уязвимыми элементами ее системы; удалось ли следствию расшатать единство основных и второстепенных членов преступной группы; наличием реальных условий, обеспеченных собранными оперативно-розыскными и следственными данными, необходимых для удара по руководству группы с целью ее развала или ликвидации. На указанных стадиях следственные действия во многом направлены на работу следователя с задержанными подозреваемыми, обвиняемыми (их допросы, очные ставки, проверка показаний на месте), свидетелями и потерпевшими (особенно, когда они меняют показания или отказываются от ранее данных), на экспертное исследование отдельных объектов, следов-вещественных доказательств и использование первичных и последующих данных для предъявления обвинения, допроса обвиняемых, проверку их показаний. Вместе с тем на этих стадиях чаще всего проводятся и различные следственно-оперативные операции (по выявлению других членов ОПГ и уязвимых звеньев в этой организации, организации продуманных «утечек» информации, выгодной для следствия и др.). Расследование, как и оперативно-розыскная деятельность, не могут быть успешными без четко налаженного взаимодействия следователей с оперативными органами. Необходимость коллективных усилий следователей и оперативно-розыскных работников в расследовании преступлений, совершенных ОПГ, обусловливается самой природой ОП как деятельности, осуществляемой организованными криминальными группами. Эффективней всего это взаимодействие реализуется в рамках следственно-оперативных групп. На первоначальном и последующих этапах расследования следователям приходится преодолевать противодействие расследованию со стороны лиц, их совершивших, а также других лиц, не заинтересованных в раскрытии таких преступлений. Более того, такое противодействие становится не просто эпизодом в преступной деятельности ОПГ, не имеющим особого значения, а одним из факторов ее безопасного существования и одной из закономерностей криминальной деятельности. При этом в качестве мер криминального противодействия следствию преступниками используются как традиционные, так и специфические для организованной преступности приемы. К их числу можно отнести следующие: – использование коррумпированных связей ОПГ в органах власти, средствах массовой информации, правоохранительных органах в целях «развала», прекращения уголовного дела, его приостановления и др.; – принуждение свидетелей и потерпевших к отказу от дачи показаний, изменению ранее данных ими показаний, лжесвидетельству; – физическое устранение свидетелей и потерпевших; – прямые угрозы убийством следователя, ведущего расследование, его близких, а иногда и реализация таких угроз; – использование защитников, обслуживающих преступную группу, не в целях законной защиты задержанных подозреваемых, а для создания всяческих помех расследованию и др. Методы нейтрализации преступного противодействия ОПГ следователями и оперативно-розыскными органами условно разделяются на три группы: – умелое использование всех процессуальных и криминалистических средств, традиционно используемых для преодоления противодействия при расследовании обычных преступлений (тактически умело выбранная линия общения с подозреваемыми, обвиняемыми, их защитниками в ходе расследования, использование приемов рефлексивного управления, эффекта внезапности и т.д.); – использование специально разработанных организационных, тактико-технических, оперативно-розыскных и иных криминалистических средств и приемов нейтрализации преступного противодействия следствию (умелое использование агентурной информации о замыслах ОПГ по противодействию следствию; проведение криминалистических операций по защите свидетелей и потерпевших от давления на них преступников; использование специальных телевизионных и иных средств, исключающих непосредственный контакт свидетелей и потерпевших с подозреваемыми и обвиняемыми при проведении отдельных следственных действий; выявление и нейтрализация лиц, способствующих утечке информации; своевременная публикация в печати тщательно продуманной информации о результатах расследования и др.); – применение нетипичных средств и приемов нейтрализации, продиктованных мгновенностью и остротой преступного противодействия. На практике реализация мер преодоления противодействию чаще всего носит ситуационно-эвристический характер, особенно в условиях атипичных следственных ситуаций, требующих неординарных приемов и средств. При этом весьма перспективным является комбинирование всех доступных следователю мер в соответствии с интенсивностью и характером противодействия, временными факторами, наличием сил и средств, имеющихся в его распоряжении (по методической схеме: максимально полное соответствие средств в нейтрализации характеру криминального противодействия). Тактические особенности отдельных следственных действий по такого рода уголовным делам во многом и определяются сложностью получения и закрепления доказательств из личных источников; трудностью выявления и умелого использования вещественных доказательств в условиях активного противодействия расследованию со стороны ОПГ и их коррумпированных пособников. Это обязывает тщательно продумывать не только приемы допроса свидетелей и потерпевших, но и способы их защиты от преступного воздействия; максимально использовать технические средства при проведении отдельных следственных действий (видео- и звукозаписывающую аппаратуру, технику для дистантного допроса и т.д.), а также специальные познания самого различного направления для исследования выявленных следов и вещественных доказательств. Вместе с тем в связи с возможностью и необходимостью широкого использования оперативно-розыскной информации в процессе расследования специфический тактический аспект приобретает процесс ее трансформации в соответствии с требованиями уголовно-процессуального закона. Как показывает практика, тактические решения, принимаемые в процессе реализации оперативно-розыскных материалов о деятельности организованных криминальных групп, отличаются особой сложностью, ибо приходится учитывать самые различные компоненты следственных ситуаций, сложность реализации оперативных материалов, необходимость решать вопросы обеспечения безопасности участников расследования и др. В то же время при расследовании таких преступлений можно использовать многие тактические приемы проведения отдельных следственных действий, разработанные криминалистикой применительно к расследованию преступлений, совершенных группой лиц, с учетом особенностей каждого подобного преступления и складывающихся следственных ситуаций.
Убийство, т.е. причинение смерти человеку, всегда являлось особо тяжким преступлением. Уголовным кодексом РФ предусмотрены несколько уголовно-правовых видов убийств: убийство простое и квалифицированное (ст. 105 УК), убийство матерью новорожденного ребенка (ст. 106 УК), убийство, совершенное в состоянии аффекта (ст. 107 УК), убийство, совершенное при превышении пределов необходимой обороны (ст. 108 УК). Однако уголовно-правовым перечнем убийств не исчерпываются случаи, когда на практике применяются существующие методы и способы их раскрытия и расследования, объединенные в методику расследования убийств. Данная методика может применяться во всех случаях посягательства на жизнь человека, а ее отдельные элементы, связанные, например, с исследованиями трупа, и при расследовании всех преступлений, сопряженных с наступлением смерти людей. Методика расследования убийств включает в себя рекомендации по выполнению в процессе расследования комплекса действий, позволяющих выяснить, имело ли место убийство или смерть лица наступила в результате иных причин. Поэтому во всех случаях обнаружения трупов или при поступлении сведений об исчезновении людей при неясных обстоятельствах необходимо расследование по правилам расследования убийств. Нераскрытые убийства в большинстве случаев являются следствием некачественного проведения следственных и розыскных мероприятий на начальном этапе и связаны с оценкой версии об убийстве как маловероятной. Элементы убийства, а также отражение этих элементов в криминалистической характеристике преступления имеют закономерные связи между собой. При установлении одного элемента может быть получена информация о другом элементе или нескольких элементах, об их признаках и соответствующих признакам свойствах. Убийство – преступление, всегда оставляющее следы. Взаимодействуют и воздействуют друг на друга четыре элемента: жертва, место убийства, убийца, орудие убийства. В результате образуется специфическая следовая картина – так называемый «крест следов», позволяющий искать и во многих случаях находить на каждом из указанных четырех элементов следы трех остальных. Для криминалистической характеристики убийств важную роль играет последовательность выявления в ходе обнаружения и расследования убийства указанных признаков. Поэтому при описании элементов криминалистической характеристики убийств целесообразно говорить о них в последовательности, определяемой спецификой расследования данного вида преступлений, и исходя из частоты их встречаемости на практике. Наиболее частым случаем убийства является так называемое бытовое очевидное убийство, т.е. убийство, совершенное обычно на почве личных неприязненных отношений, часто после длительного совместного употребления алкогольных напитков. Раскрытие и расследование подобных преступлений требует скрупулезного исследования полученных данных и корректного использования обычных средств доказывания. Более редкими, но и более сложными для раскрытия являются убийства, совершенные тайно в условиях неочевидности (при отсутствии очевидцев или данных о личности потерпевшего), либо в случаях, когда они были заранее подготовлены убийцей или убийца, хотя заранее и не готовил преступление, после его совершения пытался уничтожить следы. Такие ситуации требуют от следователя полной мобилизации всех его профессиональных знаний, навыков и умения оперировать информацией и ресурсами органа дознания. Весь процесс раскрытия убийств (как и любых других расследуемых событий) является непрерывным процессом выдвижения и проверки версий. Начиная с момента получения первого сообщения об обнаружении трупа, следователь чаще всего принимает меры к проверке четырех типовых версий о причинах события – произошло убийство, самоубийство, несчастный случай или смерть наступила от естественных причин. Получение в ходе следственных и розыскных мероприятий новых данных позволяет определить наиболее вероятное предположение. С учетом сказанного рассмотрим основные элементы криминалистической характеристики данного вида преступления. Место убийства и место обнаружения трупа является важным источником информации о способе совершения преступления, о механизме его совершения, обстановке совершения преступления, о личности преступника и потерпевшего. Место совершения преступления и место обнаружения трупа нередко являются одним и тем же местом и их совпадение увеличивает шансы на быстрое установление обстоятельств дела. Статистика показывает, что большее количество убийств совершается в городах. Здесь наиболее частым местом совершения убийств является помещение. Помещения из-за ограниченности своего объема содержат наибольшее количество следов происшедшего события и позволяют в ходе осмотра наиболее полно уяснить обстоятельства происшедшего. Привязка преступного события к конкретному помещению существенно сокращает круг поисков очевидцев, лиц, причастных к расследуемому событию. Если помещения в силу их предназначения часто посещаются людьми и поэтому обнаружение трупа приближено во времени к моменту убийства, то факты обнаружения трупа на открытой местности чаще всего (не принимая во внимание случаев дорожно-транспортных происшествий) связаны с длительным нахождением трупа на месте обнаружения и существенными изменениями как самого трупа, так и обстановки вокруг него. Естественные процессы и время обычно работают против следствия, однако и в этих неблагоприятных условиях возможно обнаружение важных фактов и объектов. Следует учитывать, что для убийств, совершенных в условиях неочевидности вне больших городов, как показывает опыт, характерно, что убийца проживает недалеко от места совершения преступления. Известно, что расчлененные трупы, обнаруживаемые, как правило, вне жилья, свидетельствуют о совершении убийства в жилом помещении лицом, знающем потерпевшего, обычно родственником. Таким образом, для места происшествия характерны следующие существенные свойства: местоположение в регионе (в черте – за пределами населенного пункта, вблизи – вдалеке от транспортных магистралей) и посещаемость людьми (людное – безлюдное); замкнутость объема (помещение и его частный случай – транспортное средство) или открытая местность; наличие следов действий потерпевшего и убийцы, а также их взаимодействия между собой. Эти свойства определяют совокупность поисковых действий следователя, необходимых для исследования места, и одновременно являются основой для выдвижения первоначальных предположений об обстоятельствах происшедшего события. Способ убийства – это совокупность методов и приемов, орудий и средств, а также совершенных с их применением действий по подготовке, совершению и сокрытию убийства. Действия по подготовке убийства. Для подготовленных, наиболее опасных убийств характерны предварительное изучение преступником будущей жертвы (чаще всего, когда у него не было с ней постоянного родственного или иного общения), наблюдение за ней с целью определения наиболее удобных для выполнения преступного замысла места и времени, возможные предварительные попытки совершения убийства, не увенчавшиеся успехом. Нередко убийца вступает в контакт с будущей жертвой и об этом становится известно другим лицам. Орудие убийства при этом выбирается с учетом этого изучения. Имеется прямая взаимосвязь между выбранным орудием убийства и образом жизни жертвы. Готовя убийство, преступник намерен остаться безнаказанным и при возможности предпочитает найти такое орудие причинения смерти, которое позволило бы ему выполнить задуманное и одновременно обезопасить себя от преследования и (или) направить следствие по ложному пути. В тех случаях, когда преступник имеет возможность сблизиться с жертвой, выбираются яд, газы, взрывные устройства и т.п. средства, позволяющие убийце получить время для безопасного отхода с места преступления. В иных случаях используется холодное или огнестрельное оружие. Следует иметь в виду, что выбор орудия преступления может быть связан с имитацией того или иного мотива убийства. Как указывалось, большинство убийств совершается на бытовой почве и для таких убийств действия по его подготовке сводятся к использованию случайного орудия (кухонный, перочинный, охотничий ножи, топор, камень и т.д.). Обнаружение такого орудия или следов его применения позволяет сделать предварительное предположение о большой вероятности отсутствия специальной подготовки убийства. С другой стороны, маскировка политических или экономических мотивов под хулиганский может быть связана с причинением смерти с помощью таких якобы «случайных» орудий. Вообще подготовительные действия, как бы аккуратно и тайно они ни осуществлялись, всегда оставляют следы – их надо только искать и они будут найдены. Действия по непосредственному совершению убийства. Для убийств характерно прежде всего нанесение телесных повреждений механического происхождения (острыми колюще-режущими предметами, твердыми тупыми предметами, огнестрельными и метательными орудиями, транспортными средствами), значительно реже встречаются удушение (в том числе повешение) и утопление, отравление, еще реже – сожжение, переохлаждение, лишение воды и пищи, сбрасывание с высоты. Данные, полученные при осмотре места происшествия или места обнаружения трупа, в совокупности с информацией о способе совершения преступления дают возможность выдвинуть версии о личности убийцы и характере его взаимоотношений с потерпевшим. Так, перемещение трупа в укромное место, маскировка его (землей, листьями, травой, ветками и т.д.), утопление, закапывание трупа и его частей, обезображивание лица часто свидетельствуют о совершении преступления лицом из числа его ближайшего окружения (жена, родственник, приятель и т.п.). Убийства подростков в возрасте 5-17 лет мужского пола в большинстве случаев совершают подростки в возрасте 10-16 лет, являющиеся приятелями потерпевших. Признаки необычных манипуляций с трупом (снятие и сокрытие одежды, попытка поджога трупа с помощью негодных средств, расчленение трупа на очень мелкие части и др.) или причинение множественных повреждений разных частей тела характерны для душевнобольных. Действия по сокрытию убийства подразделяются на действия по сокрытию трупа, орудий преступления и иных следов преступления, а также созданию алиби убийце. Сокрытие убийства может иметь различные мотивы, а в случаях совершения убийства душевнобольными лицами мотив может вообще ясно не просматриваться. В большинстве случаев обнаружение признаков сокрытия убийства свидетельствует о понимании убийцей значения совершенных действий и является важным элементом доказывания субъективной стороны преступления. Действия по сокрытию не характерны для бытовых убийств, когда преступник нередко продолжительное время находится невдалеке от жертвы, часто под воздействием опьянения не придавая значения совершенным действиям. Известны случаи, когда убийца продолжает пьянствовать в помещении, где произошло убийство, лишь слегка переместив жертву (на балкон квартиры, в шкаф, под кровать). Признаком сокрытия убийства может быть установленный факт несовпадения места убийства и места обнаружения трупа. Действия по сокрытию иногда включают в себя расчленение и сожжение трупа. Из практики известно, что расчленение или обезображивание лица трупа часто осуществляют убийцы из числа близких потерпевшего, лица, проживающие совместно с ним, и лица, совершившие преступление в своем жилище или в укромном месте возле него, а также в месте своего постоянного местонахождения (место работы, службы). Таким образом убийца пытается избежать быстрого опознания погибшего, с которым его могли видеть незадолго до убийства или связать иным образом. Чаще всего уничтожаются трупы женщин. Вывоз (переноска) частей расчлененного трупа более характерен для убийц-мужчин; сожжение трупа более характерно для убийц-женщин. Важным элементом действий по сокрытию убийства является инсценировка, включающая упомянутые выше действия по маскировке мотивов. Инсценировки с целью сокрытия убийства следует отличать от действий лиц, обнаруживших труп первыми и по различным мотивам видоизменивших обстановку события (например, при попытке оказания помощи, при желании не придавать огласке факт самоубийства и т.п.). Инсценировки могут быть заранее подготовленными, т.е. преступник до убийства планировал определенную последовательность своих действий и действий жертвы, а также неподготовленными, мысль о которых возникла у убийцы после совершения убийства. Из практики известно, что инсценируют самоубийство, несчастный случай, естественную смерть чаще всего лица, проживавшие совместно с потерпевшим, а также лица, общавшиеся с потерпевшим незадолго до убийства, о чем кому-либо хорошо известно. Потерпевший. Наиболее часто потерпевшим по делам об убийстве являются мужчины. В тех случаях, когда жертвой является женщина, наиболее частыми мотивами являются сексуальные или корыстные побуждения, и также ревность. Поскольку между поведением преступника и жертвы всегда есть определенная взаимосвязь, исследование личности потерпевшего и его действий непосредственно перед убийством – необходимая часть расследования. Оно может выражаться в активном сопротивлении убийце, а значит, влиять на поведение преступника и отразиться в механизме преступления. Установив личность жертвы, поведение потерпевшего перед убийством и во время убийства, следователь получает возможность точнее определить мотив и цель, а с учетом данных о механизме убийства – выдвинуть версию о причастных лицах. Поведение жертвы нередко бывает провокационным, вызывающим или легкомысленно-неосторожным, что может отразиться как в следовой картине происшедшего, так и повлиять на правовую оценку содеянного. Существуют категории людей, которые чаще других оказываются в опасной ситуации и становятся жертвами. Перечислим их в порядке убывания степени виктимности. Прежде всего, это лица с грубым, вызывающим поведением, легко вступающие в ссоры, склонные к легкомысленным знакомствам и шумным развлечениям, хулиганским выходкам, употребляющие алкоголь, наркотики. Они чаще всего бывают жертвами так называемых безмотивных убийств, убийств в драке, в результате случайного конфликта. К другой категории можно отнести людей, конфликтующих в супружеских или любовных отношениях. Здесь частыми мотивами являются месть, ревность, измена и т.п. Особой категорией жертв являются наименее физически и морально защищенные лица – подростки, молодые девушки и девочки, а также дети, в том числе новорожденные, и лица пожилого возраста. Причиной убийства могут являться сексуальные домогательства, корыстные побуждения, хулиганские действия, а в отношении пожилых людей чаще всего побудительной причиной убийства является завладение их имуществом или месть. К следующей категории относятся люди, в обязанности которых входит охрана общественного порядка, материальных ценностей. Это работники органов внутренних дел и органов безопасности, служб охраны, сторожа, инкассаторы и т.п. Для этой категории наиболее частой ситуацией является убийство при завладении имуществом или при предотвращении нарушений общественного порядка. Развитие рыночных отношений позволяет включить в отдельную «группу риски» лиц, занимающихся нелегальной, а иногда противозаконной деятельностью, крупным бизнесом и (или) политической деятельностью. Первые становятся жертвами в силу борьбы группировок, членами которых они являются, за разделы рынков и сфер влияния, в связи с неисполнением финансовых и иных обязательств, а также из-за корыстных посягательств на их имущество. Другие погиб.» ют в результате активности их политической линии, когда противоборствующим политическим силам выгодно исчезновение данного политического деятеля, а также в результате действий психически неполноценных лиц. Убийца(ы). Как показывает криминалистическая практика – наиболее типичный портрет «бытового» убийцы – мужчина в возрасте от 18 до 50 лет, злоупотребляет алкогольными напитками или наркотиками, отличается антиобщественным поведением, грубостью, жестокостью, нередко повышенной половой возбудимостью и неуважительным отношением к женщинам, ранее как правило привлекался к уголовной ответственности. Среди таких убийц нередки случаи психических заболеваний, часто в ходе следствия выясняется, что они нуждаются в лечении от алкоголизма или полинаркомании. Эта характеристика справедлива для большинства случаев бытовых очевидных убийств, а также некоторых случаев уличных корыстных убийств. Гораздо сложнее обстоит дело с нетипичными убийцами. К таковым могут быть отнесены так называемые «серийные» и «профессиональные» убийцы. Для убийц, совершающих неоднократные убийства («серии»), специфичен невысокий интеллектуальный уровень, наличие неярко выраженной патологии, склонность к садизму и иным половым извращениям, которые они и реализуют при совершении преступлений. При совершении таких убийств они, как правило, используют однотипные для своей «серии» методы при подборе жертв, способах совершения убийств и способах их сокрытия. Особенно трудны могут быть для расследования случаи действий профессиональных убийц, прошедших специальную подготовку в ходе воинской или иной специальной службы и обладающих высокоразвитыми интеллектуальными способностями, знаниями в области криминалистики, Именно из таких лиц осуществляется подбор исполнителей в случаях необходимости совершения так называемых заказных убийств, т.е. убийств, совершенных по найму конкретного лица или преступной организации. Такие же лица совершают политические убийства (террористические акты). Естественно, что для них характерно оставление минимума следов преступной деятельности. Однако, как известно, не бывает преступлений, не оставляющих следов. И при умелых профессиональных действиях следователя их всегда можно выявить и зафиксировать должным образом.
В соответствии с уголовно-процессуальным законом следователь принимает решения о начале следствия и о производстве следственных действий. В моменты принятия такого решения следователь оценивает создавшуюся следственную ситуацию с учетом существующей обстановки расследования. Типовые ситуации расследования – наиболее часто встречающиеся на практике следственные обстановки, предопределяющие особенности методики расследования (типовые следственные версии, типовые задачи, а также методы и средства их решения). Рассматривая конкретную ситуацию, следователь использует знания о способах решения типовых задач, модернизируя их с учетом реальности. Момент оценки следственной ситуации возникает в двух предусмотренных законом случаях – при подготовке принятия решения о направлении расследования и о проведении следственных действий. Индивидуальная следственная ситуация как состояние расследования определяется соотношением имеющейся и отсутствующей информации, существующих доказательств и вспомогательной информации об убийстве, данных о силах, средствах и возможностях самого следователя, об условиях окружающей среды и т.д. Ситуация 1 – убийство очевидное (открытое), убийца задержан и личность его известна. Иногда в начале расследования бывают неясными подлинные цель и мотив, а иногда и форма вины. Могут быть не установленными и соучастники. Бывает, что неясно сначала, являются ли действия, причинившие смерть, противоправными (например, при необходимой обороне). Ситуация 2 – совершено тайное убийство, без сокрытия трупа, без инсценировки, обнаруженное сразу или вскоре после убийства. Благоприятные возможности для поиска и изъятия следов, фиксации свидетельских показаний, т.е. все необходимое для успешного расследования. Убийца неизвестен. Есть возможности для организации розыскных действий по преследованию и задержанию убийцы. Поэтому типовые версии в подобной ситуации –. это версии о личности убийцы (или о круге подозреваемых), версии о возможных мотивах и розыскные версии о местонахождении скрывающегося преступника. Для выдвижения версий могут быть использованы результаты анализа уголовных дел, которые показывают, что: умышленные убийства мужчин в возрасте до 21 года вне жилья совершены их нетрезвыми знакомыми во время сведения личных счетов, ссор или драк; умышленные убийства мальчиков в возрасте от 5 до 16 лет в жилых помещениях и возле них совершены их отцами, отчимами либо сожителями их матерей; 75% убийств лиц мужского пола в возрасте до 23 лет в местах массового отдыха совершены мужчинами в возрасте от 17 лет до 22 лет (чаще всего знакомыми потерпевших), проживающими до 1,5 км от места происшествия; более 50% убийств женщин в возрасте от 28 до 57 лет вне жилищ совершено пьяными мужьями или любовниками по мотивам, связанным с интимной жизнью. Ситуация 3 – убийство тайное, недавнее, но неясен его механизм. Труп обнаружен, личность жертвы установлена. Имеются данные, указывающие на самоубийство (или несчастный случай, или смерть от естественных причин), но имеются подозрения о возможной инсценировке для сокрытия убийства. Данная ситуация налицо и тогда, когда предполагаемая инсценировка предпринята не для сокрытия убийства, а для сокрытия его подлинного мотива и, следовательно, подлинного убийцы. В подобной ситуации строятся версии о механизме расследуемого события. После подтверждения версии убийства выдвигаются версии о мотиве и о личности убийцы. Ситуация 4 – тайное убийство, в результате которого дело возбуждено по факту обнаружения неопознанного трупа. Повреждения на трупе указывают на убийство, но труп обезображен настолько, что опознание его по признакам внешности затруднительно. В подобных ситуациях, прежде всего, строятся и проверяются версии о личности жертвы. Ситуация 5 – убийство тайное и давнее, но предположительное, ибо обнаружены останки – череп и кости с остатками одежды, причина смерти неизвестна (в начале расследования), и можно предполагать как убийство, так и иные причины смерти. Личность, жертвы также чаще не известна, и поэтому в начале расследования строятся и проверяются версии о личности потерпевшего и о сущности события. Ситуация 6 – тайное убийство, сопровождавшееся расчленением трупа на части и сокрытием этих частей. Из всех элементов преступления известны лишь способ сокрытия убийства и место обнаружения частей трупа. Прежде всего, конструируются и проверяются версии о «механизме» убийства и о личности жертвы. При установлении личности жертвы изучаются версии о лицах, которым было необходимо не только совершить убийство, но и скрыть его, опасаясь неминуемого разоблачения. Ситуация 7 – исчезновение человека. Убийство тайное, давнее, но лишь предполагаемое, так как труп не обнаружен. Личность предполагаемой жертвы известна, по все остальное неизвестно. Типовые первоначальные версии о причинах исчезновения: убит, покончил с собой, скрылся от родственников, совершил преступление и скрылся от правосудия, умер или лежит в больнице под чужим именем, и т.д. Когда версия убийства находит подтверждение, а остальные обоснованно отпадают, изучение личности, образа жизни, характера взаимоотношений исчезнувшего с другими людьми позволяет строить версии о цели и мотиве, о времени и месте убийства и, наконец, о личности убийцы. Ситуация 8 – обнаружение трупа новорожденного. Убийство может быть совершено как матерью ребенка, так и иными близкими ей лицами. Первая задача – определить механизм наступления смерти, т.е. родился ли ребенок живым и какова причина смерти. В дальнейшем необходимо организовать поиск матери ребенка. Она – ключевая фигура в расследовании дел подобного рода.
Главная задача начального этапа – получить полные данные о всех элементах преступления: личности убийцы, личности жертвы, цели и мотиве убийства, соучастниках убийцы и т.п. В тех случаях, когда личность убийцы установлена, но его местонахождение неизвестно, добавляется еще одна задача данного этапа – розыск убийцы. Розыск осуществляется также при поисках трупа убитого, орудия убийства, похищенного имущества и др. На этом и последующих этапах расследования решаются задачи составления и корректировки плана расследования, организации взаимодействия с органами дознания и др. В комплекс первоначальных следственных и розыскных действий чаще всего входят следующие действия: осмотр места происшествия и трупа; судебно-медицинская экспертиза трупа; допросы очевидцев и свидетелей из числа родственников и знакомых, соседей убитого; подготовка к предъявлению трупа для опознания и его предъявление; преследование и розыск убийцы; задержание, личный обыск, освидетельствование и допрос подозреваемого; подготовка и предъявление подозреваемого для опознания; обыски по месту жительства и месту работы подозреваемого; криминалистические экспертизы вещественных улик, обнаруженных при осмотрах и обысках. При открытом убийстве (первой следственной ситуации), при тайном убийстве, когда личность потерпевшего известна или устанавливается без особых затруднений (вторая следственная ситуация), и при тайном убийстве, замаскированном инсценировкой (третья следственная ситуация), на начальном этапе расследования решается следующий примерный перечень задач: 1) определение места совершения убийства. Если место обнаружения трупа не является местом убийства, это можно установить при его осмотре по отсутствию тех следов, которые должны быть (например, обильных потеков и луж крови), и по наличию таких следов, которых не должно быть (следы волочения трупа, следы грязи на обуви трупа, которой нет на месте обнаружения трупа, наличие трупных пятен там, где их не должно быть при данной позе трупа, и т.д.). Труднее установить место, где произошло убийство, если труп с него перемещен на значительное расстояние. Однако эта задача разрешима путем фиксации при наружном осмотре трупа следов и микроследов (грязь, пыль, волокна одежды, частицы, семена и пыльца растений и т.д.), которые позволят впоследствии установить место убийства и осмотреть его; 2) установление изменений на месте происшествия. Изменения на месте происшествия (следы) можно разделить на две большие группы: следы, образовавшиеся в результате взаимодействия убийц(ы) и жертвы, следы их действий, отразившиеся на месте происшествия, и следы действий лиц, непричастных к расследуемому событию. С первых шагов расследования важно сразу отделить следы первой группы от второй. Для этого до начала осмотра, должен быть проведен опрос очевидцев и всех иных лиц, находившихся на месте происшествия к моменту начала осмотра по поводу того, изменялась или нет обстановка этого места, с последующим допросом этих лиц при необходимости; 3) установление личности жертвы. Задача решается путем осмотра документов, записной книжки, личных вещей с метками, а также путем фиксации заявлений лиц, способных узнать потерпевшего по признакам внешности. После установления личности потерпевшего выясняется образ его жизни и характер взаимоотношений с родственниками, сослуживцами и знакомыми; 4) установление причины смерти. Предварительные данные можно получить от судебного медика после наружного осмотра трупа, а окончательный вывод делается на основании результатов судебно-медицинской экспертизы трупа и других доказательств; 5) установление времени наступления смерти (которое не всегда совпадает со временем причинения телесных повреждений) возможно, прежде всего, по трупным явлениям, развивающимся с момента смерти в зависимости от температуры и влажности воздуха, атмосферных осадков и других условий среды. К ним относятся: снижение температуры тела; развитие трупного окоченения в разных группах мышц; изменение состояния слизистых оболочек и кожи; наличие или отсутствие реакции зрачка на атропин или пилокарпин; отсутствие сокращения мышц в ответ на раздражение электротоком или ударом; расположение, цвет и изменчивость трупных пятен; степень гнилостных процессов и др. В первые сутки (особенно в первые 10-12 часов) момент смерти может быть определен по трупным явлениям с точностью до часа; 6) выяснение механизма действий преступника, т.е. установление, как и чем, была причинена смерть, а также способа подготовки убийства и способа сокрытия его следов. Для этого исследуется либо весь крест следов, либо та его часть, которая в данное время доступна для изучения. Учитывая возможность инсценировки, необходимо специально искать и фиксировать такие факты, которые противоречат инсценированной обстановке происшествия (негативные обстоятельства). Подобными фактами могут быть, например, чистая обувь на ногах висящего, в петле трупа при обильной грязи вокруг; наличие на трупе «самоубийцы» ран, которые он не мог сам себе нанести; несоответствие расположения волокон веревки и частиц древесины на балке, через которую переброшена веревка; отсутствие подставки рядом с висящим в петле трупом и др. Большое значение в решении данной задачи имеют полученные объяснения близких и знакомых убитого о его поведении, намерениях, его встречах и других контактах перед происшествием, а также изучение содержания записных и телефонных книжек, дневников, писем потерпевшего и писем к нему; 7) установление лиц, находившихся (могущих находиться) на месте убийства или поблизости. Решение этой задачи необходимо. не только для ограничения и сужения круга подозреваемых, но и для поиска свидетелей, видевших или слышавших что-либо, относящееся к убийству, а возможно, видевших и убийцу незадолго до убийства или вскоре после него. Способ действия – изучение следов на месте происшествия и обстановки вокруг места происшествия, проведение розыскных мероприятий в окружающем районе; 8) выяснение мотивов и целей убийства. Путем анализа всех установленных обстоятельств дела необходимо сделать вывод о том, было ли убийство умышленным или неосторожным, а также, каковы цель и мотив убийства. В решении этого вопроса имеет решающее значение исследование взаимосвязей и взаимоотношений между убийцей и жертвой. Определить цель и мотив убийства помогают ответы на вопросы: кому смерть жертвы была необходима или выгодна и почему; какие близкие и отдаленные события могли бы наступить при жизни жертвы и какие последствия могут наступить после ее смерти; 9) установление убийцы или его признаков. Решение предыдущих задач дает возможность наметить следственные версии об убийце уже в ходе осмотра. Не всегда на данном этапе расследования есть возможность формулировать версии о конкретном лице. Качественный осмотр трупа и места происшествия часто дает основания для выдвижения версии, указывающей на круг людей, ограниченный достоверными данными о поле, росте, возрасте, физическом развитии, привычках и навыках, некоторых чертах внешности, группе крови и другими данными об убийце; 10) атрибуция трупа (установление личности погибшего). Когда личность жертвы не установлена, труп не опознан, но лицо трупа не слишком обезображено или имеются иные основания надеяться на установление личности потерпевшего (четвертая следственная ситуация), прежде всего решается именно эта задача. Для этого описываются признаки внешности при осмотре трупа и при судебно-медицинском его исследовании по системе словесного портрета, фиксируются фотосъемкой, а также изготовлением гипсовых масок лица, кистей руки и ступней ног. Фиксируются особые приметы, татуировки. Описывается состояние зубов и делаются слепки челюстей. Изготовляется дактилокарта. Определяются возраст, рост, расовые признаки, наличие заболеваний, группа крови, следы алкоголя, наркотика, снотворных препаратов, ядов. Изымается подногтевое содержимое, делаются смывы в ушах, в иных местах, исследуются остатки пищи в желудке. Особо отмечаются следы, указывающие на род занятий, профессию, место жительства, привычки. Осматриваются одежда, обувь, личные вещи и направляются на экспертное исследование. Фиксируются и исследуются микрочастицы (волокна чужой одежды, пыль в карманах, грязь и частицы растений на брюках, носках, обуви). Запечатлеваются фабричные знаки, метки, следы ремонта. Заполняется карта неопознанного трупа и направляется для проверки по учету без вести пропавших лиц. Одновременно выясняется, не было ли заявлений об исчезновении кого-либо в органы милиции. Допросами свидетелей и розыскными мерами (с использованием изображений внешности потерпевшего) выясняется, как неизвестный появился в этом районе и когда, как вел себя, с кем общался, кто его видел или мог видеть. Собираются данные в гостиницах, общежитиях, у частных лиц, в учебных, медицинских: и иных учреждениях о том, не было ли отмечено исчезновения жильцов, пациентов, не было ли случаев неявки прибывших на, учебу, лечение или в командировку. На вокзалах, в отделениях связи выясняется, не было ли фактов невостребования багажа из камер хранения или почты до востребования. С помощью средств массовой информации передается обращение с просьбой оказать помощь в установлении личности неизвестного (с использованием изображений или описаний его внешности). Если «туалет трупа» не дает нужного результата, то необходимо произвести реставрацию головы и лица (восстановление элементов внешности), которая может быть выполнена только высококвалифицированными специалистами. Когда реставрация невозможна, то применяется реконструкция лица по костям черепа. В дальнейшем может применяться метод фотосовмещения диапозитивов с изображением черепа и прижизненными изображениями предполагаемой жертвы. Те же задачи решаются и при обнаружении не обезображенного, а скелетированного трупа (ситуация № 5). Различие лишь в том, что проверяется не только версия об убийстве, но и версия о самоубийстве, смерти от болезни, в результате действия стихийных сил природы и др. Однако и при этой ситуации главная задача – установление личности погибшего. При обнаружении части(ей) расчлененного трупа (ситуация № 6) рекомендуется следующий порядок решения частных задач. Осуществляется целенаправленный поиск других частей трупа. Одновременно проводятся следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия для выявления лиц, пропавших без вести, но еще не взятых на соответствующий учет. При обнаружении каждой новой части трупа производится осмотр места происшествия и части трупа, после чего она передается в судебно-медицинское учреждение для исследования и консервации. При этом важно выяснить как, когда, откуда и кем доставлена часть трупа на место ее обнаружения, тщательно зафиксировать особенности ее упаковки и те признаки трупа, которые важны для отождествления личности. Задача для судебно-медицинской экспертизы – установить, принадлежат ли все найденные части трупа одному лицу, какие части тела и органы отсутствуют; каковы пол, возраст, раса и национальность умершего; какова причина и давность смерти; имеются ли прижизненные повреждения, их характер, расположение и происхождение; какова группа крови; каким орудием произведено расчленение трупа и есть ли признаки профессионального умения это делать; какую пищу убитый ел перед смертью, а также выясняется вопрос о наличии следов алкоголя, ядов и наркотиков. Собранные таким образом данные позволяют установить способ убийства и строить версии о времени и о возможных местах совершения убийства и местах расчленения трупа. Естественно, такие версии легче конструировать, если проведена атрибуция трупа (хотя бы предположительно). Строятся и проверяются версии о личности убийцы, которым в данной ситуации чаще всего оказывается родственник или близкий знакомый. Версии проверяются осмотрами и обысками для обнаружения следов убийства и расчленения трупа. Для раскрытия убийства «без трупа» (ситуация № 7) необходимо решить следующие частные задачи. Собрать детальную информацию о личности исчезнувшего, признаках его внешности, образе его жизни, взаимоотношениях с родственниками и знакомыми, наличии или отсутствии серьезных конфликтов в семье, планах на ближайшее будущее, намерении уехать или уйти их дома, приятельских и недружелюбных отношениях, интимных связях, адресах его родственников и знакомых, местах отдыха и командировок в последние годы, наличии заболеваний, которые могли бы привести к скоропостижной смерти, потере памяти или ориентировки в пространстве. Получить фото исчезнувшего, образцы его почерка, следов его пальцев. Установить время исчезновения: в какое время, где, при каких обстоятельствах исчезнувшего видели в последний раз, какие события этому предшествовали в его личной, семейной жизни и на работе, какие одежда, вещи, документы, ценности были при нем, а какие остались в жилище и по месту работы. Провести розыскные действия: проверить имеющиеся данные по учету неопознанных трупов и поставить исчезнувшего на учет пропавших без вести. Установить, нет ли исчезнувшего в больницах, моргах, следственных изоляторах, не уволился ли он с места работы (или взял отпуск) и выписался ли с места жительства. Проверить, что известно об исчезнувшем по всем адресам его родственников и знакомых. Выяснить, не было ли в период исчезновения транспортных и иных катастроф, стихийных бедствий, массовых драк и беспорядков и т.п. в тех местах, где мог находиться исчезнувший, есть ли сведения о наличии преступных связей исчезнувшего, угроз в его адрес и т.п. Искать следы убийства или его сокрытия в жилище исчезнувшего или местах, где его видели последний раз, в предполагаемых местах совершения преступления путем производства осмотров и обысков. Для раскрытия детоубийства (ситуация № 8) необходимо решить следующие частные задачи. Выявление механизма наступления смерти существенно влияет на квалификацию действий и направление расследования. Если ребенок родился мертвым, то действия, связанные с манипуляциями его трупом могут иметь различную правовую оценку, в том числе и не уголовно-правового характера. Судебно-медицинская экспертиза может дать сведения о времени родов, наступления смерти, определить сколько времени жил ребенок, наличие признаков, указывающих на роды в больничных условиях. Важно установить место наступления смерти. Если это место – медицинское учреждение, то в ходе следствия может идти речь о врачебных ошибках, должностных злоупотреблениях. Известно, что детоубийство обычно совершается после родов во внебольничных условиях, по месту жительства матери ребенка, а трупы обнаруживаются недалеко от места родов. Выявление матери ребенка – кропотливый процесс для больших населенных пунктов. Определяется круг женщин, обращавшихся в медицинские учреждения в связи с предстоящими родами или желавших прервать беременность. Из этого списка выбираются факты когда неизвестно о рождении ребенка и по этим случаям проводится проверка. При осмотре трупа следует детально изучить материалы, в которые он был обернут. Эти предметы могут иметь приметы, индивидуализирующие бывшего владельца. При выявлении заподозренной проверка подозрений должна начинаться с изъятия и изучения медицинской документации и судебно-медицинской экспертизы, которая установит, рожала ли заподозренная и как давно, и даст основу для начала допросов.
Качественно новый этап возникает, когда в ходе расследования выявлено лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого. Задачи этого этапа – изобличение убийцы и доказывание его виновности. При этом важным источником доказательств являются показания самого заподозренного. В ходе допроса важно получить развернутые и детальные показания. Доказательством может служить и осведомленность лица о таких фактах, которые могут быть известны лишь исполнителю преступления. Они подлежат тщательной проверке. Нередко при этом необходимо опровержение ложного алиби. К проверочным действиям могут быть отнесены следственные эксперименты, проверки показаний на месте и другие действия. Независимо от того, признает ли он свою виновность в содеянном или нет, следующей задачей является его изобличение. Изобличение подозреваемого (обвиняемого) осуществляется с помощью показаний свидетелей-очевидцев, предъявления им подозреваемого для опознания и проведения очных ставок при необходимости; обысков в жилище и по месту работы подозреваемого, освидетельствования его самого, осмотров его одежды и объектов, обнаруженных при проведении этих мероприятий, предъявления для опознания этих объектов и результатов идентификационных экспертиз вещественных доказательств. При этом должно быть доказано, что обвиняемый находился на месте убийства в момент его совершения, что он имел все необходимые объективные возможности для совершения данного убийства, т.е. располагал достаточным временем для совершения определенных действий, необходимой физической силой, необходимыми умениями и навыками, а также определенными орудиями и средствами, что именно он совершил действия, приведшие к убийству. Изучение личности обвиняемого – часть расследования на данном этапе, имеющая особое значение не только в связи с решением вопросов процессуального характера и уголовно-правовой квалификации действий обвиняемого, необходимостью дальнейшей индивидуализации наказания судом, но и в связи с существенным влиянием этих данных на выдвижение версий, выбор тактических приемов следственных действий. Несомненное доказательственное значение имеет факт совершения обвиняемым аналогичных преступлений в прошлом, особенно если способ его совершения имеет индивидуализирующие признаки, совпадающие с признаками способа совершения расследуемого преступления. Определение мотива и формы вины – важная часть расследования на данном этапе. Необходимо доказать наличие определенной формы вины и определенного мотива в убийстве. Следует установить: а) предвидело или не предвидело лицо последствия своих действий, к какой цели стремилось. Это можно объективно оценить по фактическим данным об особенностях обстановки, в которой совершалось убийство; особенностях способа и орудия убийства его поражающих свойствах; состоянии и положении потерпевшего; поведении обвиняемого до и после убийства (действия по подготовке убийства и по сокрытию следов убийства или, наоборот, попытки оказать помощь, вызвать «скорую помощь» и т.п.); особенности психики обвиняемого и его психического состояния в момент убийства, особенности физического состояния во время убийства, с учетом характеристики личности; в) взаимоотношения обвиняемого с потерпевшим, наличие или отсутствие в прошлом личных счетов, ссор, угроз и т.п.; наличие или отсутствие корыстной или иной личной заинтересованности в смерти потерпевшего; г) поведение потерпевшего перед убийством и во время убийства (наличие или отсутствие с его стороны оскорблений, шантажа, провокаций, угроз и т.п.). На заключительном этапе расследования главная задача – принять правильное, обоснованное решение о дальнейшем направлении уголовного дела. Принятию этого решения предшествует его подготовка, состоящая в подведении итогов расследования, анализе собранных доказательств, ознакомлении участников процесса с материалами дела и рассмотрении их ходатайств о производстве дополнительных следственных действий и оценке их результатов.
Криминалистическая характеристика изнасилований и насильственных действий сексуального характера. Закон определяет изнасилование как половое сношение с применением насилия или с угрозой его применения к потерпевшей или к другим лицам либо с использованием беспомощного состояния потерпевшей (ч. 1 ст. 131 УК РФ). Статьей 132 УК РФ установлена уголовная ответственность за мужеложство, лесбиянство или иные действия сексуального характера, совершенные с применением насилия или с угрозой его применения к потерпевшему (потерпевшей) или к другим лицам либо с использованием беспомощного состояния потерпевшего (потерпевшей). Своеобразие расследования этого вида преступлений обусловлено необходимостью глубокого исследования и анализа данных об особенностях личности насильника* и потерпевшей (потерпевшего), характера их взаимоотношений, способа, обстановки и механизма сексуального посягательства. В своей совокупности указанные сведения в основном и образуют криминалистическую характеристику изнасилований и иных насильственных сексуальных посягательств.
*Здесь и далее под словом «насильник» подразумевается лицо, совершившее изнасилование либо иные насильственные действия сексуального характера.
Способ преступления. Выбор преступником конкретного способа насильственного сексуального посягательства довольно часто зависит от его личностных особенностей, а также от того, совершается преступление в группе или в одиночку, знаком он с потерпевшей (потерпевшим) или нет, а если знаком, то в каких с ней (ним) взаимоотношениях находится. Способ насильственных действий может предопределяться местом, временем и другими обстоятельствами его совершения. Например, при внезапном нападении на улице в условиях дефицита времени и повышенного риска быть задержанным лицо, совершающее такое преступление, чаще всего прибегает к особо грубым, жестоким способам физического и психического воздействия. При посягательстве же в безлюдном месте либо на квартире в отношении знакомой (знакомого) воздействие вначале может быть менее выраженным и интенсивным. По способу все изнасилования и насильственные действия сексуального характера можно разделить на две группы. Во-первых, по тому, как насильник использовал уже имеющуюся ситуацию для посягательства либо создал для этого благоприятные условия, рассматриваемые деяния делятся на совершенные: а) внезапно – на улице, в малолюдных, глухих местах; б) после предварительной попытки познакомиться, безуспешных домогательств полового либо иного сексуального сближения по согласию; в) с использованием обмана, когда потерпевшая (потерпевший) путем различных ухищрений завлекается в уединённое место (например, преступник предлагает покатать потерпевшую (потерпевшего), подвезти ее (его) до определенного места, пойти на вечеринку и т.п.) либо когда преступник обманным путем проникает в помещение (под видом работника горгаза, сантехника, врача и т.п.). Во-вторых, по способу воздействия на потерпевшую (потерпевшего) и преодоления ее (его) сопротивления рассматриваемые преступления делятся на совершенные: а) с использованием беспомощного состояния потерпевшей (потерпевшего) – физического недуга, болезни, старческого или малолетнего возраста, алкогольного либо наркотического опьянения и т.п.; б) путем приведения потерпевшей (потерпевшего) в беспомощное состояние (в результате использования наркотиков, снотворного, алкоголя и т.п.); в) путем различного рода физического и психического воздействия. Насильственные действия сексуального характера могут быть совершены в различных формах: а) coitus per os либо per anum (введение полового члена в рот либо в задний проход); б) насильственное обнажение половых органов и тела мужчины или женщины; в) нанесение ударов и совершение других действий, направленных на причинение жертве особого мучения и унижения с целью удовлетворения своих сексуальных потребностей (садизм); г) насильственные действия, сопровождаемые различного характера прикосновениями, хватанием руками, трением своим телом и половыми органами о половые органы и другие части тела лица противоположного пола (фроттаж); д) насильственные действия, имитирующие половой акт с лицом противоположного пола; е) лесбиянство (женский гомосексуализм, включающий в себя поцелуи, ласки эротического характера, манипуляции с половыми органами, имитацию коитальных движений, куннилингус – оральные прикосновения к женским гениталиям); при лесбиянстве насильственные сексуальные действия совершаются непосредственно женщиной, хотя при этом возможно соучастие в посягательстве мужчины; ж) в отношении мужчины может быть проявлена насильственная фелляция (пенилинкция) – разновидность орогенитального контакта, заключающаяся в воздействии на пенис ртом и языком; з) кроме того, вызванная различными манипуляциями эрекция полового члена может быть использована женщиной для сексуального удовлетворения путем насильственного полового сношения; и) иные формы насильственных сексуальных действий. Насилию могут предшествовать специальные подготовительные действия преступника – выбор им времени посягательства, оружия, подручных и маскировочных средств, выслеживание или поджидание жертвы в определенном месте. Специфическими могут быть и действия по сокрытию следов преступления. Данные о способе совершения насильственного полового посягательства позволяют судить о некоторых особенностях лица, его совершившего (его возрасте, преступном опыте, характере, профессии, дефектах психики и т.п.). О психических аномалиях насильника, например, свидетельствуют следы укусов, похищение у жертвы интимных предметов туалета и проч. Насильник, как правило, выбирает наиболее благоприятную для посягательства обстановку (темное, глухое место, ночью или поздно вечером). Нападение на потерпевшую (потерпевшего) на улице, недалеко от оживленных магистралей и площадей, в часы, когда возможно появление прохожих, свидетельствует о повышенной общественной опасности преступника и при некоторых обстоятельствах о патологии либо существенных отклонениях в его психике. Субъект преступления. Лица, совершающие изнасилование и иные действия сексуального характера, подразделяются на пять основных групп*: 1) лица с различными аномалиями психики, а также патологическими проявлениями полового влечения (фетишизм, садизм, эксгибиционизм и т.д.). Дефекты их психики проявляются не только в определенной нелогичности, бросающейся в глаза странности поведения, но и в речи, что может быть подмечено потерпевшей (потерпевшим) и сообщено ею (им) на допросе. В этой группе выделяются лица, страдающие психозом позднего возраста, развивающимся старческим слабоумием. Чаще всего ими совершаются половые посягательства в отношении малолетних и несовершеннолетних;
*Типология приводится с учетом предложений Ю.М. Самойлова.
2) хронические алкоголики, наркоманы, а также лица, ранее судимые за хулиганство, разбои, половые и другие насильственные преступления. Их отличают грубость, жестокость в обращении с окружающими, моральная распущенность, извращенность в удовлетворении половой страсти; 3) лица, не имеющие резко выраженных признаков второй группы. В большинстве своем они отличаются примитивными интересами, циничным отношением к женщине, злоупотреблением алкогольными напитками; 4) лица, которые совершили изнасилование либо насильственные действия сексуального характера при наличии сложных, специфических взаимоотношений с потерпевшей (потерпевшим), в ситуации, когда ее (его) поведение было опрометчивым, рискованным и даже провокационным; 5) несовершеннолетние. При нападении в одиночку они чаще посягают на малолетних, несовершеннолетних. При совершении преступлений в группе их жертвами оказываются как несовершеннолетние, так и взрослые женщины (мужчины), в том числе лица преклонного возраста. Групповые посягательства с участием несовершеннолетних сопровождаются жестоким, особо циничным отношением к жертве, извращенными способами удовлетворения половой страсти. В процессе раскрытия полового посягательства, совершенного несовершеннолетними или с их участием, следует учитывать, что довольно часто такая группа совершает и другие преступления (кражи, грабежи, хулиганство и т.п.), которые, как правило, следуют одно за другим. Причем, большинство участников группы являются жителями одного района, хорошо знают друг друга по учебе, совместному времяпрепровождению и нередко совершают насильственные и иные сексуальные посягательства недалеко от места постоянного проживания или же мест, где проводят свой досуг. Чтобы разобраться в механизме происшедшего события, определить действительно ли было совершено изнасилование либо иное сексуальное посягательство, необходимы данные не только о личностных особенностях подозреваемого, способах его действий и обстановке, в которой все происходило. Нужно учесть еще характер и динамику развития взаимосвязи этого лица с потерпевшей (потерпевшим), ее (его) нравственно-психологический облик и другие личностные особенности, а также своеобразие поведения и противодействия половому посягательству. Довольно часто приходится сталкиваться с ситуацией, когда потерпевшая (потерпевший) и посягатель были в той или иной мере знакомы друг с другом. Причем значительную часть потерпевших составляют несовершеннолетние, в контингенте которых довольно много воспитывавшихся в неблагоприятных семейных условиях (отсутствие одного из родителей, материальные затруднения, раздоры, драки в семье, пьянство родителей, их аморальное поведение и т.п.). Около трети всех потерпевших – и взрослых и несовершеннолетних – находились в момент полового посягательства в той или иной степени алкогольного опьянения. Особенности криминалистической характеристики других половых посягательств. Понуждение лица к половому сношению, мужеложству, лесбиянству или совершению иных действий сексуального характера путем шантажа, угрозы уничтожением, повреждением или изъятием имущества либо с использованием материальной или иной зависимости потерпевшей (потерпевшего) (ст. 133 УК РФ) осуществляется при определенном уровне сложившихся отношений между жертвой и посягателем. Здесь особое значение приобретает не столько степень их знакомства, сколько образующаяся в результате действий виновного своеобразная зависимость от него жертвы сексуального посягательства. Эта зависимость во многом мешает получению от таких потерпевших полных, достоверных сведений и порой значительно усложняет установление истины по делу. Воздействие лица, совершающего преступление, предусмотренное ст. 134 УК РФ (половое сношение, мужеложство или лесбиянство, совершенные лицом, достигшим восемнадцатилетнего возраста, с лицом, заведомо не достигшим четырнадцатилетнего возраста), чаще всего не носит характера грубого физического и психического принуждения, а облекается в формы постепенного развращения, возбуждения сексуального любопытства жертвы посягательства и различного рода эротических манипуляций для получения от нее согласия на половое сближение. Развратные действия, совершаемые в отношении лица, не достигшего четырнадцатилетнего возраста (ст. 135 УК РФ), направлены на пробуждение у малолетнего нездорового сексуального интереса, возбуждение полового влечения. Чаще всего они проявляются в физических действиях (эксгибиционизме – обнажении перед малолетним своих половых органов; разного рода сексуальных манипуляциях, прикосновениях к половым органам малолетнего, их обнажении и т.д.). Развратные действия могут заключаться и в демонстрации порнографических видеофильмов, ознакомлении с порнографическими снимками, рисунках литературой, ведении циничных разговоров на сексуальные мы и т.п. Незрелость малолетнего, недостаточность его социального опыта, определенная скрытность в своих сексуальных интересах облегчают действия виновного, позволяя ему оставаться не разоблаченным на протяжении довольно длительного времени. Показания таких потерпевших в силу их склонности к фантазированию, различным измышлениям требуют тщательной проверки, чтобы исключить возможность оговора. Специфическую группу потерпевших образуют лица, страдаюшие тем или иным психическим заболеванием, в том числе шизофренией, а чаще всего олигофренией. Особенно велика доля таких потерпевших среди 14-15-летних. Нарушения психического развития, интеллектуальная недостаточность довольно часто связаны у малолетних и несовершеннолетних с повышенной сек-суальностью, что в значительной мере облегчает совершение сексуальных посягательств, – они в силу своего болезненного состояния как бы сами идут навстречу сексуальным устремлениям преступника.
Типовые следственные ситуации по делам об изнасиловании и иных сексуальных действиях зависят от той информации, которая имеется на первоначальном этапе расследования о лице, совершившем преступление, и обстоятельствах происшедшего, а также от своеобразия показания и той позиции, которую занимает либо может занять в силу ряда факторов потерпевшая (потерпевший) в процессе расследования. Возможны следующие основные ситуации: 1) насильник знаком потерпевшей (потерпевшему). В этой ситуации основное внимание уделяется исследованию особенностей взаимоотношений насильника и потерпевшей (потерпевшего), характеру и сущности расследуемого события; 2) половое посягательство совершено неизвестным лицом. Главной задачей является установление насильника, его розыск и задержание; 3) посягатель задержан при совершении преступления или непосредственно сразу же после него. В этой ситуации основным является выяснение обстоятельств происшедшего и задержания с целью исключить ошибку при привлечении конкретного лица к уголовной ответственности. При знакомстве потерпевшей (потерпевшего) и задержанного возникает также необходимость решения задач первой ситуации. Дело об изнасиловании, предусмотренном ч. 1 ст. 131 УК, возбуждается, как правило, по жалобе потерпевшей. В исключительных случаях, если потерпевшая в силу беспомощного состояния, зависимости от обвиняемого или по иным причинам не в состоянии защитить свои права и законные интересы, дело может быть возбуждено и без жалобы потерпевшей. При наличии отягчающих обстоятельств (ч. 2, 3 ст. 131 УК) уголовное дело возбуждается независимо от жалобы потерпевшей. По ст. 132 УК уголовное дело возбуждается в обычном порядке. В принимаемом о насильственном сексуальном посягательстве заявлении должно содержаться четыре основных элемента: 1) предупреждение заявительницы (заявителя) об уголовной ответственности за заведомо ложный донос по ст. 306 УК; 2) изложение обстоятельств происшедшего; 3) четко выраженная просьба о привлечении насильника к уголовной ответственности за насильственные сексуальные действия; 4) разъяснение санкций ч. 1 ст. 131 УК и положений ст. 27 УПК о том, что после возбуждения уголовное дело не может быть прекращено за примирением потерпевшей с лицом, совершившим изнасилование и иные насильственные действия сексуального характера. При проверке заявления о насильственном сексуальном преступлении и в процессе расследования учитываются следующие возможные типовые версии: 1) имело место насильственное сексуальное преступление: а) при обстоятельствах и лицом, о которых показывает потерпевшая (потерпевший); б) при других обстоятельствах, иным лицом или лицами, нежели те, о которых сообщено в заявлении; 2) изнасилования, насильственных действий сексуального характера не было: а) имело место добровольное половое сношение (иные сексуальные действия), но заявительница (заявитель) добросовестно заблуждается в оценке происшедшего (например, не понимает смысла термина «изнасилование», «насильственные действия сексуального характера»); б) половое сношение (действия сексуального характера) с точки зрения потерпевшей (потерпевшего), возможно, и не было добровольным, однако ее (его) поведение давало конкретному лицу реальные основания заблуждаться относительно ее (его) намерений (например, обусловленные опьянением эротическая расторможенность в поведении, дозволение ласк интимного характера и т.п. при наличии недостаточно выраженного в данных конкретных обстоятельствах противодействия домогательствам сексуального характера); в) имело место добровольное половое сношение (иные действия сексуального характера), но заявительница (заявитель) воспользовалась происшедшей ситуацией для оговора сексуального партнера и инсценировки насилия; г) полового сношения (иных сексуальных действий) не было, заявление является ложным, а обстановка происшедшего инсценированной. При покушении на изнасилование (насильственные действия сексуального характера) проверяются дополнительно следующие версии: 1) имел место добровольный отказ от насильственных сексуальных действий; 2) в отношении потерпевшей (потерпевшего) были совершены действия иного характера (хулиганство, причинение вреда здоровью, покушение на грабеж и т.п.). В процессе проверки заявления нужно получить сведения, исключающие возможность, оговора, инсценировки либо заблуждения заявительницы (заявителя) в оценке происшедшего события, установить истинные мотивы подачи жалобы, обстоятельства происшедшего, а также в чем именно выражалось ее (его) противодействие насилию. Если насильственное половое посягательство совершено неизвестным потерпевшей (потерпевшему) лицом, внезапно, при обстоятельствах, исключающих сомнения в достоверности сделанного заявления, то, как правило, в такой ситуации решить вопрос о возбуждении уголовного дела несложно. Однако, когда жалоба подана в отношении известного заявительнице (заявителю) лица да к тому же еще не сразу, а по истечении нескольких дней, проверка должна быть особенно тщательной и всесторонней. В этой ситуации прежде всего надо выяснить, не носили ли их отношения до случившегося такой характер, который мог привести к подаче ложного заявления (например, вражда, месть, ревность и т.п.). Проверка заявления о сексуальном преступлении должна проводиться оперативно, в минимальный срок с тем, чтобы избежать утраты важных для раскрытия преступления доказательств. При этом в первую очередь принимаются меры, обеспечивающие сохранение одежды и белья заявительницы (заявителя) и указанного ею (им) лица со всеми имеющимися на них следами, срочно проводится медицинское освидетельствование обоих этих лиц с целью фиксации следов полового акта (насильственных действий сексуального характера) и телесных повреждений, свидетельствующих о борьбе и самообороне. Заявительница (заявитель) предупреждается о недопустимости стирать или чистить одежду, белье, обувь, смывать с тела грязь и иные следы. Особенно существенную информацию для решения вопроса о возбуждении уголовного дела можно получить при проведении осмотра места происшествия. При оценке поведения потерпевших в момент посягательства следует учитывать, что оно может быть неадекватным ситуации. Образующиеся в результате сексуального нападения растерянность, эмоционально-напряженное психическое состояние приводят к тому, что потерпевшие, особенно младшей возрастной группы (15-20 лет), поступают не вполне последовательно и логично. Например, не имея цели задержать насильника, насильников и не имея намерения в дальнейшем встречаться с ними, тем не менее нередко сообщают им свой адрес, место работы (учебы), номер телефона и даже соглашаются прийти на свидание.. Под влиянием чувства стыда, боязни позора и других переживаний жертва сексуального нападения, вначале активно призывавшая на помощь, сразу же после насилия может принять меры к тому, чтобы скрыть случившееся. Так, не всегда при появлении после насилия работников милиции потерпевшие, особенно несовершеннолетние, сообщают им об истинном характере происшедшего. Более того, нередки ситуации, когда несовершеннолетние потерпевшие при появлении в момент насилия или после него посторонних либо работников милиции убегают с места посягательства вместе с совершившими на них нападение лицами. При планировании расследования важно учесть те типичные версии, которые может выдвинуть подозреваемый (подозреваемая) в свое оправдание. Если подозреваемый (подозреваемая) не знаком с потерпевшей (потерпевшим), то чаще всего он (она) ссылается на алиби. Подозреваемые, знакомые с потерпевшей (потерпевшим), ссылаются на алиби в редких случаях. Скорее всего они выдвинут версию о добровольном характере полового сношения (иных сексуальных действий) или заявят, что имела место лишь встреча с потерпевшей (потерпевшим) либо признают неудавшуюся попытку получить ее (его) согласие. С целью опровержения доводов подозреваемого (подозреваемой) необходимо при проведении следственных действий решить следующие задачи: а) собрать доказательства, подтверждающие факт пребывания подозреваемого (подозреваемой) и потерпевшего (потерпевшей) на месте происшествия в определенное время; б) получить фактические данные, подтверждающие насильственный характер действий подозреваемого; в) выявить следы, свидетельствующие о попытке либо совершении насильственного полового преступления. Доказать факт пребывания жертвы и посягателя в определенном месте можно не только на основании показаний потерпевшей (потерпевшего) и других лиц, но и главным образом с помощью данных, полученных при осмотре места происшествия, а также обнаружения взаимных следов на теле, одежде, обуви потерпевшей (потерпевшего) и подозреваемого, путем проведения судебно-биологической, судебно-медицинской, криминалистической и других экспертиз. Насильственный характер действий подозреваемого может быть подтвержден данными осмотра места происшествия, фактом выявления следов насилия на теле и одежде потерпевшей (потерпевшего), наличием телесных и иных повреждений на теле и одежде подозреваемого, обнаружением у подозреваемого оружия, других специальных приспособлений и т.п. Факт попытки либо совершения полового или гомосексуального акта, иных сексуальных действий с потерпевшей (потерпевшим) может быть доказан за счет своевременного изъятия и исследования следов биологического происхождения у потерпевшей (потерпевшего), изъятия одежды и соответствующих образцов у подозреваемого, проведения судебно-биологической и других экспертиз. Позиция и показания потерпевших по делам о половых преступлениях могут быть неустойчивыми и чаще всего под влиянием воздействия заинтересованных лиц (родственников, друзей, знакомых лица, совершившего половое посягательство) и одновременно той сложной жизненной ситуации, в которую попадает после посягательства потерпевшая (потерпевший). Поэтому в плане расследования предусматриваются следственные и иные мероприятия, направленные на предотвращение и пресечение подобного воздействия. В частности, надо по возможности обеспечить сохранение в тайне места жительства и места учебы или работы потерпевшей (потерпевшего) и ее (его) родных, предложить им незамедлительно сообщать о любых попытках оказать на них воздействие. При поступлении соответствующих сигналов проводится в полном объеме расследование по каждому факту воздействия и решается вопрос о привлечении виновных к уголовной ответственности за подстрекательство либо понуждение к даче ложных показаний или подкуп (ст. 33, 307, 309 УК РФ). Кроме того, с самого начала расследования необходимо тщательно проверять и подкреплять другими доказательствами информацию, полученную от потерпевших, подозреваемого и иных лиц с тем, чтобы впоследствии в случае изменения потерпевшей (потерпевшим) позиции и показаний совокупность собранных доказательств не была поколеблена. На первоначальном этапе расследования требуется предусмотреть в плане следующие три основных комплекса следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий: 1) направленные на получение от потерпевшей (потерпевшего) и других лиц исходной информации о происшедшем событии, обнаружение, изъятие и фиксацию имеющихся следов преступления; 2) обеспечивающие установление и задержание лица или лиц, совершивших половое преступление; 3) имеющие целью проверить причастность конкретного лица или лиц к расследуемому событию.
Многие из следственных действий на первоначальном этапе расследования носят неотложный характер. Ни одним из них, как правило, нельзя пренебречь. Все они взаимосвязаны и обусловливают друг друга, обеспечивая в сочетании с оперативно-розыскными мероприятиями эффективное установление истины по делу. I. Получение и закрепление исходной информации о преступлении. Наиболее важную информацию о происшедшем событии следователь обычно получает от потерпевшей (потерпевшего). Ее (его) необходимо тщательно, подробнейшим образом допросить обо всех обстоятельствах, предшествовавших половому посягательству, поведению и действиям насильника (полового посягателя) и самой потерпевшей (потерпевшего) в момент посягательства и после него. Затем незамедлительно: проводится осмотр места происшествия; принимаются меры к установлению, розыску и задержанию виновных; производится обследование тела потерпевшей (потерпевшего) путем освидетельствования либо путем производства судебно-медицинской экспертизы. С помощью судмедэксперта или же врача-гинеколога: а) обеспечивается изъятие вагинального содержимого (с разных участков), а при извращенных способах сексуального посягательства соответствующие изъятия производятся из слизистой прямой кишки и рта с целью обнаружения спермы, а также микроволокон и микрочастиц, которые могли быть занесены при половом либо гомосексуальном акте, иных сексуальных действиях с одежды насильника (полового посягателя) и, кроме того, для получения образцов микрофлоры влагалища; б) состригаются ногти и изымается подногтевое содержимое (изъятое с каждого пальца помещается в отдельную пробирку) с целью выявления эпителиальных клеток, крови, слюны, обломков волос, а также микроволокон и микрочастиц с одежды насильника и места происшествия; в) фиксируются и изымаются имеющиеся на теле потерпевшей (потерпевшего) следы спермы, крови, слюны, а также волосы насильника (полового посягателя) и другие загрязнения; описывается расположение и характер телесных повреждений (кровоподтеки, царапины, следы укусов, повреждения слизистой прямой кишки, ссадины, кровоподтеки около рта, на кистях рук, внутренних поверхностях бедер и т.д.); следы фотографируются, а со следов зубов изготавливаются слепки; г) назначается судебно-медицинская экспертиза для установления факта полового сношения (иных действий сексуального характера), его давности, дефлорации, характера, локализации, степени тяжести имеющихся телесных повреждений, давности и механизма их образования, своеобразия орудия, которым они были нанесены, а также последствий (беременности, вензаражения, ВИЧ-инфекции и т.п.); у потерпевшей (потерпевшего) производится выемка одежды, белья, обуви, а также предметов, которыми она (он) обтиралась после полового, гомосексуального акта, иных сексуальных действий или чистила одежду; на них могут быть обнаружены различные следы, в том числе микрочастицы, микроволокна, а также характерные разрывы и другие повреждения. Откладывать все эти следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия нельзя, промедление с их участием чревато потерей существенных для раскрытия и расследования преступления доказательств. Поэтому на первом допросе потерпевшей (потерпевшего) можно ограничиться выяснением лишь тех самых основных сведений о происшедшем, насильнике и свидетелях, без которых нельзя обойтись при организации поиска и задержания лица или лиц, совершивших половое посягательство, а также при проведении осмотра места происшествия и других неотложных следственных действий. Допрос потерпевшей (потерпевшего) должен проводиться в уединенной обстановке. Нужно помочь потерпевшей (потерпевшему) преодолеть острое эмоционально-напряженное психическое состояние, обусловленное совершенным насильственным и иным сексуальным посягательством, естественный барьер стыдливости при изложении подробностей полового посягательства. В ее (его) показаниях, особенно самых первых могут быть пробелы, некоторые неточности, преувеличения, умолчания об отдельных обстоятельствах происшедшего и своего поведения, которое могло быть не вполне благовидным. Доброжелательность, особый такт и терпение – вот, что нужно следователю при таком допросе. В необходимых случаях его целесообразно поручать следователю-женщине. Важно убедить потерпевшую (потерпевшего), что от полноты и точности полученных от нее (него) показаний зависят успешность розыска, изобличение и наказание преступника. Особым своеобразием отличается допрос несовершеннолетней потерпевшей (потерпевшего). Когда в допросе участвует педагог, законный представитель или кто-либо из родственников, надо обязательно заранее убедиться, что его помощь будет существенной и не окажет отрицательного влияния на допрашиваемого. Следует предупредить его о недопустимости постановки наводящих вопросов, нравоучительного тона, раздражения. В ходе допроса выясняется, знал ли преступник о несовершеннолетии потерпевшей (потерпевшего), говорила ли она (он) ему о своем возрасте, месте учебы, подругах, друзьях, была ли на ней (нем) одежда или вещи, которые свидетельствовали о ее (его) возрасте; возможно преступник видел, как она (он) выходила из школы, детской поликлиники и т.п. В процессе допроса несовершеннолетних следует учитывать, что такие потерпевшие далеко не всегда и не сразу готовы рассказать правдиво обо всех обстоятельствах совершенного в отношении них полового посягательства. Здесь могут сказаться определенные возрастные особенности несовершеннолетних потерпевших, их зависимость от лица или лиц, совершивших насильственные и иные сексуальные действия. Сексуальные действия, совершаемые педагогом, воспитателем, отчимом, кем либо из родственников, группой подростков и т.п., довольно часто носят неоднократный характер. Такие преступления могут совершаться в отношении не одного, а нескольких потерпевших. Поэтому при допросе несовершеннолетнего потерпевшего (потерпевшей), дающего правдивые показания, необходимо обязательно спросить и о том, что ему (ей) известно о сексуальных посягательствах в отношении других несовершеннолетних. Допрос малолетней (малолетнего) предпочтительнее проводить в форме свободной беседы, заранее тщательно продумав и сформулировав вопросы, которые бы, не акцентируя внимания на самом акте полового (сексуального) посягательства, исподволь подводили допрашиваемую (допрашиваемого) к изложению наиболее важных сведений. Весь ход допроса и его результаты должны обязательно фиксироваться с помощью звуко- и видеозаписи, что позволит на любом этапе следствия проверить правильность тактики получения показаний и, кроме того, исключит необходимость повторных допросов и очных ставок, оказывающих очень сильное травмирующее воздействие на психику малолетних. По делам о сексуальных посягательствах в отношении малолетних все расследование должно быть четко организовано, занимать, по возможности, минимальный период времени, поручаться опытным, квалифицированным следователям, умеющим устанавливать психологический контакт с такими допрашиваемыми. Необходимо, чтобы от первой беседы или первого допроса до конца расследования дело находилось в производстве одного следователя. Минимальным должен быть и промежуток времени от момента окончания предварительного следствия до судебного рассмотрения дела. Показания малолетних и несовершеннолетних потерпевших, особенно в возрасте до 15–16 лет, подлежат тщательной проверке и оценке, поскольку, как показывает изучение практики, 60-70% их в той или иной мере сообщали в ходе следствия ложные сведения. При оценке достоверности полученных от малолетних и несовершеннолетних потерпевших показаний следует иметь в виду, что вступление в половую связь с тем или иным лицом в результате его сексуальных воздействий, полового развращения нередко переживается несовершеннолетними и малолетними как некоторое, не подлежащее сообщению другим, сексуально-привлекательное дополнение к существовавшим у них до этого обычным межличностным отношениям. Такие потерпевшие в значительной мере осознают свою вину в том, что уступили уговорам и домогательствам. Поэтому в сообщаемых ими сведениях может проявиться отрицание половой связи с данным лицом и даже попытки выгородить виновного. В подобных случаях более правдивые показания можно получить от близких, подруг, друзей несовершеннолетних потерпевших. Осмотр места происшествия по делам о половых преступлениях является обязательным следственным действием. Полученные при его проведении фактические данные помогают решить почти всю совокупность стоящих перед следователем задач: обнаружить, изъять и зафиксировать следы пребывания преступника и потерпевшей (потерпевшего) на месте происшествия: следы транспортных средств, ног, рук, зубов, спермы, вагинального содержимого; кровь, волосы, моча, кал, микроволокна, микрочастицы от одежды, обуви, предметы, принадлежащие преступнику и потерпевшей (окурки, расческа, носовой платок, заколки и проч.); кроме того, на месте происшествия изымаются образцы почвы, красящих и иных веществ, растительности, а также микроволокна, микрочастицы от обивки мебели, ковров и других предметов, которые могли остаться на одежде и обуви посягателя и его жертвы; выявить и зафиксировать следы борьбы: множественность следов, несколько вытоптанных участков на местности, разбитая посуда, опрокинутая и поломанная мебель, смятые постельные принадлежности, клочья волос, разбросанное белье потерпевшей, части одежды, оторванные пуговицы, оружие или орудия насилия и т.п. осуществить поиск и изъятие следов, свидетельствующих о половом, гомосексуальном акте, иных сексуальных действиях или попытке их совершения: сперма, кровь, нижнее белье или какие-либо его части и т.п., а также характерные вдавленные следы на почве от коленей и локтей насильника (посягателя) либо потерпевшего; проверить версию об оговоре и инсценировке изнасилования (иных действий сексуального характера): соответствие обстановки объяснениям (показаниям) потерпевшей (потерпевшего); нарочитость, демонстративность имеющихся следов, отсутствие следов, которые, судя по описанию потерпевшей (потерпевшего), должны быть, и т.д. Очень важно обеспечить участие в осмотре потерпевшей (потерпевшего), с помощью которой (которого) можно наиболее точно определить место происшествия, пути подхода и ухода лица (лиц), совершившего половое преступление, и выявить отдельные маловидимые следы. II. Установление и задержание преступника, неизвестного потерпевшей (потерпевшему). При допросе потерпевшей (потерпевшего) выясняются все приметы одежды, внешности насильника, особенно броские (голос, акцент, походка и т.д.), особенности его нижнего белья и скрытые под одеждой индивидуальные признаки (если потерпевшая (потерпевший) сумела их рассмотреть, имена и клички, если было несколько насильников и они называли друг друга). В предмет допроса включаются также вопросы о царапинах, кровоподтеках и других повреждениях, которые могли остаться на насильнике, приметах ценностей и иных предметов, похищенных у потерпевшей (потерпевшего), автомашине, которой управлял насильник (номер, марка, цвет и т.д.). Весьма ценными могут оказаться сведения, которые посягатель нередко сам сообщает о себе при разговоре с потерпевшей (потерпевшим) до момента посягательства либо после него. При организации оперативно-розыскных мероприятий следует иметь в виду склонность лиц, совершивших сексуальное преступление, к возвращению на место происшествия. Они могут находиться в толпе любопытных и с интересом наблюдать за действиями следователя и сотрудников милиции. Кроме того, сексуальные насильники, сексуальные маньяки нередко испытывают непреодолимое желание к повторению сексуальных действий, нападению на других потерпевших на одном и том же месте, в одном и том же районе и даже в подъезде одного и того же дома. На основе полученных о насильнике (половом посягателе) сведений изготавливается его фотокомпозиционный или рисованный портрет. Очевидцы и свидетели устанавливаются с учетом данных осмотра места происшествия путем розыскных действий (подворного и поквартирного обхода). В случаях, когда сообщение о половом преступлении поступает сразу же после его совершения, следует организовывать немедленный розыск насильника по «горячим следам» с использованием служебно-розыскной собаки. При этом «прочесываются» чердаки, подвалы и другие места, где могут прятаться насильники или насильник. Одновременно предусматриваются заградительные мероприятия, наблюдательные посты и засады в местах возможного их появления (вокзалы, аэропорты, пристани, парки). Особенно необходимо, разумеется, при наличии для этого возможности, привлечь потерпевшую и свидетелей, видевших насильника, к патрулированию на улицах, пляжах, клубах, дискотеках и других местах. В процессе розыска насильника производится тщательная проверка лиц, которые в силу ряда личностных особенностей могли совершить половое посягательство (хронические алкоголики, наркоманы, судимые за тяжкие преступления или недавно освобожденные из мест лишения свободы, лица, замеченные в тех или иных психосексуальных отклонениях и др.). Данные о патологии психики, специфических заболеваниях, профессии полового посягателя можно получить при исследовании характерных изменений поверхностной структуры в следе руки, флексорным линиям, направлениям папиллярных линий и другим признакам. Кроме того, патологические изменения психики, некоторые характерные заболевания, в том числе наследственные, а также возрастные изменения могут быть диагностированы путем экспертного исследования спермы, крови; волос, мочи и других объектов. Если изнасилование совершено с участием несовершеннолетних, то проверка должна производиться и среди подростков, стоящих на учете в милиции. Соответствующие сведения могут быть получены у педагогов, представителей администрации предприятий, домовых и уличных комитетов. При проверке используются учеты органов милиции, АИПС (по приметам внешности, кличкам, способу совершения преступлений и др.). Поиск преступника производится и путем установления фактов реализации или использования похищенных у потерпевшей (потерпевшего) вещей и ценностей. С целью установления насильников (насильника) анализируются оперативные сводки как о раскрытых, так и нераскрытых тяжких преступлениях (хулиганстве, грабежах, разбойных нападениях и т.п.), совершенных в день насилия, до или после него. Особое внимание следует уделить делам об изнасиловании, насильственных сексуальных посягательствах, совершенных аналогичным способом не только в данном городе или регионе, но и в соседних городах, областях, республиках. В розыскные мероприятия включается также поиск женщин (мужчин), не сообщивших в силу тех или иных причин о совершенных в отношении их насильственных сексуальных посягательствах. III. Проверка причастности конкретного лица или лиц к совершенному половому посягательству. Задержание подозреваемого, особенно вскоре после совершенного полового посягательства обязывает незамедлительно тщательно обследовать его тело, произвести обыск, изъять и осмотреть одежду, белье, обувь, в которых он находился при совершении преступления. Обследование тела подозреваемого осуществляется при его освидетельствовании либо при производстве судебно-медицинской экспертизы. С помощью судмедэксперта или в крайнем случае уролога либо другого врача: а) обеспечивается изъятие на специально подготовленные предметные стекла отпечатков с полового члена, смывы с него, получение мазков из уретры; б) состригаются и вычесываются волосы с лобка подозреваемого; в) состригаются ногти и изымается подногтевое содержимое; г) фиксируются и изымаются загрязнения и микрочастицы, имеющиеся на теле; д) фиксируется расположение и характер имеющихся телесных повреждений, а также особых примет, на которые указала потерпевшая (потерпевший); е) при производстве судебно-медицинской экспертизы, кроме того, определяется время и механизм образования телесных повреждений, степень их тяжести, а также выясняется, не страдает ли подозреваемый венерическим заболеванием, ВИЧ-инфекцией (вид заболевания и давность заражения); в необходимых случаях решается вопрос о способности данного лица к половому сношению и оплодотворению. С этой целью проводится медико-сексологическая экспертиза. Изъятие и осмотр одежды подозреваемого должны производиться так, чтобы на них не попали посторонние микрочастицы, микроволокна и не произошло какого-либо контакта с одеждой и предметами, изъятыми у потерпевшей (потерпевшего). На одежде подозреваемого могут находиться повреждения и характерные загрязнения, волосы, слюна, кровь потерпевшей (потерпевшего), следы спермы с примесью вагинального происхождения и различными групповыми свойствами (при групповых изнасилованиях), следы кала, слюны. Обыск производится у подозреваемого дома, в служебном помещении и других местах. Его цель – обнаружить оружие и орудие преступления, одежду, белье, обувь, в которых он мог находиться при совершении изнасилования (иного сексуального преступления), а также вещи и ценности, похищенные у потерпевшей (потерпевшего). Изымаются также дневники, письма, записные книжки, фотографии, фоновидеокассеты, кинопленки, которые могут свидетельствовать о ого образе жизни, преступных связях, психо-патологических отклонениях, моральной развращенности, пролить свет на его подлинные отношения с потерпевшей (потерпевшим), если они были раньше знакомы. С целью проверки причастности подозреваемого к совершенному преступлению потерпевшая (потерпевший) тщательно допрашивается не только об обстоятельствах полового посягательства, но и о ее (его) собственном поведении: не была ли (не был) в нетрезвом состоянии, какое с-опротивление оказала (оказал) (кричала ли, царапала, кусала и т.п.). Если сопротивления не оказывала (не оказывал), то почему. Кроме того, выясняется, не вела ли потерпевшая раньше половую жизнь и не совершила ли с кем-либо накануне или в день насилия половой акт. Подобные же вопросы при необходимости могут быть заданы потерпевшему от насильственных гомосексуальных действий. Эти сведения необходимы для исключения указанных потерпевшими лиц (лица) при последующих экспертных исследованиях. Необходимость проверки версии об инсценировке изнасилования (насильственных действий сексуального характера) и оговоре обязывает следователя подмечать и фиксировать проговорки, характерные умолчания, неправдоподобности, противоречия в сообщаемых потерпевшими сведениях и выяснять причину этих несоответствий. С этой же целью проводятся проверка показаний на месте, следственный эксперимент. Когда насильник известен потерпевшей (потерпевшему), то основное внимание уделяется выяснению характера их взаимоотношений. Чтобы пресечь возможное воздействие на потерпевшую (потерпевшего) со стороны заинтересованных лиц, надо обязательно выяснять, не встречался ли с ней после происшедшего насильник или кто-либо из его родных и знакомых с целью склонить к отказу от жалобы или даче ложных показаний. Предъявление подозреваемого для опознания потерпевшим и свидетелям является одним из средств проверки его причастности к совершенному преступлению. Опознание может быть проведено не только по статическим, но и функционально-динамическим признакам внешности (походке, голосу и т.п.). В случаях, когда и сам подозреваемый готов опознать потерпевшую (потерпевшего), проводится «встречное» опознание, либо предварительно потерпевшая (потерпевший) или же подозреваемый предъявляются для опознания по киноленте, видеозаписи или фотоснимку. Опознание по внешности может быть дополнено предъявлением для опознания транспортного средства, вещей, различных предметов, оружия, которые имелись в машине и у самого посягателя. Допрос подозреваемого (обвиняемого) строится с учетом доводов, которые он может выдвинуть в свое оправдание. Рекомендуется максимальная детализация показаний по всем основным обстоятельствам, особенно при выяснении ссылок на алиби. При признании подозреваемым (обвиняемым) своей вины надо обязательно проверить версию о самооговоре. С этой целью проводится проверка его показаний на месте, сообщенные им сведения тщательно сопоставляются с показаниями потерпевшей (потерпевшего) и другими доказательствами.
На последующем этапе расследования основное внимание уделяется дальнейшему собиранию, проверке и оценке доказательств. Решается вопрос о предъявлении обвинения, проводится допрос обвиняемого. Если совершено групповое половое посягательство, то выясняются связи участников преступной группы, принимаются меры к установлению и розыску лиц, о которых не было известно на первоначальном этапе расследования. На этом этапе расследования проводятся допросы, очные ставки и другие следственные действия с целью выяснения степени участия каждого члена преступной группы в совершенном преступлении и других эпизодах преступной деятельности. Задачей расследования является установление наличия предварительного сговора, устойчивой, организованной группы. Если обвиняемый или потерпевший (потерпевшая) несовершеннолетние, то дополнительно собираются сведения об условиях их жизни и воспитания и т.п. По делам о понуждении к действиям сексуального характера важно получить сведения о других потерпевших. Таких потерпевших, а также и свидетелей, следует искать среди уволившихся с фирмы, переведенных в другие подразделения, филиалы. Особое значение при расследовании половых преступлений имеет оценка состояния алкогольного опьянения потерпевших. Беспомощным состоянием может быть признана лишь такая степень алкогольного опьянения, которая лишала потерпевшую (потерпевшего) возможности оказать сопротивление виновному. Экспертизы. По делам о половых преступлениях кроме судебно-медицинской, трасологической назначаются и другие экспертизы. Судебно-ботаническая и судебно-почвоведческая экспертизы с учетом обнаружения на одежде, белье, обуви, теле подозреваемого и потерпевшей (потерпевшего) загрязнении, остатков и семян растений позволяют установить факт пребывания этих лиц и определенном месте. С помощью криминалистической и судебно-медицинской экспертиз волокнистых материалов и веществ (следов наложений) путем выявления на одежде и других объектах различных микроследов биологического и иного происхождения устанавливается контактное взаимодействие подозреваемого и потерпевшего (потерпевшей), а также факт их половой и иной сексуальной близости. На основании экспертных исследований можно судить и о некоторых специфических признаках преступника. Например, по отдельным малым фрагментам пальцев рук можно провести пороскопическую идентификацию, а по потожировым следам на различных брошенных или оставленных преступником предметах и вещах (варежках, шарфах, обуви и т.п.) установить его группу крови (метод абсорбции-элюции). Судебно-психиатрическая экспертиза позволяет определить у него, а также у потерпевшего (потерпевшей) наличие и характер психического заболевания. Судебно-психологическая экспертиза назначается с целью выяснения: а) способности потерпевшей (потерпевшего) с учетом ее (его) психического состояния, возрастных и личностных особенностей правильно воспринимать важные для дела обстоятельства, понимать характер и значение совершаемых с ней (ним) действий, оказывать сопротивление посягательству; б) наличия или отсутствия у потерпевшей (потерпевшего) повышенной внушаемости и склонности к фантазированию; в) способности несовершеннолетнего обвиняемого с учетом состояния его психического развития сознавать свои действия и руководить ими. В процессе расследования устанавливаются обстоятельства, способствовавшие половому посягательству, и принимаются меры к их устранению.
Хищение есть совершенное с корыстной целью противоправное и безвозмездное изъятие и (или) обращение чужого имущества в пользу похитителя или других лиц, причинившее ущерб собственнику или иному владельцу этого имущества. Уголовный закон различает хищения, совершаемые путем присвоения и растраты (ст. 160 УК РФ), мошенничества (ст. 159 УК РФ) и вымогательства (ст. 163 УК РФ). Эти преступления весьма специфичны и наиболее профессиональны. Путем присвоения и растраты обычно похищается имущество, вверенное виновному в силу его служебного положения или выполняемой им работы и находящееся в государственных, кооперативных и частных фондах. Расхитители, являясь должностными лицами или иными работниками организаций и предприятий, имеют свободный доступ к похищаемому имуществу, пользуются им, осуществляют с ним требуемые производственно-финансовые операции и используют свои профессиональные знания и производственный опыт для совершения таких хищений. Таким путем может похищаться и имущество, находящееся в частном владении, вверенное одним лицом другому. При мошенничестве и вымогательстве похищается имущество или приобретается право на имущество, не вверенное похитителям, а находящееся в чужом владении или, распоряжении (организации, предприятия и личном владении). Поэтому методика расследований хищений путем присвоения и растраты определенным образом отличается от методик расследования хищений путем мошенничества и вымогательства. Для анализируемых в настоящей главе видов хищений обычно характерна сложная система преступного поведения расхитителей, тщательная продуманность способов, механизма и обстановки совершения хищений. Как правило, высок и организационный уровень всех видов такой преступной деятельности. Соответственно чаще всего эти хищения совершаются организованными преступными группами. Основные черты криминалистической характеристики данных видов хищений имущества наиболее ярко проявляются в не посредственном предмете преступного посягательства, способе механизме и обстановке их совершения, типологических черта личности похитителей и преступной группы, а иногда и в особенностях наступления преступных последствий. Предметом хищения обычно бывают денежные или материальные ценности. Каждый из таких предметов занимает свое особое место в экономической и социальных сферах жизни, связан с определенными финансово-хозяйственными операциями и соответствующим кругом лиц. Соответственно и преступное посягательство на каждый из них невозможно без учета их специфики и связанных с ними финансово-хозяйственных процессов. Выявление данных о том, что являлось предметом хищения при той или иной финансово-хозяйственной деятельности, позволяет лучше сориентироваться в возможных способах хищения, его субъекте (субъектах) и способствовавших данному преступлению обстоятельствах. В настоящее время все чаще наряду с дорогостоящими отечественными товаро-материальными ценностями, предметом хищения становятся импортные товары, ценное промышленное сырье, оружие, крупные денежные суммы, ценные бумаги. Способ хищения связан со сферой, видами и особенностями производства (выполняемых работ), имущества, его потребительской ценностью, характером имеющейся связи между объектом посягательства и расхитителями, сложившейся обстановкой на предприятии (организации), составом участников преступной группы, личностными чертами и навыками преступников и другими факторами. Хищения, совершенные путем присвоения и растраты, по способу их совершения можно разделить на два вида: оприходованного и неоприходованного имущества. Те и другие могут быть простыми и замаскированными. Простые хищения обоих видов имущества совершаются путем непосредственного незаконного завладения имуществом без какого-либо ухищрения и маскировки, например присвоение и растрата денег кассиром; прямого присвоения неоприходованного имущества. Замаскированные хищения оприходованного имущества совершаются с использованием подложных учетных документов, приходных и расходных записей в учетных регистрах, а также путем незаконного и обманного получения денежных средств и др. Такие же хищения неоприходованного имущества совершаются путем создания неучтенных излишков в торговых и складских организациях или создания неучтенных излишков в процессе производства. В настоящее время хищения, например, денежных средств, стали осуществляться не только путем присвоения заранее созданных неучтенных излишков денег в процессе самого производственного процесса, но и путем присвоения крупных сумм денег, полученных от преступных операций с банковскими кредитами, от махинаций с переводом безналичных денежных сумм в наличные и с заведомой переплатой денежных средств по различным зарубежным контрактам, посредством учреждения банками дочерних предприятий, а также при помощи средств компьютерной техники и т.д. Иногда эти хищения инсценируются кражами, разбоями, ограблениями и пожарами. Любой из способов должностного хищения имеет разнообразный механизм его применения. Например, подлог может выражаться в надлежащем оформлении документа, но содержащего ложные сведения, или в подделке подлинного документа, причем подделка сама по себе имеет много способов; неучтенные излишки в торговле могут быть созданы путем обмана покупателей, незаконного списания под предлогом естественной убыли и др.; неучтенные излишки в производстве могут быть созданы путем недовложения сырья, завышения его расхода и др. Для сбыта похищенного сырья преступники научились использовать «крышу» в виде АО, СП, ТОО, кооперативов и документов ликвидированных ведомств и предприятий. Способы хищений путем мошенничества всегда связаны с обманом или злоупотреблением доверием. При этом, как правило, используются различные поддельные документы, дающие право преступникам получать и обращать в свою пользу чужое имущество, например', крупные партии товаров с баз, крупные суммы денег из банков и др. Способы хищений путем вымогательства связаны с требованием передачи чужого имущества или права на имущество или совершения других действий имущественного характера под угрозой применения насилия либо уничтожения или повреждения чужого имущества. Иногда угроза может выразиться в возможности разглашения позорящих владельца имущества или его близких сведений. Данные о способе совершения хищений обычно бывают ключевыми в их криминалистической характеристике, ибо позволяют правильнее определить место и предмет хищения, лиц, участвующих в нем, конкретные обстоятельства, подлежащие выяснению, характер и местонахождение следов преступления, документов, подлежащих изучению и т.д. Обстановка совершения хищения складывается из условий, в которых действует расхититель. Ее структурные элементы характеризуют место и время совершения хищения, особенности тех работ, кредитно-финансовых операций, при которых расхищается имущество (степень их организованности, соответствия нормативным требованиям и др.), состояние контроля за сохранностью материальных и денежных ценностей, уровень автоматизации хозяйственных и кредитно-финансовых операций и т.д. Все эти условия как объективные категории существуют, как правило, продолжительное время и не исчезают к моменту начала расследования. Для обстановки, в которой совершаются преступления анализируемой группы, обычно свойственно следующее: невысокий технико-организационный уровень хозяйственной и кредитно-финансовой деятельности и контроль за сохранностью имущества; не налаженная должным образом служба бухгалтерского учета и отчетности. Выявление данных об обстановке, в которой совершались хищения имеет важное значение для уяснения всех деталей способа и механизма совершения преступления. Личностные данные преступников, совершающих указанные хищения, неоднородны. Так, субъектами простых хищений путем вымогательства обычно являются молодые люди (большинство в возрасте 18-20 лет) с небольшим жизненным опытом и с неполностью сформировавшимися антиобщественными жизненными установками, часто не имеющие определенных занятий, холостые. Лицами, совершающими более сложные виды вымогательства и особенно рэкетирами, чаще всего являются более зрелые люди, имеющие жизненный и преступный опыт. Среди них высокий процент лиц, ранее судимых, тунеядствующих и паразитирующих элементов, любителей легкой наживы. Обычно всем им свойственны стойкие антиобщественные жизненные установки. Среди лиц, совершающих хищения путем присвоения и растраты, много должностных лиц, рвачей, дельцов, стяжателей, лиц с устойчивой потребительской психологией, легкомысленных расточителей и др. Эти же черты свойственны и расхитителям – мошенникам. С криминалистической точки зрения среди них условно можно выделить три основных типа расхитителей: 1) расхитители – дельцы, часто являющиеся организаторами или активными участниками преступных групп расхитителей. Чаще всего это лица достаточно высокого интеллектуального уровня, но с ярко выраженными негативными жизненными установками, особенно склонные к различным аферам, вместе с тем хорошо профессионально разбирающиеся в хозяйственно-финансовых операциях, банковских расчетах, детально знающие соответствующее производство, имеющие хозяйственную сметку и т.д.; 2) расхитители – рвачи (стяжатели) с близкими (по сравнению с представителями первого типа) жизненными взглядами и особенно склонные к накопительству, присвоению чужого имущества. Часто являются участниками преступных групп; 3) расхитители, ставшие таковыми в большей степени не в силу своих отдельных негативных личностных черт (к тому же не сильно выраженных), а под влиянием неблагоприятного стечения жизненных обстоятельств (банкротства, залезания в долги и т.д.), вследствие преступного давления, угроз и т.д. Среди лиц, длительное время занимающихся хищениями, обычно преобладают представители двух первых групп расхитителей. Знание личностных особенностей преступников, умелое выявление этих данных в процессе расследования весьма важны для уяснения возможных способов, механизмов хищения, выявления лиц, причастных к нему, и роли в преступном деянии. С учетом этих данных выбираются тактические приемы и методы расследования. Например, раскрытие преступной деятельности расхитителей – дельцов, а также рэкетиров и опытных мошенников, их изобличение обычно предполагает большой объем следственной и оперативно-розыскной работы, большой подготовительной организационной и оперативной разработки, всего арсенала тактических средств, большого объема специальных знаний. И совсем другое дело, когда расхитителем или вымогателем является человек, запутавшийся, из-за выпивки соблазнившийся на хищение, или вообще мелкий жулик. Роль таких лиц в хищениях нередко второстепенна, проста и обычно не требует больших усилий для их выявления и изобличения. Если же хищение совершается преступной организованной группой, то указанная группа становится самостоятельным объектом криминалистического изучения. В этих случаях выявляются и исследуются такие особенности каждой группы, которые с криминалистической точки зрения имеют существенное значение. В частности, имеются в виду место ее возникновения и функционирования (не возникла ли она внутри какой-то легально действующей хозяйственной структуры), степень ее организованности, особенности структуры и разветвленности группы, ролевые функции ее участников, принципы распределения похищенного, способы его реализации и др. При выявлении роли каждого участника в организованных преступных группах следует иметь в виду два аспекта их преступной деятельности. Первый присущ всем членам групп и определяет характер действий каждого из них, направленных непосредственно на хищение. Второй свойствен лишь тем участникам, которые осуществляют управленческие функции в группе как целостной системе. Второстепенные участники преступной группы, к тому же вошедшие в нее не добровольно, а втянутые с помощью различных приемов, более склонны давать полные и правдивые показания как о своей преступной деятельности, так и о действиях соучастников. Весьма важно иметь в виду, что часто организованные группы расхитителей связаны с группами лиц, совершающих опасные должностные преступления (злоупотребление служебным положением, взяточничество). Следовательно, в процессе расследования крайне важно выявить все связи членов преступной группы расхитителей, а следовательно, выяснять все эпизоды преступной деятельности организованной группы. Все эти элементы криминалистической характеристики хищений теснейшим образом связаны между собой, что и позволяет выявить источники информации в процессе расследования. Например, способ и механизм хищения во многом определяются особенностями сложившейся на объекте обстановки, в которой могут проявляться условия как способствующие, так и затрудняющие хищение, а также личностными чертами, профессиональными знаниями и служебным положением расхитителя. В свою очередь, обстановка совершения хищения в определенной степени, а иногда и значительной, формируется усилиями расхитителей. Характер же этих усилий во многом зависит от личностных качеств и других особенностей субъектов хищения. В то же время некоторые негативные черты расхитителей начинают проявляться в условиях неразберихи, бесхозяйственности, несовершенства кредитно-финансовых расчетов, бесконтрольности производственных и финансовых операций имущества и др. Обстоятельства, подлежащие выяснению в процессе расследования хищений, во многом определяются на основе их криминалистической характеристики. Первая группа таких обстоятельств связана с установлением всех основных обстоятельств события преступления (предмета преступного посягательства, способа, механизма и обстановки совершения хищения). При этом очень важно точно установить весь период, в течение которого совершалось хищение (применительно к каждому эпизоду), место хищения и весь остальной комплекс условий, характеризующих обстановку, в которой совершалось данное преступное деяние. Все это помогает точнее выявить все особенности способа совершения хищения и его механизма. Установление же всего вышеизложенного создает гарантию конкретности обвинения. Вторая группа обстоятельств связана с фактами, подтверждающими виновность обвиняемого и мотивы хищения, в том числе и обстоятельства, влияющие на степень и характер его ответственности. Третья группа обстоятельств – условия, способствовавшие совершению преступления (недостатки и нарушения соответствующих правил, относящихся к поставке, приему, производству и отпуску продукции, учету и отчетности по этим операциям, кредитно-финансовым расчетам и др.). Четвертая группа обстоятельств в значительной степени носит криминалистический характер и имеет своей целью выявление данных, позволяющих определить источники необходимой информации, проверять возникшие следственные версии, проверять и оценивать фактические данные (объем и размер похищенного имущества, способы его реализации, источники хищения, способ непосредственного завладения имуществом, образ жизни обвиняемого, имущество и ценности, нажитые расхитителем, и др.).
Основанием для возбуждения уголовных дел о присвоении и растрате обычно являются сведения о наличии в поступивших к следователю материалах признаков подобных деяний. Конкретными признаками таких хищений могут быть: задержание расхитителей с похищенным имуществом (при его транспортировке, реализации и т.д.); правильно установленная недостача или наличие излишков материальных ценностей или денежных средств в значительных размерах при отсутствии данных, свидетельствующих о непреступном их происхождении; отпуск, вывоз значительного числа имущества без оформления документов; обнаружение в складских, производственных или иных помещениях материальных ценностей, не отраженных в документах. Завышение против фактически израсходованного или утраченного, необоснованное списание в расход имущества; установление бестоварности отдельных операций с материальными ценностями; подлоги в первичных бухгалтерских документах, документах учетного оформления, регистрах аналитического и синтетического учета и др. Соответственно в начале расследования обычно возникает ряд наиболее типовых следственных ситуаций. Их содержание в значительной степени определяется источником, видом и объемом поступившей информации, характером и интенсивностью помех в получении первоочередной информации, степенью возможности использования фактор.) внезапности при расследовании. К числу наиболее часто встречаемых ситуаций можно отнести следующие: поступили материалы документальной ревизии, инвентаризации и иных проверок соответствующих надзорных органов или прокуратуры. Материал содержит указания на крупную недостачу или наличие излишков преступного происхождения и другие вышеизложенные факты. Использование фактора внезапности затруднено тем, что начало расследования не является неожиданным для лиц, причастных к выявленным злоупотреблениям; первичные сведения (чаще всего негласные) поступили непосредственно от оперативно-розыскных органов криминальной милиции, органов безопасности. В них содержатся оперативно-разведывательные данные о преступной деятельности ОПГ или еще не задержанных отдельных расхитителях либо зафиксирован факт задержания расхитителей при транспортировке или реализации похищенного. Объем признаков, указывающих на факт хищения, может быть различным. Использование фактора внезапности при расследовании возможно и необходимо для успеха раскрытия преступления; первичные данные в виде сообщений, поступивших от должностных лиц, средств массовой информации и граждан, указывающих на возможные преступные действия с государственным и иным имуществом в каких-то предприятиях и организациях. Чаще всего дела о хищениях государственного имущества возбуждаются по материалам документальных ревизий. В тех случаях, когда для принятия решения о возбуждении уголовного дела необходимы дополнительные материалы, осуществляется их до-следственное собирание самим следователем (путем затребования недостающих документов, получения объяснений и т.д.) или с помощью оперативно-розыскных органов. Проверка может свестись к проведению ревизии (если она не проводилась). Анализируя поступившие материалы ревизии и иных проверок, следователь должен обратить внимание на следующее: а) произведена ли проверка уполномоченными на то лицами с участием компетентных специалистов (бухгалтеров, если проверка касалась учета; инженеров, экономистов, если проверке подвергнуты экономико-производственные процессы и т.д.); б) соблюден ли порядок проверки, установленный для данной отрасли хозяйства (с ним надо предварительно ознакомиться), в частности, выяснялось ли наличие имущества путем снятия остатков обязательно в натуре, соблюдались ли правила отбора образцов и т.д.; в) описаны ли в акте ревизии конкретные факты тех или иных нарушений и проверен ли каждый из них до конца и всесторонне (в акте не должно быть формальной констатации нарушения без указания их причин в тех пределах, в каких это может быть установлено средствами ревизии); г) рассмотрен ли материал проверки руководителями соответствующей организации и каково их заключение по этому поводу; д) имеется ли надлежащая полнота материалов (документы должны быть приложены в подлинниках); е) какие объяснения даны лицами, ответственными за обнаруженные факты (этих лиц следует привлекать к участию в проверке, но если они не принимали участие, то к материалам должны быть приложены справки о их вызове и причинах неявки), и какое заключение по этим объяснениям дал ревизор. При наличии в полученных материалах достоверных признаков хищений или других преступлений следует немедленно возбудить уголовное дело и начать расследование. Выбор первоначальных следственных действий и порядок их проведения зависит от характера первоначальных следственных ситуаций. В первой рассмотренной выше ситуации большинство первоначальных следственных действий обычно лишено эффекта неожиданности, а порой и неотложности. Для нее более всего характерен следующий набор первоначальных следственных и иных действий следователя: а) выемка и осмотр первичных бухгалтерских и иных документов, не содержащихся в материалах ревизии и имеющих отношение к недостаче, излишкам имущества и содержащих признаки подделки; б) следственное изучение этих документов и материалов ревизии; в) осмотр места происшествия (если оно есть); г) изъятие образцов сырья и продукции, лекал и других приспособлений, данных лабораторных анализов, а также производственной документации, если дело возникло по факту создания неучтенных излишков на производстве; д) допрос лиц, проводивших ревизию или иную проверку, и других свидетелей; е) допрос лиц, материально ответственных за недостачу (излишки); ж) обыски у заподозренных лиц по месту жительства и службы и наложение ареста на имущество; з) допрос подозреваемых; и) назначение экспертиз (криминалистических, товароведческих, технических и др.) от результатов которых зависит направление расследования. Во второй следственной ситуации целесообразно использовать эффект внезапности начала расследования и проведения первоначальных следственных действий. Расследование чаще всего начинается с криминалистической операции по задержанию похитителей в момент вывоза, транспортировки, реализации или передачи похищенного имущества. Соответственно для данной ситуации обычно характерен следующий набор первоначальных следственных действий: а) задержание заподозренных в хищении лиц с поличным, их допрос и личный обыск; б)'обыск по месту жительства и работы задержанных и наложение ареста на их имущество; в) осмотр сырья, полуфабрикатов, готовой продукции и товаров, являющихся предметом хищения; г) осмотр складов, других помещений и транспортных средств, в которых обнаружено похищенное имущество; д) выемка и осмотр документов; е) допрос свидетелей; ж) назначение ревизий, аудиторских проверок и др. Практически все эти действия носят неотложный характер. В третьей ситуации в зависимости от значимости и надежности поступившей информации определяются доследственные формы ее проверки (в том числе и с помощью оперативно-розыскных органов). В случае ее подтверждения после получения дополнительного материала начинается расследование по схеме второй ситуации (если можно использовать эффект неожиданности) и по схеме первой ситуации (при совпадении свойственных ей условий). План расследования на первоначальном этапе должен быть сориентирован на проверку достоверности, уточнение фактических данных, послуживших основанием для возбуждения уголовного дела, собирание новых фактических данных и предупреждение возможных попыток заинтересованных лиц скрыть следы преступления. Следственные версии выдвигаются с учетом имеющегося первичного материала по поводу невыясненных обстоятельств, о способах хищения, виновных лицах, мотивах и целях их действий и т.д. При этом по поводу обнаружения недостачи имущества или излишков (денег, товаров и т.д.), например, могут возникнуть следующие версии: 1) хищение совершено организованной группой расхитителей – должностных лиц и других работников; 2) хищение совершено материально ответственным лицом (одним или с соучастниками в рамках простой группы); 3) хищение совершено другими лицами (группой рядовых работников данной организации с посторонними лицами); 4) недостача явилась результатом халатного отношения материально ответственного лица к своим обязанностям (недополучение товаров, их ошибочный излишний отпуск, потеря документов и т.п.) или должностного злоупотребления; 5) недостача возникла в результате объективных причин (ненормальные условия хранения товара, порча от стихийных явлений и т.п.). Естественно, нет надобности в каждом случае выдвигать и проверять все эти версии. Например, если отсутствуют данные о ненормальных условиях хранения товара и материально ответственное лицо не ссылается на них, нет данных о его халатном отношении к своим обязанностям и др., то не следует специально выдвигать соответствующие версии. Подлежат обязательному выдвижению и проверке такие версии, которые вытекают из объяснений лица, ответственного за недостающее имущество. Иногда присвоение или растрата маскируются инсценировкой кражи или пожара, чтобы в первом случае «списать» недостачу на воров, грабителей, во втором – на случайное стечение обстоятельств или стихийное явление. Поэтому в случаях пожара или заявления о краже имущества из магазина, склада и т.д. необходимо при наличии оснований выдвинуть и проверить версию о присвоении или растрате, совершенных материально ответственными лицами. В случаях, когда неучтенные излишки создаются в производственных условиях для изготовления и присвоения неучтенной продукции, их причины, механизм образования могут быть обнаружены в самих изделиях (недовложение сырья, использование сырья пониженного качества, маркировка меньших размеров большими и т.д.), в производственной документации, в неправильных лекалах и т.д. План расследования на первоначальном этапе должен обеспечить решение не только тактико-методических, но и организационных задач (особенно, если устанавливается, что хищение совершено организованной преступной группой). В последнем случае принимается решение о создании следственно-оперативной группы, налаживании необходимой системы взаимодействия с оперативно-розыскными подразделениями и т.д. План дальнейшего расследования должен не только предусматривать последующие действия по еще не законченным проверкой версиям, но и выдвижение и проверку других версий, в частности, о том, ограничивается ли хищение теми фактами, по поводу которых возбуждено уголовное дело, или есть еще и другие эпизоды хищений. Стержнем плана расследования по таким делам обычно бывают конкретные эпизоды хищений. Каждый из них должен иметь свой план расследования (за исключением решения общих вопросов), ибо по существу любой из них является законченным преступлением. В плане расследования необходимо всегда предусматривать всестороннее и активное взаимодействие следователя с оперативно-розыскными органами. Особенно в тех случаях, когда не выявлен расхититель, не установлены существенные обстоятельства, выяснение которых затруднено без использования оперативных возможностей. Особенности отдельных следственных и иных действий следователя. Успех расследования указанных хищений во многом зависит от умения следователя выделять и изучать бухгалтерские и иные документы и умение работать со специалистами разного профиля и особенно бухгалтерско-экономического. Документы практически всегда являются важнейшим источником информации о событии такого преступления. Работа следователя с документами осуществляется при осмотре и следственном исследовании документов. Осмотр и следственное исследование документов. Документы по этим делам в ходе осмотра изучаются с точки зрения законности и полноты операции, зафиксированной в документе, а также с позиции степени отражения в них действительных фактов. Вместе с тем обязательно выясняется, являются ли они подлинными или поддельными (полностью или частично). При этом с учетом вида организации, из которой совершено хищение, и складывающихся следственных ситуаций могут изучаться следующие документы: – отражающие законодательные, нормативно-распорядительные положения, регламентирующие деятельность предприятия; в том числе и учредительные (при негосударственной форме собственности), а также договорные (договорно- исполнительские документы); – ведомственного и иного контроля; – бухгалтерско-учетные и банковские документы; – сопровождающие конкретные производственные операция (приемо-сдаточные акты, накладные, счета, ведомости и др.) указывающие на ответственных за нее лиц; – косвенно связанные с интересующей следователя операцией (данные о получении упаковочных, вспомогательных материалов, тары на изготовленную продукцию и др.); – относящиеся к фиксации действий по вывозу и транспортировке похищенных материальных ценностей (пропуск на вывоз с территории предприятия, путевые накладные, путевые листы и др.); – документы так называемой «черновой» бухгалтерии. Эти документы изучаются с точки зрения их соответствия действующим нормативным актам, а также путем встречной проверки, методом взаимного контроля и экономического анализа, путем сличения одного экземпляра документа с другим и применения технико-криминалистических средств. Судебно-бухгалтерская экспертиза назначается в тех случаях, когда в процессе расследования возникают вопросы, для разрешения которых необходимы специальные познания в области бухгалтерского учета и отчетности. Предметом судебно-бухгалтерской экспертизы являются отраженные в бухгалтерских документах и учетных регистрах хозяйственные операции, ставшие объектом следственного или судебного исследования, в отношении которых возникли вопросы, могущие быть разрешенными специалистом. С помощью судебно-бухгалтерской экспертизы могут быть решены следующие вопросы: а) уяснены противоречия между данными ревизии и обстоятельствами дела, а также между актами первоначальной и повторной ревизий; б) проверен и установлен факт и размер недостачи или излишков товарно-материальных ценностей и денежные средств, а также время и место возникновения недостачи; в) проверена обоснованность списания сырья, материалов и готовой продукции; г) проверен и определен размер материального ущерба, причиненного допущенными правонарушениями с имуществом; д) установлена правильность или ошибочность методики проведенной документальной ревизии и др. Обыск. По делам о хищениях обыск производится главным образом в целях обнаружения похищенного имущества, а также ценностей, которые могут быть обращены на возмещение причиненного ущерба и обеспечение возможной конфискации по суду. Надо иметь в виду, что имущество может находиться не только у виновных, но и у других лиц (знакомых, родных). Особенностью обыска по делам этой категории является то, что у виновных нередко обнаруживается (на дому или на рабочем месте) «черная бухгалтерия», т.е. записи о преступных комбинациях, в частности о суммах, предназначенных к изъятию, о номерах документов, подлежащих уничтожению или исправлению, о дележе похищенного и т.п. Эти записи делаются в записных книжках, календаре, на стенде и т.д. В ряде случаев могут быть обнаружены подготовленные к использованию или разорванные за ненадобностью документы, черновики, поддельные оттиски печати, образцы поддельных подписей. Не следует упускать из виду записи в записных книжках, блокнотах фамилий, адресов, номеров телефонов, так как по ним можно установить связи, имеющие отношение к преступлению. Если «черная бухгалтерия» содержится в компьютерной базе данных расхитителей или служб безопасности фирм-конкурентов, к обыску необходимо привлекать специалистов в области информационных систем. Допрос свидетелей. В его ходе следует учитывать особенности допроса отдельных групп свидетелей. Первая группа – лица, от которых поступило сообщение о предполагаемом хищении. Такие лица обычно правдиво рассказывают обо всем, что им известно. Хотя и с их стороны возможны случаи заинтересованности и недобросовестности по самым различным причинам. Это требует соответствующей проверки их показаний. Вторая группа – лица, которые по своему служебному положению могут оказаться ответственными за попустительство хищениям. Они иногда стремятся выглядеть «жертвами» обнаруженных фактов, усилить ответственность лиц, уличенных в хищении, и т.п. Иногда они, наоборот, пытаются затушевать хищение, помешать его раскрытию, объяснить те или иные нарушения объективными причинами. Это – бухгалтеры, ревизоры, руководители предприятий или учреждений. К их числу можно отнести и бывших сотрудников предприятия. При их допросе необходимо конкретизировать показания, требовать их документального подтверждения и тщательно проверять. Третья группа – материально ответственные и другие лица, несущие ответственность за недостачу, излишки, нарушения. Выявленные факты они стараются объяснить так, чтобы избежать или по крайней мере смягчить свою ответственность, но было бы неправильно относиться к их показаниям с предвзятым недоверием. Тщательно фиксируя показания, следует детализировать их и затем проверять. Четвертая группа – лица, которые по своему служебному положению соприкасаются с теми, кто совершил хищение, но могут быть не осведомлены о нем, хотя им известны отдельные факты, имеющие значение для раскрытия преступления. Это шоферы, грузчики, уборщицы, рядовые продавцы и др. Следует иметь в виду, что в силу своего зависимого положения эти свидетели нередко боятся давать правдивые показания, поэтому при допросе необходимо убедить их в том, что закон защищает их интересы. Сложнее обстоит дело, если они воздерживаются от правдивых показаний по той причине, что получали от расхитителей подачки, «доплату» к заработной плате. Если это не делает их соучастниками в хищении, то напоминание им об ответственности за ложные показания может помочь получению от них важных сведений.
Основанием для возбуждения уголовных дел о мошенничестве являются данные, содержащиеся в сообщениях учреждений, предприятий, организаций и должностных лиц, а также в результате непосредственного обнаружения органами криминальной милиции признаков хищения. Эти данные обычно указывают на факт завладения материальными ценностями или денежными средствами путем обмана. Способ совершения таких деяний преступники обычно выбирают с учетом предмета преступного посягательства (имущество, право на чужое имущество, ценные бумаги, деньги и т.д.) и сложившейся обстановки. При этом способ всегда связан с обманом в активной или пассивной форме собственника или лица, в ведении либо под охраной которого находится имущество и деньги. В результате обманных действий мошенника потерпевший как бы сам, добровольно передает ему имущество. Обман при мошенничестве может проявляться в различных формах; в виде различных действий (активного использования фальсифицированного предмета сделки, поддельных документов на получение имущества и денег, внесение искажений в программу ЭВМ, применение иных мошеннических приемов и др.). При этом словесная форма обычно сочетается с применением различных мошеннических действий. Чаще всего обман совершается с использованием различных материальных средств (обычно подложных документов). Наиболее распространенными в настоящее время способами хищений чужого имущества путем мошенничества являются следующие деяния, позволяющие обманным образом завладеть разного рода материальными и иными ценностями: а) с помощью обманных операций с различными ценными бумагами (чаще акциями, векселями, приватизационными бумагами и др.), кредитными карточками, фальшивыми банковскими авизо*; б) посредством обманных операций при получении аванса (предоплаты под предлогом предоставления товаров или услуг и др.); в) путем создания всевозможных фиктивных инвестиционных фондов, в том числе и всевозможных «финансовых пирамид»; г) путем получения материальных ценностей на базах, складах и других объектах, а также пенсий, пособий и других периодических выплат в соответствующих органах по подложным документам; д) путем заведомо ложных обещаний об оказании какой-либо помощи (приобретении чего-либо, поступлении куда-либо) и др. *Способы таких мошеннических операций рассматриваются в гл. 33.
Большинство способов мошенничества (особенно с деньгами) являются полноструктурными, включающими в себя тщательную подготовку, совершение и меры по сокрытию следов преступления. Например, на стадии подготовки мошенники добывают бланки необходимых документов; знакомятся с системой деятельности соответствующих организаций, фирм, банков, с документооборотом в них; иногда ищут пособников в этих организациях, организуют тщательно продуманную рекламу; разрабатывают приемы самой мошеннической акции. Само совершение складывается из непосредственных обманных приемов передачи подделок, получения по ним имущества или денег. Меры по сокрытию мошенничества обычно связаны с быстрым исчезновением мошенников с похищенным имуществом (с места криминальной деятельности; быстрой реализацией похищенного; составлением новых подложных документов, оправдывающих движение похищенного (подложных договоров, контрактов, актов сдачи-приемки, доверенностей и др.); быстрая ликвидация фиктивных коммерческих и банковских структур и т.д. В начале расследования обычно возникают следующие типовые следственные ситуации: – мошенническое завладение имуществом (всех его видов) осуществлено с помощью поддельных документов (банковских, ценных бумаг, накладных, паспортов и др.) или различного рода вещевых или денежных «кукл», фальшивых драгоценностей и иных врученных мошенником изделий. В первичных материалах имеются использованные мошенником документы и предметы, а также значительные сведения о его внешнем облике и манере поведения. С момента обнаружения факта мошенничества прошло от нескольких часов до нескольких дней; – обстановка в основном та же, что и в первой ситуации, но информация о личности мошенника и манере его поведения крайне незначительна или вообще отсутствует (например, при махинациях с кредитовыми авизо, посланными по телетайпу и т.д.); – мошенник задержан на месте происшествия в момент совершения преступления или же сразу после совершения мошенничества. В первичных материалах имеются использованные им документы, «куклы», фальшивые поделки и другие средства преступления; – изъято похищенное имущество. В результате анализа информационной основы двух первых ситуаций чаще всего возникает необходимость выдвижения и проверки общих версий о действительности факта мошенничества при тех обстоятельствах, которые явствуют из первичных данных. Частные версии обычно бывают связаны с необходимостью установления всех особенностей способа мошенничества, личности преступника, места его нахождения, возможности совершения им ранее нераскрытых хищений, возможных его связей с работниками тех организаций, из которых похищалось имущество, мест нахождения похищенного имущества, размера причиненного ущерба. В третьей ситуации версии в основном выдвигаются с целью установления личности мошенника, выявления его преступного прошлого и его возможной связи с ранее нераскрытыми аналогичными хищениями. Во всех ситуациях выдвигается версия о том, не является ли мошенник членом какой-либо ОПГ. Для первой и второй следственных ситуаций характерен следующий набор первоначальных следственных и иных действий: допрос лиц, в чьем распоряжении находилось полученное мошенником чужое имущество; выемка и осмотр документов и предметов, использованных преступником; осмотр места происшествия (главным образом при расследовании по горячим следам); составление композиционного портрета или фоторобота мошенника; обращение к данным информационных центров МВД (особенно следующих учетов: дактилоскопического, по признакам внешности и по способу совершения преступления). Во второй ситуации больший упор делается на использование данных информационных центров МВД и помощи оперативно-розыскных органов. Для третьей ситуации комплекс первоначальных следственных и иных действий обычно складывается из личного обыска задержанного, его допроса, обыска по месту жительства, осмотра изъятых у него документов и предметов, использованных им для совершения преступления, допроса свидетелей и потерпевших. План расследования хищений путем мошенничества на первоначальном и последующем этапах их расследования должен обеспечить решение в основном тех же задач, что и при хищениях путем присвоения и растраты. Только чаще стержнем такого плана расследования будут не эпизоды мошеннической преступной деятельности, а поисково-розыскные аспекты расследования (розыск мошенника, похищенного имущества и др.). Соответственно особое внимание в таком плане должно быть уделено взаимодействию следователя с оперативно-розыскными органами. Содержание типовых следственных ситуаций на последующем этапе расследования обычно обусловливается степенью раскрытия такого хищения (разыскан и задержан ли мошенник, вся ли его преступная деятельность установлена, доказана ли виновность лица, совершившего мошенничество, нет ли дополнительной информации о совершении подозреваемым (обвиняемым) других преступлений и т.д.), а также характером позиции обвиняемого по отношению к собранным доказательствам его виновности. Допрос свидетелей и потерпевших. На первоначальном этапе в качестве свидетелей допрашиваются лица, в чьем распоряжении находилось имущество, незаконно полученное мошенником, и другие лица, видевшие или контактировавшие с мошенником до или в момент совершения преступления. При посягательстве мошенника на личное имущество, прежде всего, допрашивается потерпевший. В ходе их допроса детально выясняются все обстоятельства совершения преступления, признаки внешности мошенника. На последующей стадии в качество свидетелей допрашиваются все другие лица, которые не были допрошены ранее, но видели, слышали что-то, относящееся к расследуемому преступлению, знакомы с мошенником. Выемке обычно подлежат документы, отражающие получение и движение полученных мошенническим путем имущества и денег (договоры; акты сдачи-приемки каких-либо объектов, предметов; накладные; кредитовые авизо; документы, подтверждающие те или иные факты; документы на создание фирмы, банка, страховой компании и др.). Например, при расследовании мошенничества путем создания фиктивных инвестиционных фирм при выемке, как правило, изымаются следующие документы: учредительные; документы, дающие право заниматься предпринимательской деятельностью; документы с отчетными данными о финансово-хозяйственной деятельности и платежеспособности; документы об уплате налогов и обязательных платежах; о составе работающих и др. Следственный осмотр. Предметом осмотра по таким делам являются документы и предметы, использованные мошенником при совершении преступления, документы, изъятые из фиктивных фирм, а также место происшествия (если есть надежда выявить какие-либо следы). При осмотре документов (фальшивых накладных, путевых листов, кредитовых авизо, чековых документов, накладных и др.) вещевых и денежных «кукл» можно получить представление не только о способе подделки документов, изготовления всевозможных «кукл», но и возможных путях получения бланков документов строгой отчетности, почерке заполнившего и подписавшего документ, типе пишущей машинки, на которой был напечатан его текст, а также обнаружить и выявить следы пальцев рук мошенника. Изучается содержание изъятых документов; анализируются и рекламные материалы фиктивных фирм. Под местом происшествия по делам о мошенничестве обычно понимаются места, организации, учреждения, где мошенник оформлял получение имущества по поддельным документам, получал и погружал похищенное имущество на автомашину, а также место «самочинного обыска». На этих местах при тщательном осмотре могут быть обнаружены следы пальцев рук, обуви мошенника, брошенные им окурки и другие предметы. Задержание мошенника необходимо провести таким образом, чтобы он не смог незаметно выбросить те или иные предметы и документы, могущие быть вещественными доказательствами, или отказаться от них. При групповом мошенничестве необходимо организовать задержание всех членов группы одновременно и изолировать друг от друга. Сразу же после задержания проводится личный обыск задержанных, а затем обыск по месту их жительства, а иногда и по месту работы и их допрос. При допросе подозреваемого далеко не всегда можно использовать эффекты внезапности, даже при задержании с поличным, ибо мошенники, как правило опытны и изворотливы и часто располагают целым набором легенд. Поэтому проводить его следует с более тщательной подготовкой и использованием существенных фактических данных. При предъявлении личности и вещей для опознания следует учитывать, что мошенники перед совершением преступления порой изменяют свой внешний вид (используют грим, парики, накладные усы и бороду, меняют прическу, одежду и др.). Поэтому при предъявлении их для опознания опознающему необходимо дать возможность спокойно и особенно внимательно ознакомиться с внешностью предъявляемых ему лиц. Предъявляться на опознание могут и отдельные вещи, предметы (особенно по делам о хищениях личного имущества), которые могли принадлежать потерпевшему. Назначение и проведение экспертиз, прежде всего связано с необходимостью исследования поддельных документов и иных предметов, использованных мошенником для хищения. В этих целях назначаются почерковедческие, технико-криминалистические экспертизы документов (для установления лица, заполнившего текст документа и его подписавшего, способа изготовления документа, типа использования машинописных и полиграфических средств и т.д.), а также различные технические и физико-химические и иные экспертизы с целью исследования фальшивых ценностей.
При вымогательстве чужое имущество (деньги, драгоценности, машины, квартиры, дачи, земельные участки, целиком фирма и др.) или право на имущество требуется не только у частных лиц, представителей и руководителей коммерческих структур и банков, но порой и у руководителей государственных бюджетных организаций и даже у городской администрации. Соответственно основанием для возбуждения уголовных дел о вымогательстве обычно являются данные, содержащиеся в заявлениях отдельных граждан, руководителей, работников организаций, фирм, предприятий, городской администрации о незаконном требовании передачи ими государственного или иного имущества или права на него, находящегося в их ведении, распоряжении или под их охраной под угрозой насилия над ними лично, их близкими и даже членами целого производственного коллектива. Этот вид хищения часто совершается группой преступников, а такой его вид, как «рэкет», фактически является одним из видов преступной деятельности, осуществляемой организованными преступными сообществами. Потерпевшими от рэкета, как правило, становятся предприниматели, руководители малых предприятий, «челноки» и т.д. При этом в современных, недостаточно цивилизованных условиях формирования рыночных отношений и возникновения для предпринимателей обстановки, порой способствующей получению больших, не вполне законных доходов от их предпринимательской деятельности, именно лица, получавшие такие доходы, чаще всего и становятся субъектами преступных посягательств со стороны организованных преступных групп. Способ совершения вымогательства обычно включает в себя подготовку, совершение, а нередко и действия по его сокрытию. В процессе подготовки (а она всегда бывает тщательной) с учетом целей, поставленных преступниками и видов вымогаемой собственности, собираются сведения о деятельности предприятия, отдельных предпринимателей, коммерсантах, их доходах, удачных коммерческих операциях. При этом вымогатели быстрее, чем налоговые и правоохранительные органы, «вычисляют» суммы полученных доходов и особенно криминальных барышей бизнесменов. При необходимости в предприятие внедряется член организованной преступной группы вымогателей. Само вымогательство независимо от выбранного варианта преступных действий складывается из двух элементов: требование передачи имущества, права на него или совершение действий имущественного характера, угрозы применения насилия, уничтожения или повреждения имущества и др., а иногда и реализации этой угрозы. По способу совершения хищений и степени организованности групп вымогателей можно выделить три условные группы вымогательств: 1) простое вымогательство, осуществляемое чаще всего отдельными взрослыми лицами или подростками (группой подростков), которым обычно не предшествует какая-то подготовка. Такие преступники часто используют возникшую благоприятную обстановку для вымогательства у случайных лиц их имущества. Это, как правило, ситуационное преступление, основным видов угрозы при котором является угроза насилия, причинения вреда здоровью. Если оно совершается группой подростков, то часто группа имеет элементы определенной организованности; 2) вымогательство, совершенное группой взрослых преступников, но без признаков организованности группы или при низком уровне организованности. Такие группы создаются для совершения одного или нескольких подобных хищений, после чего группа распадается. Способ совершения такого вымогательства имеет подготовительный этап, заключающийся в выборе объекта посягательства и благоприятной для него обстановки. При требовании передачи имущества преобладают угрозы убийством и нанесением тяжкого вреда здоровью. Бывают случаи истязания, пыток жертв. Обычно вымогаются крупные суммы денег или ценное имущество, иногда требуется систематическая выплата определенной суммы денег; 3) вымогательство, осуществленное организованным преступным сообществом (группой). Это наиболее опасная форма вымогательства и совершается в виде преступного промысла с целью обогащения. Для таких групп характерна высокая степень преступной организованности, выражающейся в четком распределении ролей ее участников (организаторов, контролеров, разведчиков, исполнителей-боевиков, пособников), а также в жестком соподчинении членов группы. Подобным группам свойственна строгая конспиративность – большинство их членов внешне ведут законопослушный образ жизни, числясь работающими сторожами, охранниками и на других работах в кооперативах и других коммерческих структурах или обладают фиктивными справками об инвалидности и т.д. Эти группы оснащены автомашинами, оружием. Способы хищений подобными группами практически всегда включают тщательную подготовку, заключающуюся в сборе информации об интересующем лице, распределении ролей при осуществлении вымогательства, подготовке транспортных средств, мест сокрытия заложников и т.д. При требовании незаконной передачи имущества самой распространенной является угроза убийством или причинением тяжкого вреда здоровью владельцу или распорядителю имущества. Рэкетиры, пытаясь сломить волю собственников, часто их избивают и пытают. В начале расследования обычно возникают типовые следственные ситуации: – заявление о факте вымогательства поступило в тот момент, когда владельцам имущества только предъявлены незаконные требования о передаче имущества вымогателям и назначена встреча для передачи денег или другого имущества. Имеется информация о требуемой сумме денег или виде имущества, условиях его передачи, а иногда и о признаках внешности отдельных вымогателей; – заявление о факте вымогательства поступило уже после того, как преступникам были переданы деньги или другое имущество. Имеется информация об особенностях и количестве переданного имущества, условиях передачи, приметах вымогателей, характере их угроз. Вымогатели не задержаны. Разновидностью ситуации является задержание вымогателей. . На основе анализа информационной основы этих ситуаций в качестве наиболее перспективных выдвигаются следственные версии о том, к какой группе вымогательства следует отнести каждый его конкретный случай и о том, какова личность предполагаемых вымогателей, а также формируются версии, направленные на розыск преступников. Первая ситуация наиболее благоприятна для успеха расследования, ибо содержит данные, позволяющие осуществить задержание преступников с поличным. Исходя из опыта следственной практики все задержания вымогателей с поличным происходят в момент передачи-получения денег или другого имущества. Однако успех реализации этой возможности во многом зависит от продуманности тактической операции по задержанию вымогателей с поличным, ибо в этой операции всегда содержится много криминалистического риска тактического и стратегического характера. В частности, можно ошибиться в объекте задержания, не учесть «уличные ситуации», которые могут по объективным причинам возникнуть в момент задержания. Вместе с тем при планировании и организации указанной операции следует иметь в виду следующее. Если вымогательством занимается организованная группа вымогателей, то на встречу для получения требуемого имущества, как правило, приходят рядовые исполнители-боевики, а организаторов и других членов организованной группы не всегда удается разыскать и задержать в ходе расследования. Успех выявления и задержания всех основных членов организованной группы рэкетиров во многом зависит от умения следователя работать с задержанными вымогателями, характера имеющихся в распоряжении следствия оперативно-розыскных данных о деятельности данной преступной группы и соответственно от налаженности взаимодействия следователя с оперативно-розыскными органами. В подобной ситуации задержание преступников с поличным может быть затруднено, если вымогатели, не вступая в личный контакт с распорядителем имущества, требуют от него незаконного безналичного перечисления денег, осуществления других расчетных операций, заключения договоров на передачу имущества и др. Типовой набор следственных и иных действий в первой ситуации будет следующим: задержание с поличным, личный обыск задержанных, обыск по месту их жительства, следственный осмотр, допрос подозреваемых, свидетелей, потерпевших, предъявление на опознание. Дальнейшие следственные и иные действия зависят от результативности указанного комплекса действий. Вторая ситуация более сложна для расследования. Она во многом сходна с первой и второй следственными ситуациями при расследовании хищений путем мошенничества. Для нее характерен следующий типовой набор следственных и иных действий: допрос потерпевших и свидетелей, составление композиционных портретов или фоторобота вымогателей, обращение к данным информационных центров МВД (дактилоскопического учета, по признакам внешности). Вместе с тем в этой ситуации осуществляется большая оперативно-розыскная работа. После задержания вымогателей незамедлительно проводится их личный обыск. При этом необходимо действовать так, чтобы у задержанного не было возможности извлечь и применить оружие или выбросить его, а документы и изобличающие его предметы уничтожить либо выбросить. Важное значение имеет осмотр места происшествия (помещений и участков местности, где происходила передача предметов вымогательства), а также осмотр автомашины, на которой приехали вымогатели. В процессе этих осмотров и обысков можно обнаружить ряд важных для расследования следов и предметов (холодное и огнестрельное оружие, документы, полученные деньги, различные предметы). Тщательному осмотру подлежат и все изъятые на месте происшествия и задержания предметы, оружие и другие объекты с целью выявления и фиксации имеющихся на них следов. Не следует затягивать с обыском в местах проживания и работы вымогателей. Его необходимо провести сразу после задержания, личного обыска и необходимых осмотров. В ходе обыска следует обращать особое внимание на бланки различных документов; поддельные удостоверения; возможную письменную информацию о потерпевших; расписки или обязательства потерпевших; документы, предоставляющие вымогателям какие-либо блага; средства маскировки внешности и др. При допросе потерпевших во всех случаях, прежде всего, необходимо получить сведения об обстоятельствах готовящегося или уже совершенного вымогательства, приметах вымогателей, их вооруженности, какие требования они выдвигали, какие угрозы и насилие применяли к ним, какую роль каждый из вымогателей выполнял, не записал ли потерпевший переговоры с вымогателями на диктофон и др. При допросе свидетелей нередко можно получить важные сведения об обстоятельствах, предшествующих действиям вымогателей (о факте посещения ими потерпевшего дома или на работе, их приметах, на чем они приехали и уехали и т.д.). Чаще всего: такими свидетелями являются родственники или сослуживцы потерпевшего. Вместе с тем, когда вымогательство связано с бизнесом потерпевшего, при допросе его сослуживцев могут выясняться вопросы о его коммерческой деятельности. Подозреваемые допрашиваются сразу после их задержания. При этом важно выяснить: кто был инициатором вымогательства, были ли они ранее знакомы с потерпевшим; откуда получили информацию о доходах, материальном положении намеченной жертвы; каким образом проводилась разведывательная работа и кто ее осуществлял. При допросе подозреваемых – членов организованной преступной группы необходимо получить информацию о времени формирования этой группы, ее типе, задачах, составе, распределении ролей между ее членами, руководителях и особенно об организаторе данного и других аналогичных преступлений, совершенных группой. Содержание типовых следственных ситуаций на последующем этапе чаще всего обусловливается степенью раскрытия вымогательства (разысканы и задержаны ли вымогатели или кто-то из них; доказана ли их вина; нет ли дополнительной информации о совершении ими других аналогичных преступлений; о иных криминальных актах преступной группы и т.д.), а также характером позиции, занятой обвиняемым по отношению к предъявленному обвинению, к собранным против него (них) доказательствам и т.д. При расследовании вымогательства могут проводиться самые различные экспертизы, по чаще всего судебно-медицинская (при причинении потерпевшему телесных повреждений), судебно-товароведческая (при необходимости установления реальной стоимости полученного вымогателями имущества), почерковедческая (для идентификации исполнителей каких-либо документов), судебно-баллистическая (при применении вымогателями огнестрельного оружия) и др. Своеобразием расследования вымогательства, совершенного группой преступников и особенно организованной группой является то, что наряду со следственными действиями и ходе следствия проводится значительное число различных тактических операций. К их числу можно отнести следующие: «задержание преступника с поличным», «розыск преступника по признакам внешности», «изобличение преступников». Иногда приходится проводить операции «обеспечение защиты потерпевшего и свидетелей от давления на них со стороны других членов преступной группы». Все эти операции должны быть тщательно подготовлены совместно с оперативно-розыскными органами. В операции «задержание преступников с поличным» главным является продуманная тактика захвата, которая может быть связана с использованием оружия. В операции «поиск преступника по признакам внешности» основу составляет серия одновременных поисковых действий следователя и оперативно-розыскных органов. В операции «изобличение преступников» одним из основных следственных действий является допрос подозреваемых, дополняемый параллельно проводимыми оперативно-розыскными мероприятиями. Эти и другие возможные тактические операции и проводимые в ходе их следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия и оказывают основное влияние на раскрытие и дальнейшее успешное расследование вымогательства.
Уголовный закон различает: кражу – тайное похищение имущества (ст. 158 У К РФ); грабеж – открытое похищение имущества без насилия или с насилием, не опасным для жизни и здоровья (ст. 161 УК РФ); разбой – нападение с целью завладения имуществом, совершенное с насилием, опасным для жизни и здоровья потерпевшего, или с угрозой применения такого насилия (ст. 162 УК РФ). При расследовании краж подлежат установлению следующие обстоятельства: имел ли место факт кражи (в практике нередки случаи ошибочного заявления о краже и факты инсценировки кражи); время, место и способ совершения кражи; использовались ли преступником технические средства и какие именно; у кого совершена кража и кому принадлежит похищенное имущество; какие вещи похищены, их приметы; размер причиненного ущерба; где находится украденное имущество; кто совершил кражу; количество преступников, роль каждого из них при совершении преступления, был ли между ними предварительный сговор, не совершены ли преступником другие кражи; какие обстоятельства способствовали совершению кражи. Помимо указанных при расследовании грабежа или разбойного нападения особое значение приобретает выяснение следующих обстоятельств: применял ли преступник при нападении насилие, в чем оно выразилось, было ли оно опасным для жизни и здоровья потерпевшего, не нанесены ли ему телесные повреждения и какой степени тяжести; был ли вооружен преступник, чем именно, откуда получил оружие и где оно находится; знал ли кто-либо о готовящемся или совершенном преступлении. При расследовании грабежей и разбоев потерпевший является важным источником сведений о личности преступников и обстоятельствах совершения преступления. Существенным для криминалистической характеристики краж является тайный характер похищения и, как правило, отсутствие очевидцев преступления. Информацию об обстоятельствах кражи получают путем изучения следов взлома, следов рук, ног и других изменений, внесенных преступником в материальную обстановку. Основное направление расследования кражи зависит от способа ее совершения. Классификацию краж личного имущества можно осуществить по месту их совершения, предмету кражи и способу изъятия имущества. По месту совершения различаются: кражи на вокзалах, в поездах, в гостиницах, магазинах, театрах, школах и т.д. По предмету кражи различаются: кражи домашних вещей, кражи чемоданов у пассажиров, сумочек у зрителей, домашнего скота и птицы, автомобилей и т.д. По способу изъятия имущества следует выделить: кражи на время оставленного неохраняемого имущества (покупок, бандеролей, велосипедов и т.п.); кражи домашних вещей с лестничных клеток и приусадебных участков; кражи через открытые окна и форточки, в том числе и с применением так называемой «удочки»; кражи из гардеробов и раздевалок; карманные кражи. Значительное распространение в крупных городах получили в настоящее время квартирные кражи. Для криминалистической характеристики разбоя существенными являются: открытый характер преступления, насильственность и двусторонняя направленность действий преступников, затрагивающая как личность потерпевшего, так и его имущество. Приведем некоторые статистические закономерности, существенные для построения типовой модели корыстно-насильственных преступлений. Наиболее типичным для корыстных нападений в условиях крупного города является совершение их в помещении (50,7%) и на открытой местности (35,3%). Оставшаяся часть совершается на транспорте и в других местах. Сезонная активность грабителей и разбойников увеличивается весной (22%), достигает пика летом (30,7%), держится на высоком уровне осенью (28%) и уменьшается зимой (19,3%). Выявлена отчетливая возрастная детерминация способа преступления. По сравнению с несовершеннолетними взрослые в два раза чаще прибегают к планированию преступной деятельности, подысканию объекта посягательства и распределению ролей между соучастниками. Наблюдение за объектом, использование транспортных средств и средств маскировки внешности применяли только взрослые преступники. При физическом насилии взрослые в два раза чаще используют удары различными предметами. Несовершеннолетние чаще наносят удары руками и ногами. Меры по сокрытию преступления использовали 49,3% взрослых и только 17,2% несовершеннолетних. Для рецидивистов характерны: тщательная подготовка преступления, включая предварительный сбор сведений и разведку, психическое насилие с применением холодного и огнестрельного оружия, использование при совершении преступления перчаток, масок, очков и других средств, маскирующих внешность и предохраняющих от оставления следов. 68,1% преступников находились в состоянии алкогольного опьянения. В этом состоянии резко повышаются количество и тяжесть повреждений, наносимых жертве, и случаи удушения жертвы руками. При этом редко используются связывание жертвы, вставление кляпа, запирание жертвы в изолированном помещении. В два раза снижается число случаев сокрытия следов преступления. Большая часть (61,3%) рассматриваемых преступлений совершается в группе (шайке), для которой характерны: тщательность подготовки преступления, подбор объекта, использование транспорта, применение физического и психического насилия, избиение жертвы руками и ногами, ее связывание, вставление кляпа, запирание в изолированном помещении, применение огнестрельного оружия. В случаях оказания жертвой активного сопротивления групповое насилие, как правило, перерастает в убийство.
При построении методики расследования краж наиболее существенное значение имеет учет способа их совершения, в первую очередь кем, где, что и каким образом было похищено. Наибольшее практическое значение имеет методика расследования квартирных краж и краж со взломом из государственных и общественных хранилищ. Расследование квартирных краж начинается, как правило, при отсутствии каких-либо данных о лицах, совершивших преступление. В связи с этим особенно большое значение приобретают первоначальные следственные действия и умелое сочетание их с оперативно-розыскными мероприятиями, направленными на обнаружение преступников и похищенного имущества. Важнейшими первоначальными следственными действиями по этим делам являются осмотр места происшествия, допрос потерпевшего и свидетелей-очевидцев. Основная задача этих действий состоит в собирании данных, необходимых для построения версий о лицах, совершивших кражу, и для розыска похищенного имущества. К числу таких данных относятся прежде всего сведения о знакомстве преступника с потерпевшим и местом кражи. Квартирные кражи нередко совершаются лицами, так или иначе связанными с потерпевшими: его родственниками, соседями, сослуживцами, знакомыми. Знание преступником домашней обстановки и образа жизни потерпевшего неизбежно сказывается в способе совершения преступления. Поэтому рекомендуется обратить внимание на способ проникновения преступника в квартиру, знание им устройства дверных запоров, мест хранения вещей, расположения комнат и запасных выходов. Ориентировка преступника на месте кражи сказывается также в быстроте и целеустремленности действий, выборе вскрываемых хранилищ и отборе ценностей, продолжительности пребывания на месте преступления. Особенное внимание следует обратить на время совершения кражи и выбор похищенных ценностей. Знание преступниками времени отсутствия жильцов квартиры, времени получения ими имущества, денег или иных ценностей, мест их хранения и т.д. может указать на определенный круг лиц, которые могли совершить кражу. В ходе расследования одного дела было установлено, что кража совершена утром в момент кратковременного отсутствия хозяйки, производившей закупки на рынке. Обычно в квартире кто-нибудь находился. Преступник был установлен среди соседей потерпевшей. Данные о профессии и роде занятий преступника нередко удается получить путем изучения способа проникновения в помещение, преодоления преград, вскрытия запоров, использования тех или иных технических средств. В ряде случаев род и вид похищаемого имущества свидетельствуют о наличии у преступника определенных профессионально-технических навыков. Так, угон автомашин, кража научной аппаратуры, книг, картин, иных художественных ценностей совершается обычно лицами, владеющими определенными профессионально-техническими навыками и знаниями. Например, при расследовании серии краж телевизионных кабелей подозрение пало на одного из работников телевизионного ателье. В ходе обыска у подозреваемого были изъяты пассатижи, которые удалось идентифицировать по следам перекуса кабеля на местах краж. Профессию и род занятий преступников можно определить по оставленным ими предметам, частичкам вещества и иным следам. Так, в практике имел место случай установления преступника по пуговице от форменной одежды военнослужащего. В другом деле преступник, работавший истопником, был установлен по частичкам каменного угля, занесенным на место кражи. Сведения о признаках внешности и физических свойствах преступников удается получить путем изучения оставленных ими следов рук, ног, зубов и выполненных действий. Так, взлом хранилищ, перемещение мебели, доставание предметов, находящихся на определенной высоте, и другие действия могут указывать на физическую силу и рост преступника. Путем изучения выполненных действий на месте кражи можно установить количество преступников, какие следы с места кражи могли остаться на теле, одежде и орудиях преступников, например, пыль и сажа от разрушенной печной трубы, следы масла и других пищевых веществ, частички краски на орудиях взлома и т.д. При инсценировке квартирной кражи с целью сокрытия факта утери или растраты вверенных владельцу квартиры ценностей преступник психологически довольствуется имитацией следов, внешних признаков преступления. Воспроизведение способа преступления, представляющего его внутреннюю, скрытую сторону, удается преступникам лишь в исключительных случаях. В результате при детальном исследовании может быть выявлено несоответствие способа якобы совершенного преступления и оставленных при инсценировке следов. Нередко оказывается, что обнаруженные следы вообще не могли быть оставлены при данном способе совершения кражи. Например, следы взлома двери оставлены не с наружной, а с внутренней стороны; следы на дужке замка оставлены в момент, когда замок находился не в закрытом, а в открытом положении; следы на концах пробоя или шурупов свидетельствуют но о вырывании их, а о разгибании, вывертывании и т.д. В других случаях оказывается, что при данном способе кражи обязательно должны были остаться следы, которые в действительности отсутствуют (негативное обстоятельство). Например, не обнаружено следов ног на покрытом пылью полу, по которому должны были пройти преступники, или отсутствуют следы перемещения предметов, взлома дверей или запоров и т.д. На инсценировку могут указывать также следы бесцельного повреждения предметов, их разбрасывание, несоответствие последовательности оставленных следов действиям преступников. Так, при расследовании одной из краж по расположению кусков разбитого стекла было установлено, что «преступники» сначала разбросали находящиеся под окном вещи, а уже затем совершили пролом окна снаружи внутрь помещения. В ходе допроса потерпевшего необходимо выяснить обстоятельства, при которых он обнаружил кражу, и собрать сведения о похищенном имуществе и подозреваемых. Помимо выяснения того, где и когда потерпевший заметил кражу или узнал о ее совершении, следует подробно расспросить его об изменениях, которые он обнаружил в обстановке квартиры после кражи и которые могут указывать на те или иные действия преступников. Большое значение для розыска похищенного имеет детальное выяснение у потерпевшего признаков имущества, исчезнувшего после кражи. Помимо групповых признаков (наименование, количество, цена, сорт, цвет, место изготовления и т.д.) важно установить индивидуальные признаки вещи, обычно известные ее владельцу. Таковы, например, номера облигаций, пишущих машин, потертости или надрывы одежды, образовавшиеся в результате ее носки, вышитые или иным способом нанесенные метки, надписи, чернильные или масляные пятна и т.д. С целью получения сведений о подозреваемых целесообразно выяснить у потерпевшего, кому могло быть известно о наличии и месте нахождения похищенных ценностей, не сообщал ли кому-либо об этом сам потерпевший, не посещали ли его квартиру посторонние лица в связи с ремонтом, обслуживанием энергосети, куплей-продажей каких-либо вещей и т.д. Одновременно со следственными действиями проводятся оперативно-розыскные мероприятия, характер которых определяется собранными данными о преступниках и похищенных ценностях. Если, судя по обстоятельствам дела, преступники находятся вблизи места кражи, необходимо с помощью работников милиции организовать погоню по следам преступников, засады в местах их возможного появления или «прочесывание» окружающей местности. Наряду с проверкой подозрительных лиц целесообразно в ходе этих мероприятий выявить дополнительных свидетелей и получить от них сведения о скрывающихся преступниках. Желательно привлечь к участию в этих мероприятиях представителей общественности. Розыск похищенного имущества, как правило, производится работниками милиции и начинается немедленно по получении ими сведений о похищенном. С этой целью организуется проверка рынков, скупочных пунктов, комиссионных магазинов, ломбардов. Если для реализации похищенного преступник мог выехать в другое место, необходимо информировать органы милиции соответствующих районов и областей о приметах преступников и похищенного имущества. Большое значение для розыска преступников имеет использование криминалистического учета (уголовной регистрации) и найденных на месте кражи вещественных доказательств. Обнаруженные при осмотре места происшествия следы пальцев рук преступников должны быть проверены по дактилоскопической картотеке. Эти следы необходимо направить в экспертно-криминалистическое подразделение милиции для сравнения их со следами пальцев, обнаруженными при расследовании других преступлений. Установленные в процессе расследования способы совершения кражи нужно сопоставить со способами аналогичных краж, совершенных за последнее время в данной местности. С этой целью используются сведения, имеющиеся в органах милиции и прокуратуры. В настоящее время в ряде криминалистических учреждений проведена экспериментальная работа по созданию информационно-поисковых систем на базе ЭВМ, позволяющих получать данные о личности преступника и обстоятельствах совершения преступления путем исследования закономерных статистических связей элементов преступной деятельности, проявляющихся в представительных массивах уголовных дел. Эта работа выполнена отдельно по массиву квартирных краж в условиях крупного города и краж государственного и общественного имущества. Указанные информационно-поисковые системы смогут успешно использоваться для построения типовых версий при расследовании краж. Если при сравнении расследуемых преступлений устанавливается совпадение выраженных индивидуальных особенностей способа совершения кражи, может быть сделан вывод о том, что сравниваемые кражи совершены одним и тем же лицом или группой лиц. Такой вывод очень важен для более точного определения района деятельности и местонахождения преступников, пополнения сведений об их личности и непосредственного установления виновных (если но одному из сравниваемых преступлений они установлены). Аналогичное значение имеет проверка проживающих в данной местности лиц, ранее судимых за сходные по способу совершения кражи. Дела о карманных кражах возбуждаются обычно в результате задержания преступника с поличным или по заявлению потерпевшего, когда преступнику удалось скрыться. При задержании с поличным основная задача следователя состоит в проверке причастности задержанного к краже, обнаружении и процессуальной фиксации доказательств. Наибольшие трудности вызывает расследование карманных краж, возбуждаемых по заявлению потерпевшего, когда преступник скрылся. В этих случаях основное значение приобретают оперативно-розыскные и следственные действия по установлению и задержанию преступника. Исходным в числе таких мероприятий является допрос потерпевшего, в ходе которого получают сведения о похищенных ценностях, времени, месте и способе совершения кражи, подозреваемых лицах. При выяснении обстоятельств, предшествовавших краже, обращают внимание на моменты, когда потерпевший находился в толпе, сдавливался или толкался другими лицами, когда его внимание отвлекалось бросанием какого-либо предмета, восклицаниями, ссорой или какими-либо подобными способами. Отвлечение внимания используется карманными ворами для быстрого и незаметного извлечения ценностей из кармана, сумки и т.д. При этом нередко производится распределение ролей: один из соучастников отвлекает внимание потерпевшего, а другой принимает похищенное. В некоторых случаях при совершении краж преступники используют приспособления для маскировки своих действий («ширма»), искусственные руки и т.д. Если у потерпевшего возникают сомнения против какого-либо лица, необходимо детально допросить его о признаках внешности этого лица и одежды, в которую это лицо было одето. Затем потерпевшему целесообразно предъявить альбом с фотоснимками лиц, которые, по данным уголовного розыска, могут заниматься карманными кражами. Опознание потерпевшим конкретного лица следует оформить протоколом. Круг подозреваемых в карманной краже может быть ограничен изучением способа ос совершения. Лица, неоднократно занимающиеся кражами, используют один и тот же способ ее совершения, по которому работники уголовного розыска могут опознать преступника. Существенное значение имеет при этом исследование времени, места и особых обстоятельств совершения карманной кражи, например кража у спящих в поездах, кража у пьяных и т.п. При наличии обоснованных подозрений против определенного лица его подвергают немедленному задержанию и личному обыску. Личный обыск задержанного целесообразно сочетать с допросом о количестве имеющихся у него денег, содержании документов. Серьезное изобличающее значение имеет обнаружение специальных приспособлений для совершения кражи и вещей, принадлежащих разным лицам, например, нескольких часов, кошельков, паспортов и т.п. Обыск на квартире задержанного также может привести к обнаружению аналогичных доказательств его преступной деятельности. Задержанного дактилоскопируют и проверяют по картотекам уголовной регистрации. Осмотр места происшествия целесообразен во всех случаях, когда преступник мог выбросить похищенные или изобличающие его вещи, оставить следы своего пребывания, а также для детального исследования обстоятельств и способа совершения карманной кражи. При обнаружении брошенных преступником вещей или похищенных предметов проверяют, нет ли на них следов пальцев. В положительном случае назначается дактилоскопическая экспертиза. Если на предметах, теле или одежде подозреваемого обнаруживаются части или частицы вещества, сохранившегося в карманах или сумке потерпевшего (ткани, табака, пыли, волос и т.п.), должны быть проведены их сравнительное исследование и последующая экспертиза. Немалое значение при расследовании карманных краж имеет допрос оперативных работников милиции, участвовавших в задержании, работников магазинов, транспортных служб и т.п. о поведении обвиняемого на месте кражи, соседей и сослуживцев обвиняемого об образе его жизни, связях и т.д.
Наибольшую общественную опасность в числе преступлений против собственности представляет разбой. Открытый характер преступления делает особенно важным по рассматриваемым делам квалифицированный допрос потерпевших и очевидцев преступления. Изъятие преступниками имущества потерпевших позволяет вести расследование в направлении розыска похищенного. Существенно различается расследование в зависимости от того, применялось или не применялось при изъятии имущества насилие. Применение холодного и огнестрельного оружия, сопротивление и активная оборона потерпевших ведут к появлению многочисленных следов, успешно используемых для розыска и идентификации преступников. Особая ситуация складывается по делам, когда разбой сопровождается смертью потерпевшего. В этих случаях применяется методика расследования убийств. По делам о грабежах и разбоях к первоначальным следственным действиям относятся допрос потерпевших и свидетелей-очевидцев, осмотр места происшествия, судебно-медицинская экспертиза потерпевших, а также оперативно-розыскные мероприятия исходя из конкретных обстоятельств. Осмотр места происшествия следует проводить немедленно вслед за поступлением заявления потерпевшего о нападении. В этом случае перед осмотром все же необходимо кратко изложить обстоятельства нападения в протоколе заявления, с тем чтобы подробно допросить потерпевшего после осмотра. Если с момента нападения прошло значительное время, целесообразно вначале детально допросить потерпевшего об обстоятельствах нападения. Данные осмотра места происшествия в сочетании с показаниями потерпевшего позволяют мысленно воспроизвести обстоятельства совершенного преступления и собрать важные доказательства. При осмотре местности следует обратить особое внимание на следы ног и транспортных средств, а в помещениях – на следы рук и ног человека, следы орудий взлома. Большое значение имеет обнаружение оружия и следов его применения, крови, а также оставленных преступниками различных предметов и их частей и микрочастиц. В процессе осмотра и допроса важно выяснить по обстановке места происшествия, кто мог видеть или слышать происходившее на месте преступления, и впоследствии допросить этих лиц. Осмотру следует подвергнуть не только место, где совершено нападение, но и ведущие к нему дороги, прилегающие участки местности и помещения. В этих местах нередко обнаруживаются следы пребывания преступников (засады), брошенные или утерянные ими при бегстве предметы, их части и иные вещественные доказательства. Поскольку при грабеже и разбое нападение на потерпевшего совершается открыто, его допрос имеет особое значение и позволяет получить важные сведения. В ходе допроса потерпевшего необходимо детально выяснить: когда и где произошло нападение, откуда, куда, в каком направлении и зачем шел потерпевший, сколько было преступников, что делал каждый из них, говорили ли они что-нибудь, угрожали ли потерпевшему, применяли ли насилие и в чем это выразилось, были ли они вооружены и чем именно, что было взято у потерпевшего и каковы индивидуальные признаки похищенного, в каком направлении и каким способом скрылись преступники и т.д. С особой тщательностью при допросе выясняются признаки внешности преступников, их одежды, обуви и всех бывших при них предметов. В ходе допросов и осмотра места происшествия нужно выяснить, не могли ли в результате нападения, борьбы с потерпевшим и других действий остаться на теле или одежде преступников какие-либо следы или повреждения. В практике имели место случаи, когда раненные в ходе разбойного нападения преступники устанавливались среди лиц, обратившихся в медицинские учреждения по поводу полученных повреждений. С целью выявления подозреваемого целесообразно допросить потерпевшего об обстоятельствах, предшествовавших нападению, и получить сведения о лицах, которые случайно могли узнать об имевшихся у потерпевшего ценностях (при разговорах со знакомыми, оплате покупок, посещении ресторана и т.д.). Например, группой преступников в масках было совершено нападение на дом колхозника З В ходе осмотра на месте преступления была найдена варежка, на подкладке которой имелись частички металла, и пуговица от пальто, оставленные преступниками. Деньги, изъятые преступниками у 3., были выручены им накануне за проданную корову. Поскольку о продаже коровы было известно узкому кругу родственников, подозрение пало но племянника 3., работавшего на местном металлообрабатывающем заводе. В дальнейшем было установлено, что обнаруженная варежка и пуговица принадлежат подозреваемому, и доказано его непосредственное участие в разбое. Под влиянием испуга потерпевшие в ряде случаев искаженно воспринимают окружающее и не могут дать правильных показаний по основным обстоятельствам нападения. Имели место случаи ошибочных показаний о числе нападавших, их росте, вооруженности, способе проникновения в помещение, содержании их действий. Поэтому показания потерпевших необходимо сопоставлять, с объективными данными, учитывая условия восприятия и состояние потерпевшего в момент нападения. Если потерпевшему нанесен вред здоровью, его следует подвергнуть судебно-медицинской экспертизе для определения механизма образования и степени тяжести ранений. Как и в делах о кражах, при расследовании грабежей и разбоев большое значение для выявления подозреваемых имеют изучение способа совершения преступления и сопоставление его со способами ранее совершенных раскрытых и нераскрытых преступлений, проверка лиц, прежде обвинявшихся в кражах, грабежах и разбойных нападениях, использование данных криминалистических учетов, а также розыск похищенного имущества. В ходе оперативных действий с целью розыска и задержания преступника (погоня, засады, «прочесывание» местности, специальные наблюдения в местах возможного появления преступников и др.) необходимо использовать собранные в ходе расследования данные о преступнике. При расследовании грабежей и разбоев следует иметь в виду возможность инсценировок со стороны потерпевшего, если он заявляет о похищении не своего имущества, а государственного или общественного. В случаях, когда возникает такая версия, необходимо особенно внимательно проверить, соответствуют ли показания заявителя объективным данным (следам, телесным повреждениям, деталям обстановки места происшествия и т.д.). После задержания подозреваемых следует всесторонне проверить их причастность к нападению. Большое значение имеют при этом допрос подозреваемого, его освидетельствование, тщательный обыск по месту жительства и производство идентификационных экспертиз по изъятым следам и микрочастицам. На основе исследования микрочастиц крови, волос, горюче-смазочных, лакокрасочных, пищевых, строительных материалов, волокон одежды и т.п. может быть установлено их тождество, общий или различный источник происхождения, общность или различие фаз технологической обработки, эксплуатации, условия деформации структуры, а при благоприятных условиях и факт контактного взаимодействия поверхностей проверяемых лиц и предметов. Особую роль по делам о грабежах и разбойных нападениях играет предъявление подозреваемых, а также обнаруженных у них похищенных вещей для опознания потерпевшему и очевидцам преступления. Как и при расследовании краж, успешное раскрытие грабежей и разбоев требует всестороннего использования оперативно-розыскных возможностей органов милиции и правильного их сочетания с работой следователя.
Сфера финансов – область обращения денежных и валютных ценностей, а также ценных бумаг – активно развивающийся элемент отечественной экономики. В процессе изменения на рубеже 90-х годов текущего столетия форм собственности и превращения финансовых организаций, существовавших раньше в виде исполнительных органов государственного аппарата, в коммерческие организации возникли новая ситуация. Правоотношения, определявшиеся ранее главным образом строго иерархическим административно-командным методами, строившиеся на основе централизованного планового хозяйствования, превратились в относительно свободную от регулирования область. В условиях объявленной свободы экономических отношений и несовершенства их правового регулирования финансовая сфера стала одной из наиболее притягательных для совершения криминальных действий, как отдельными преступниками, так и организованными преступными группами. Здесь продолжает совершаться значительное число различных криминальных финансовых операций. Для криминальной деятельности в финансовой сфере характерны совершения комплекса действий, направленных на движение главным образом денежных средств или их заменителей, не связанное или оторванное от движения иных товарных ценностей. Понятие «финансовые преступления», являясь криминалистическим, включает весьма обширную группу преступлений, имеющих сходство в их криминалистической характеристике. Это понятие в основном связывается с криминальными действиями в виде мошенничества (ст. 159 УК РФ), присвоения и растраты (ст. 160 УК РФ)*, легализации (отмывания) денежных средств (ст. 174 УК РФ), незаконного получения кредита (ст. 176 УК РФ), злостного уклонения от погашения кредиторской задолженности (ст. 177 УК РФ), изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг, поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов (ст. 186,187 УК РФ), невозвращения из-за границы средств в иностранной валюте (ст. 193 УК РФ) и др. Во многих случаях такая преступная деятельность сосуществует с незаконным предпринимательством (ст. 171 УК РФ), незаконной банковской деятельностью (ст. 172 УК РФ), лжепредпринимательством (ст. 173 УК РФ), преднамеренным или фиктивным банкротством (ст. 196, 197 УК РФ) и т.п. Как правило, финансовые преступления тесно связаны с налоговыми преступлениями (ст. 198, 199 УК РФ).
*Методика расследования указанных видов преступлений против собственности (главным образом применительно к материальным ценностям) рассмотрена в гл. 31.
Предметом преступной деятельности рассматриваемого вида являются прежде всего денежные ресурсы в рублях или иностранной валюте, ценные бумаги* и их суррогаты (например, пластиковые карты), обеспечивающие расчетные операции между субъектами хозяйственной деятельности и физическими лицами. Существенным является широкое внедрение в финансовую сферу методов осуществления расчетных операций с помощью новейших информационных технологий, основанных на использовании электронно-вычислительной и коммуникационной техники. Значительные объемы финансовой информации, отражающей права собственности субъектов, хранятся на машинных носителях компьютерной информации в форме «электронных» документов. Преступные действия с такими документами нередко связаны с неправомерным доступом к компьютерной информации. Важно учитывать, что современные компьютерные технологии оказали революционное воздействие и на преступную технику изготовления традиционных документов на бумажных носителях, отличить которые от подлинных возможно лишь при использовании специальных познаний и техники.
*В соответствии с Гражданским кодексом РФ ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении (ст. 142 ГК РФ). К ценным бумагам относятся: государственная облигация, облигация, вексель, чек, депозитный и сбергательный сертификаты, банковская сберегательная книжка на предъявителя, коносамент, акция, приватизационные ценные бумаги и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу ценных бумаг (ст. 143 ГК РФ).
Способы совершения финансовых преступлений весьма многообразны. Преступные финансовые операции можно условно сгруппировать следующим образом: а) операции в области механизмов расчетов при денежном (в том числе валютном) обращении, использующие несовершенство правового регулирования механизма расчетов между контрагентами или контроля за его функционированием; б) операции в области обращения платежных документов или ценных бумаг, основанные на несовершенстве организационных,. правовых и технических методов защиты этих финансовых инструментов; в) операции в области заемных ресурсов, основанные на неправомерном получении денежных средств под видом заемных ресурсов, нецелевом их использовании или присвоении; г) операции в области информационных финансовых технологий, основанные на несовершенстве механизмов защиты информационных систем финансовых учреждений от неправомерного доступа к информации и управления его извне. Для всех преступлений данной разновидности характерна серьезная и нередко достаточно длительная подготовка к их совершению. На этой стадии избирается финансовый механизм, необходимый для реализации преступного замысла и соответствующий заданным параметрам. В понятие такого механизма включаются: выявление пробелов в действующем нормативном регулировании конкретной финансовой операции, позволяющих легализовать важнейшие элементы криминальной финансовой операции или придать им видимость легальности; сбор образцов бланков, печатей подписей или изготовление необходимых документов, отражающих аналогичные легальные финансовые операции; определение наиболее рациональной последовательности предстоящего документооборота; подбор или создание конкретных финансовых учреждений и юридических лиц, обеспечивающих движение финансовых ресурсов; изготовление или получение документов, отражающих будущую финансовую операцию; подбор или наем исполнителей отдельных операций, приобретение технических, в том числе компьютерных и коммуникационных, средств и др. Для финансовых преступлений характерно, что их фактическое совершение осуществляется в весьма короткие сроки. Организаторы преступления, поставив перед собой конкретные цели, прекращают преступные действия немедленно по их достижении. После совершения преступления осуществляются активные действия по его сокрытию, часто связанные с ликвидацией предприятий и финансовых учреждений, их фиктивным или преднамеренным банкротством, уничтожением документов, искажением бухгалтерской, статистической и иной отчетности, переводом на другие должности или увольнением лиц, которым было что-либо известно о ходе финансовой операции. Обстановка, складывающаяся или создаваемая преступниками для возможности совершения указанных преступлений прежде всего формируется под влиянием различного рода нестыковок, противоречивых, неразвитых положений, имеющихся в законодательстве, регулирующем финансовую сферу; непродуманностью отдельных решений и механизма их реализации в действиях соответствующих должностных лиц и др. Например, для ускорения и упрощения расчетов за товары и услуги между юридическими лицами разных регионов России были в начале 90-х годов введены чеки с грифом «Россия». Владелец такого чека должен был открыть счет в соответствующем банке и депонировать на него определенную сумму с целью обеспечения платежа по чекам. При обращении в банк с чековой карточкой последний должен был выплатить владельцу чека причитающуюся ему сумму. Эти чеки, как ценные бумаги, должны были бы быть хорошо защищены от подделок и соответственно строго учитываться. Однако качество их изготовления и порядок сохранности оставляли желать лучшего. Более того, первые партии таких чеков, по недомыслию и безалаберности, а возможно, с определенным расчетом отдельных должностных лиц, выдавались пачками, чуть ли ни на вес и без учета регистрации номеров. Похитить в таких условиях бланки чеков и подделать на них печати и подписи от имени различных банков и организаций труда не составляло. В результате имел место всплеск преступных махинаций с указанными чеками. Преступным акциям с кредитовыми авизо способствовала непродуманная и поспешная реорганизация порядка совершения межбанковских расчетных операций. Эта ситуация дополнялась возможностью совершения различного рода ошибок банковскими работниками в связи с большим объемом рутинных ручных операций; слабым контролем за хранением банковских документов, печатей и штампов; их недостаточной защищенностью от подделки. Подобная атмосфера способствовала внедрению в отдельные моменты расчетного процесса фиктивных документов, которые впоследствии обеспечивали незаконное получение денежных средств преступниками. Благоприятная обстановка для мошеннического использования пластиковых платежно-расчетных карточек возникает в связи с отсутствием надежной электронной или телефонной связи с учитывающими платежи центрами, несвоевременным получением принимающими платежи организациями «стоп-листа»*, при невнимательности лиц, принимающих платежи по таким карточкам.
*Организации, принимающие к оплате пластиковые карточки, периодически информируются эмитентами карточек о номерах и иных реквизитах карточек, являющихся недействительными, похищенными, утерянными и т.п. Список номеров таких карточек называется «стоп-лист».
Корыстным преступлениям, связанным с использованием финансовых информационных систем, построенных на базе ЭВМ, их сетей и систем, способствует чаще всего обстановка слабого контроля за порядком работы в информационной системе, недостаточная защищенность информационных систем от неправомерного доступа. Обстановке, в которой осуществляется неправомерное кредитование и последующее уклонение от возврата полученных денежных средств, свойственно недостаточно тщательное изучение кредиторами данных о заемщике, отсутствие детальной проверки его финансового состояния и хозяйственной деятельности, обеспечивающих возвратность полученного кредита, а также контроля за деятельностью заемщика после получения кредита. Подготовка к таким действиям нередко сводится к фальсификации документов, предоставляемых в финансовое учреждение. В частности, фальсифицируются анкетные данные клиента, учредительные и регистрационные документы, бухгалтерская отчетность (годовая, квартальная и месячная), справки о выданных поручительствах, план-прогноз поступления денежных средств на счета заемщика и технико-экономическое обоснование использования кредита и т.д. Близка к вышеизложенному и обстановка, в которой осуществляются незаконное предпринимательство и банковская деятельность. Если такого рода преступления совершаются организованной преступной группой, то к числу элементов остановки их совершения целесообразно отнести данные о специфике того региона, и котором действует данная ОПГ. Указанные особенности влияют на выбор базового вида финансовых преступлений, на совершение которых нацеливается данная ОПГ, и наиболее доступные и эффективные способы их совершения. Например, в крупных городах с большим числом банков и их отделений чаще всего преступления совершаются с использованием ценных бумаг и с помощью информационных технологий, т.е. наиболее притягательными для; ОПГ являются банки, обладающие большими денежными средствами и огромным числом вкладчиков. В более мелких промышленных городах чаще финансовые преступления связаны с незаконным предпринимательством и незаконной банковской деятельностью. В таких городах легче действовать фирмам и банкам без лицензии. Для ОПГ, совершающих финансовые преступления, характерна небольшая численность (в пределах от двух-трех до десяти человек), сравнительно простая организационная структура построения с достаточно высоким общепрофессиональным и преступным профессионализмом членов ее руководящего и даже исполнительского звена. Лица же, осуществляющие техническую работу в группе, далеко не всегда бывают осведомлены о ее преступном характере. Указанные группы чаще всего создаются ситуативно-договорным способом* и на сравнительно короткие сроки, по сравнению с ОПГ, создаваемыми для осуществления длительного преступного бизнеса. Отсюда и слабость коррумпированных связей анализируемых групп. Лидеры таких преступных групп характеризуются большей степенью активности при совершении преступлений и руководстве усилиями ее членов. Наиболее слабые их звенья – лица, осуществляющие технические функции.
*На основе оперативной, но вполне профессиональной оценки сложившейся ситуации с продуманным отбором в группу лиц с соответствующей общепрофессиональной подготовкой и договоренностью о совместной преступной деятельности.
Типологические черты субъектов данных преступлений во многом сходны. У большинства из них доминируют установки к стяжательству, страсть к наживе, стремление быстрого накопления богатства любым путем. У лиц, совершающих такие преступления, сравнительно высокий уровень образования. Каждые два из трех правонарушителей имеют не только среднее, но и среднее специальное и высшее образование. Большинство из них непосредственно участвуют в финансово-коммерческой деятельности на разном функциональном уровне (руководители и другие организаторы коммерческих структур, банков и др.). Среди них всегда имеются лица, владеющие информацией о деятельности кредитно-финансовых структур, знающие изъяны в их деятельности. По полу преобладают мужчины, хотя число женщин правонарушителей по этим делам значительно выше, чем по другим. Основную возрастную группу составляют лица от 25 лет и старше (75%). Обстоятельства, подлежащие установлению в процессе расследования финансовых преступлений, независимо от их вида во многом определяются на основе их криминалистической характеристики и с учетом предмета доказывания. Они по своему содержанию и делению на группы сходны с перечнем обстоятельств, подлежащих выяснению при расследовании преступлений против собственности путем присвоения, растраты, мошенничества и вымогательства.
Расследование финансовых преступлений начинается с возбуждения уголовных дел по различным основаниям. При использовании в преступных целях чеков, акций, платежных пластиковых карточек и кредитовых авизо, такими основаниями могут быть данные, свидетельствующие о том, что эти документы, поступившие в банк, и пластиковые карточки – в места расплаты по ним, являются подложными. В случае невозврата кредита и злостном уклонении от его погашения основанием является информация (материалы банка) об исчерпании им всех имеющихся в его распоряжении средств воздействия на должника при наличие в поведении должника признаков преступления, подпадающего под действие уголовного закона. В случае незаконного предпринимательства и банковской деятельности основаниями являются данные, указывающие на безлицензионную деятельность коммерческих фирм или банков, и данные о причинении указанными структурами крупного материального ущерба гражданам или иным субъектам хозяйственной деятельности. Если финансовые преступления совершаются ОПГ, то в качестве исходного материала для возбуждения уголовного дела чаще всего фигурирует информация органа дознания. Источниками первичной информации, служащей основанием для возбуждения данных уголовных дел, обычно служат материалы легализации оперативно-розыскной работы органов МВД, ФСБ, налоговой полиции, таможенных органов и соответствующей доследственной их проверки, а также данные прокурорских проверок, материалы ревизий и аудиторских проверок, данные прессы, заявления граждан и др. Соответственно в начале расследования обычно возникает ряд наиболее общих типовых следственных ситуаций. Их содержание в значительной степени определяется источником, видом и объемом поступившей информации, характером и интенсивностью помех в получении первоочередной информации, степенью возможного использования фактора внезапности при расследовании. К числу наиболее часто встречаемых и наиболее общих можно отнести ряд типовых ситуаций: 1) поступило сообщение от финансовых организаций, содержащее признаки совершения преступных действий, повлекших значительный материальный ущерб. Нарушитель известен или неизвестен. Фактор внезапности чаще всего не может быть использован, ибо преступник либо информирован о направлении материалов следствию, либо прошедшее после этого время не позволяет работать до горячим следам. Эта ситуация фактически типична для большинства финансовых преступлений; 2) поступили из органов дознания материалы о результатах оперативно-розыскных действий, содержащие данные о фактах криминальной деятельности отдельных лиц, могущие быть легализованы процессуальным путем. Использование фактора внезапности в начале расследования возможно и часто необходимо для успешного раскрытия преступления. Например, возможны: задержание с поличным; следственные и оперативные действия по горячим следам по выявлению денежных средств преступников, на которые может быть обращено изыскание; оперативные и следственные действия, обеспечивающие получение всей необходимой документации и т.д.; 3) ситуация та же, что и вторая, но поступившие материалы оперативно-розыскных действий свидетельствуют о возможном совершении данного преступления членами конкретной ОПГ, о криминальной деятельности которой оперативно-розыскные органы не имели ранее информации; 4) преступник или преступники задержаны с поличным в момент совершения преступления или непосредственно после него. Наибольшую сложность для расследования представляют ситуации, связанные с деятельностью ОПГ, когда неизвестно лицо, совершившее преступление, а также когда с момента его совершения прошло значительное время При расследовании финансовых преступлении большое значение для успеха уголовно-процессуальной деятельности имеет установление эффективного взаимодействия следователей с оперативно-розыскными органами в рамках следственно-оперативной группы (созданной для расследования) или в форме выполнения отдельных следственных поручений. Особенно важно такое взаимодействие, когда преступление совершено ОПГ. В подобном случае поступлению материалов в следственные органы обычно предшествует собирание соответствующих материалов о деятельности указанной группы органом дознания. При этом на стадии такого сбора материалов необходимо, чтобы органы дознания, осуществляющие оперативно-розыскные мероприятия, взаимодействовали с соответствующими службами других правоохранительных органов, располагающих нужной информацией, и использовали данные регистрационных государственных органов. Такие органы также могут обладать необходимыми для расследования сведениями, ибо организованные группы активно оперируют материальными активами, вкладывают эти средства в движимое и недвижимое имущество, которое затем закладывается, продается, передается и пр. Органам дознания желательно взаимодействовать не только с родственными подразделениями других правоохранительных органов, но и со службами безопасности банков и частными детективными службами, ибо у этих служб, проводящих разведывательную работу по проверке клиентов банка, накапливается свой информационный материал, в том числе и о деятельности ОПГ в кредитно-финансовой сфере. Анализируя поступившие от финансовых организаций материалы, следователь должен обратить внимание на следующее: а) все ли необходимые документы, свидетельствующие о противоправности деяния, с учетом особенностей каждого вида преступлений данной группы представлены; б) подлинные ли эти документы или представлены их копии; в) есть ли в материалах объяснения работников банка, подтверждающие факты правонарушения. Следователю целесообразно иметь и общую справку с описанием конкретных фактов с указанием лиц, которые располагают информацией о них с указанием их координат (телефонов, адресов). На этой стадии необходимо тщательно с участием специалистов собрать нормативный материал, регламентирующий расследуемую сферу финансовой деятельности. Вместе с тем следователи уже на стадии анализа поступившей первичной информации должны обратить внимание на то, нет ли в ней признаков организованной преступной деятельности, совершаемой организованной группой. Таковыми по указанным делом могут быть: тщательная продуманность и весьма высокий профессионализм ее совершения; невозможность ее осуществления одним лицом без существования и действия организованной структуры; характер направленности преступной акции (связан с получением крупных денежных сумм); сведения о вероятной связи между коммерческими, государственными и банковскими структурами в рамках преступной акции; хитроумные изощренные и быстрые способы реализации преступно полученных денежных сумм и материальных ценностей; давление на следователя уже на степени изучения первичных материалов с целью побуждения его к отказу в возбуждении уголовного дела и др. При наличии в поступивших первичных материалах достоверных признаков того или иного вида финансовых преступлений, и особенно совершенных ОПГ, целесообразно возбудить уголовное дело и начать расследование. Расследование может быть начато с проведения операции по взятию с поличным. Но в любом случае все действия следователя после возбуждения уголовного дела на всех этапах его расследования должны быть тщательно спланированы. По такого рода делам это требование имеет особое значение. План расследования на первоначальном этапе должен быть сориентирован на проверку достоверности, уточнение фактических данных, послуживших основанием для возбуждения уголовного дела, собирание новых фактических данных и предупреждение возможных попыток заинтересованных лиц скрыть следы преступления. Следственные версии выдвигаются с учетом имеющегося первичного материала по поводу невыясненных обстоятельств о виновных лицах, мотивах и целях их действий, способах совершения преступления и т.д. План дальнейшего расследования должен предусматривать не только последующие действия по еще не законченным проверкой версиям, но и выдвижение, и проверку других возможных версий. Например, ограничивается ли расследуемое преступление теми фактами, по поводу которых оно было возбуждено, или это только часть его эпизодов. Такая версия всегда возникает при установлении, что расследуемое преступление совершено ОПГ. Для того чтобы быстрее разобраться в том, какие допущены нарушения действующих норм и правил, регулирующих конкретный вид финансовой деятельности, весьма полезным является метод криминалистического сопоставления соответствующих норм, правил, требований должного ведения конкретных финансовых операций с особенностями поведения лиц, участвующих и этих операциях в расследуемом случае. Суть этого метода схематично складывается из следующего: все выявленные обстоятельства преступного поведения, характеризующие его механизм и обстановку, собираются в единый информационный блок. Затем в другой единый блок собирается вся нормативная информация о том, как в соответствии с действующими положениями и требованиями должна была осуществляться данная финансовая операция. Затем эти два информационных блока (как матрицы) накладываются один на другой. В результате сопоставления сразу можно выявить характер допущенных нарушений и круг лиц, связанных с этими нарушениями*.
*Этот метод иногда называют методом криминалистического матрицирова-д ния (см.:
При применении метода криминалистического анализа служебно-должностных функций участников финансовой операции можно выявить, какие конкретные нарушения действующих правил допущены каждым участником исследуемой финансовой деятельности. Для выявления способа конкретного финансового правонарушения целесообразно использовать такие сложившиеся в криминалистике методы, как распознавание способа: по его типовым признакам; путем ревизии; оперативно-розыскными средствами и по аналогии. Первоначальные следственные действия. Их комплекс и порядок проведения зависит от характера первоначальных следственных ситуаций и особенностей отдельных видов преступлений данной группы. В первой ситуации большинство первоначальных следственных действий обычно лишено эффекта неожиданности. Для нее, независимо от вида совершено преступления, характерен следующий набор первоначальных и иных действий следователя: а) выемка и изучение необходимых нормативных документов, регулирующих данный вид кредитно-финансовой деятельности; б) выемка и осмотр необходимых банковских документов, не представленных в первичных материалах; в) осмотр и предварительное исследование поддельных ценных бумаг и других банковских документов, с помощью которых было совершено преступление; г) выемка, осмотр и изучение документов, показывающих движение денежных средств по счетам тех учреждений и организаций, которые фигурируют в подложных банковских документах; д) допрос работников банка (руководителей и тех сотрудников, которые обнаружили поддельные документы или работали с ними при оформлении соответствующей банковской операции); е) назначение и проведение ревизий, аудиторских проверок криминалистических и иных судебных экспертиз для исследования документов; ж) обыск у подозреваемых лиц с целью выявления и изъятия различных документов и иных объектов, имеющих значение для дела; з) наложение ареста на денежные суммы, начисленные по подложным банковским документам в коммерческие банки, и на денежные суммы, зачисленные по платежным поручениям в другие организации, Во второй ситуации целесообразно как можно успешнее использовать эффект внезапности в начале расследования при проведении первоначальных следственных действий. Для данной ситуации обычно характерен следующий набор первоначальных следственных действий и операций: а) проведение следственной операции по задержанию заподозренных в хищении и иной финансовой махинации лиц с поличным, их допрос и личный обыск; б) обыск по месту жительства и работы задержанного и наложение ареста на их имущество; в) осмотр изъятых поддельных документов и других объектов; г) выемка, осмотр и изучение необходимой документации; д) допрос свидетелей; е) назначение и проведение ревизий; ж) назначение и проведение экспертиз. Третья ситуация носит собирательный характер и включает в себя информацию о всех предыдущих ситуациях. При установлении факта совершения преступления членами 0ПГ необходимо сразу принять меры к созданию следственно-оперативной группы, получению имеющейся разведывательной информации от органов дознания, наладить соответствующее взаимодействие с оперативными подразделениями. Набор же первоначальных следственных действий зависит от того, информация какой следственной ситуации доминирует в каждом конкретном случае. Четвертая ситуация близка ко второй и отличается лишь тем, что в ней уже нет необходимости в разработке и проведении операции по задержанию заподозренного в финансовом преступлении с поличным. В этой ситуации при задержании преступника с поличным расследование обычно осуществляется по следующей схеме: а) личный обыск задержанного и обыск по месту жительства и работы, в процессе которых следует изъять все имеющиеся у него документы (поддельные, финансовые, записные книжки, дискеты, черновики, транспортные документы, квитанции для оплаты междугородных переговоров, черновики документов и т.п.); б) допрос подозреваемого; в) осмотр транспортного средства, использующегося задержанным; г) допрос свидетелей (администрации и сотрудников банка, которым был предъявлен чек для получения денег или материальных ценностей; лиц, подтверждающих отдельные обстоятельства действий преступника). При необходимости может быть проведено предъявление для опознания и очные ставки. Необходимо широко использовать возможность контроля телефонных переговоров родственников, коллег и партнеров задержанного, а также выемки его почтово-телеграфной корреспонденции. Нелишним является установление контроля за его личным пейджинговым и радиообменом. Для криминальной деятельности в области механизмов расчетов при денежном (в том числе валютном) обращении характерны незаконные операции по расчетам наличными между организациями, нарушение валютного законодательства, легализации (отмывание) денежных средств. Эти действия требуют от преступников оперативной связи с контрагентами – отечественными и зарубежными финансовыми учреждениями, в том числе по модему, постоянного (нередко ежечасного) обмена информацией с партнерами и клиентами. Учет криминальных финансовых операций нередко ведется с использованием компьютерной техники. Эти обстоятельства должны быть учтены при планировании задержания и последующих неотложных следственных мероприятий по делам такой категории. При криминальной деятельности в области обращения платежных документов или ценных бумаг в ходе первоначальных следственных действий выявляются факты недостач, сбыта или приобретения бланков банковских чеков, векселей и лиц, к ним причастных. Для выяснения этих обстоятельств используются не только следственные, но и оперативно-розыскные действия, а также материалы инвентаризаций, ревизий. Хищения с помощью использования поддельных векселей, получившие значительное распространение в связи с массовым выпуском в финансовый оборот простых векселей банками и другими участниками рынка для использования в расчетных целях, во многом сходны с хищениями при помощи поддельных чеков, которые также предназначены для обслуживания расчетов. Поэтому в наборе и особенностях первоначальных следственных и иных действий по таким делам много общего. Важное значение имеют такие следственные действия, как выемка, осмотр, изучение и криминалистические исследования поддельных векселей и других документов, связанных с вексельным оборотом, допросы лиц, принимавших векселя к оплате и осуществлявших финансовые операции с ними, а также руководителей и других работников банков и организаций, на счета которых поступили деньги. Существенным направлением расследования является выявление механизма изготовления поддельных документов и лиц, осуществляющих эти действия. Наиболее важную роль играют данные оперативно-розыскной работы по изучению деятельности соответствующих банков и иных организаций, участвующих в расчетах с поддельными векселями. При расследовании хищений с использованием пластиковых платежных карточек наиболее типичной является четвертая следственная ситуация. В этих случаях после задержания проводится личный обыск преступника и обыск по месту жительства, в процессе которого желательно обнаружить и изъять все то, что важно для расследования (черновики, в которых преступник тренировался в исполнении подписей от имени владельца платежной карточки; предметы, полученные по карточкам; использованные и другие карточки, а также документы, удостоверяющие личность их владельца; копии счетов на похищенный по карточкам товар и др.). Очень важны незамедлительные допрос подозреваемого, установление и допрос владельца карточки об обстоятельствах пропажи его карточки и времени ее последнего использования владельцем. После этого целесообразно получить у владельца карточки образцы его почерка и подписи для почерковедческого исследования. В комплекс неотложных следственных действий входит также допрос работников торговых точек, обслуживавших преступника и возможных очевидцев; предъявление подозреваемого для опознания; очные ставки, выемка и осмотр необходимой документации из бухгалтерии торгового предприятия; получение необходимой информации о владельце карточки из банка, ее выдавшего. Первая и вторая следственные ситуации по таким делам возникают реже, ибо случаи мошенничества с платежными карточками российскими коммерческими банками чаще всего скрываются, чтобы не отпугнуть потенциальных клиентов и не потерять старых. Поэтому следователи выходят на эти банки и получают от них необходимую информацию, лишь начав расследование в первой ситуации. При этом следует иметь в виду, что банки после заявления клиента об «утечке» средств с его счета проводят служебное расследование. Материалы такого расследования следователю необходимы для приобщения к делу. Для криминальной деятельности в области заемных ресурсов характерны следственные ситуации 1-3. Успех расследования такой деятельности во многом зависит от умения следователя анализировать документы финансового характера, его знаний особенностей банковской деятельности, банковского кредитования и т.д. Следует учитывать специфику кредитной политики конкретной финансовой структуры, связанную с решениями учредителей, объемом ее уставного капитала, обязательными требованиями Центрального банка России, обстановку на рынке кредитных ресурсов в момент принятия решения о выдаче кредита и другие важные обстоятельства. Необходимо уяснить источник получения ресурсов, из которых был выдан кредит, а также документально проследить направления расходования этих средств. Последнее нередко может свидетельствовать о наличии преступного умысла. Кредитные документы и знание особенностей кредитно-финансовой деятельности позволяют собрать важную для расследования информацию, сопоставить ее отдельные информационные блоки и правильнее разобраться во всех обстоятельствах расследуемого деяния. Криминальная деятельность в области информационных финансовых технологий может осуществляться как самостоятельная деятельность, так и являться элементом иных способов совершения финансовых преступлений*.
*Наиболее важные особенности расследования преступлений в области компьютерной информации изложены в гл. 34.
Важную роль при расследовании финансовых преступлений играют судебные экспертизы. К их числу относятся криминалистические экспертизы (почерковедческая, дактилоскопическая, технико-криминалистическая экспертиза документов), полиграфическая, судебно-бухгалтерские, судебно-экономические, экспертизы в области компьютерных информационных технологий. Их назначение и проведение прежде всего связано с исследованием документов с целью выявления в них различного рода подделок (в том числе и давности изготовления документов); исследованием сущности, достоверности и реальности соответствующих финансовых операций; возможностей и способов несанкционированного доступа к информационному обеспечению финансовой деятельности и др.
Информационные правоотношения получили в действующем УК РФ широкую уголовно-правовую защиту. Информация и информационные отношения* стали новым предметом преступного посягательства. Преступления в области компьютерной информации, имея родовым объектом общественные отношения, связанные с информационными процессами с использованием ЭВМ, их систем и сетей, являются частью информационных преступлений.. При этом данная разновидность информационных преступлений в свою очередь может являться составной частью иных информационных преступлений (незаконного прослушивания телефонных переговоров и иных сообщений; неправомерного контроля почтовых сообщений и отправлений; сбыта или приобретения в целях сбыта специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации и др.).
*Информация – сведения о лицах, предметах, фактах, событиях, явлениях и процессах независимо от формы их представления. Создание, сбор, обработка, накопление, хранение ин4'ормации и другие вопросы, связанные с использованием и защитой информации, урегулированы Законом «Об информации, информатизации и защите информации» // СЗ РФ. 1995. № 8. Ст. 609.
Соответственно методика расследования преступлений, касающихся компьютерной информации, позволяет использовать разработанные в ней рекомендации во всех тех случаях, когда противоправные действия связаны с применением информационных (в том числе – компьютерных) и телекоммуникационных технологий. 2 Информационные процессы – процессы сбора, обработки, накопления, хранения, поиска и распространения информации. Рассматриваемые преступления включают три вида нарушений в области компьютерной информации: неправомерный доступ (ст. 272 УК РФ); создание, использование, распространение вредоносных программ (далее – ВП) (ст. 273 УК РФ), нарушение правил эксплуатации ЭВМ (ст. 274 УК РФ). Неблагоприятными последствиями этих действий является уничтожение, блокирование, модификация либо копирование информации, нарушение работы ЭВМ. Непосредственным объектом посягательства во всех этих случаях является безопасность информационных систем*, базирующихся на использовании ЭВМ, системе ЭВМ или их сети.
*Информационная система – организационно упорядоченная совокупность документов (массивов документов) и информационных технологий, в том числе с использованием средств вычислительной техники и связи, реализующих информационные процессы.
Действующим уголовным законом введен ряд новых для нашего законодательства терминов и понятий, описывающих способы совершения преступлений в сфере компьютерной информации, существенных для уяснения криминалистической сути преступного поведения данного вида. Под информацией понимаются сведения о лицах, предметах, фактах, событиях, явлениях и процессах независимо от формы их представления. Документированная информация (документ) это зафиксированная на материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать. Компьютерная информация есть документированная информация, хранящаяся в ЭВМ или управляющая ею. Электронно-вычислительной машиной называется комплекс электронных устройств, позволяющий осуществлять предписанные программой (или пользователем) информационные процессы. Поскольку понятие «система» предполагает собой любой объект, элементы которого находятся в упорядоченной взаимосвязи, под системой ЭВМ следует понимать комплексы, в которых хотя бы одна ЭВМ является элементом системы либо несколько ЭВМ составляют систему. Под сетями ЭВМ понимаются компьютеры, объединенные между собой линиями (сетями)** электросвязи. К машинным носителям компьютерной информации относятся устройства памяти ЭВМ, периферийные устройства ЭВМ, компьютерные устройства связи, сетевые устройства и сети электросвязи.
**Сети электросвязи – технологические системы, обеспечивающие один или несколько видов передач: телефонную, телеграфную, факсимильную, передачу данных и других видов документальных сообщений, включая обмен информацией между ЭВМ, телевизионное, звуковое и иные виды радио- и проводного вещания (ст. 2 Закона «О связи» // СЗ РФ. 1995. № 8. Ст. 600).
Уничтожение информации – полная физическая ликвидация информации или ликвидация таких ее элементов, которые влияют на изменение существенных идентифицирующих информацию признаков. Наиболее опасным разрушающим информационные системы фактором чаще всего являются действия людей. Уничтожение информации осуществляется действиями лиц, имеющих возможность воздействия на эту информацию. Причины программно-технического характера, связанные с недостатками или сбоями в работе устройств и систем, встречаются реже и связаны главным образом с эксплуатационными ошибками или бракованными элементами устройств. Блокирование – результат воздействия на ЭВМ и ее элементы, повлекшие временную или постоянную невозможность осуществлять какие-либо операции над компьютерной информацией. Под модификацией информации следует понимать внесение в нее любых несанкционированных собственником изменений, обусловливающих ее отличие от той, которую включил в систему и которой владеет собственник информационного ресурса. Копирование информации без явно выраженного согласия собственника информационного ресурса независимо от способа копирования также является преступлением. Под понятием нарушение работы ЭВМ следует понимать создание правонарушителем любой нестандартной (нештатной) ситуации с ЭВМ или ее устройствами, повлекшей уничтожение, блокирование, модификацию или копирование информации. Операции, производимые компьютерной техникой, осуществляются, главным образом, над файлами, являющимися носителями информации. Для файлов характерны следующие стандартные свойства: тип информации (текстовая, числовая, графическая, программный код и др.); местонахождение информации (описание места расположения на временном или постоянном носителе и указание типа носителя); наименование (символьное описание названия); размер (объем) хранимой информации (количество страниц, абзацев, строк, слов, символов или байт); время создания, время изменения; атрибуты информации (архивная, скрытая, системная только для чтения и др.). При передаче файлов и сообщений (информации) в других формах (в виде сигналов) по системам, например электросвязи, они не теряют своих индивидуальных свойств. Именно поэтому в числе носителей сведений, составляющих государственную тайну*, указаны и физические поля, в которых сведения, составляющие государственную тайну, находят свое отображение в виде символов»; образов, сигналов, технических решений и процессов. а) неправомерный доступ к компьютерной информации (рис. 30) – получение возможности знакомиться и осуществлять операции с чужой информацией, находящейся в ЭВМ и на машинных носителях, т.е. действия, направленные, прежде всего на нарушение конфиденциальности информации; б) изготовление и распространение ВП как таких, которые приводят к нарушению целостности, так и таких, которые направлены на нарушение конфиденциальности информации; в) действия, связанные с нарушением порядка использования технических средств, повлекшие нарушение целостности и конфиденциальности информации.
*См. ст. 2 Закона РФ «О государственной тайне» от 21 июля 1993 г.
Рис. 30. Общая схема местонахождения компьютерной информации Неправомерный доступ к компьютерной информации может включать в себя: хищение и (или) копирование, подмену машинных носителей информации; копирование документов с исходными данными и выходных документов; использование визуальных, оптических и акустических средств наблюдения за ЭВМ; считывание и расшифровку различных электромагнитных излучений и «паразитных наводок» в ЭВМ и в обеспечивающих системах; запоминание информации; фотографирование информации в процессе ее обработки; изготовление дубликатов входных и выходных документов; копирование распечаток; использование недостатков программного обеспечения, операционных систем; несанкционированное подключение к основной и вспомогательной аппаратуре ЭВМ, внешним запоминающим устройствам, периферийным устройствам, линиям связи и др.*
*Подробнее об этом см.: Герасимов ВА
Вредоносной является любая программа, специально разработанная или модифицированная для несанкционированного собственником информационной системы уничтожения, блокирования, модификации либо копирования информации, нарушения обычной работы ЭВМ. Существует как минимум два вида правил эксплуатации ЭВМ, которыми должны руководствоваться в своей деятельности лица, работающие с ЭВМ. Первый вид привил – инструкции по работе с ЭВМ и машинными носителями информации, разработанные изготовителем ЭВМ и периферийных технических устройств, поставляемых вместе с данным экземпляром ЭВМ. Эти правила обязательны к соблюдению пользователем ЭВМ под угрозой, как минимум, потери прав на гарантийный ремонт и обслуживание. Второй вид правил – правила, установленные собственником или владельцем информационных ресурсов, информационных систем, технологий и средств их обеспечения, определяющие порядок пользования ЭВМ, системы ЭВМ и сети ЭВМ, а также иными машинными носителями информации. Обстановка совершения преступлений в сфере компьютерной информации характеризуется рядом существенных факторов. Для нее характерно несовпадение между местом совершения противоправных действий и местом наступления общественно опасных последствий. Рассматриваемые преступления совершаются, как правило, в специфически интеллектуальной области профессиональной деятельности и с использованием специализированного оборудования. Все эти преступления обычно совершаются в условиях различных нарушений установленного порядка работы с ЭВМ, о которых лицам становится известно в ходе их соответствующей профессиональной подготовки. Для правонарушителей в данной области обычно достаточно ясен механизм возможных нарушений правил пользования информационными ресурсами и связь с событиями, повлекшими наступление криминального результата. Субъекты данных преступлений нередко владеют специальными навыками не только в области управления ЭВМ и ее устройствами, но и специальными знаниями в области обработки информации в информационных системах в целом. При этом для корыстных преступлений, связанных с использованием информационных систем, характерны и специальные познания в соответствующих финансовых и иных информационных технологиях. Для нарушений правил эксплуатации ЭВМ и действий с ВЦ характерны специальные познания в узкой предметной профессиональной области устройств ЭВМ и программного обеспечения. Субъекты компьютерных преступлений могут различаться как по уровню их профессиональной подготовки, так и по социальному положению. В частности, выделяют следующие их виды: а) «хакеры» – лица, рассматривающие защиту компьютерных систем как личный вызов и взламывающие их для получения полного доступа к системе и удовлетворения собственных амбиций; б) «шпионы» – лица, взламывающие компьютеры для получения информации, которую можно использовать в политических, военных и экономических целях; в) «террористы» – лица, взламывающие информационные системы для создания эффекта опасности, который можно использовать в целях политического воздействия; г) «корыстные преступники» – лица, вторгающиеся в информационные системы для получения личных имущественных или неимущественных выгод; д) «вандалы» – лица, взламывающие информационные системы для их разрушения; е) психически больные лица, страдающие новым видом психических заболеваний – информационными болезнями или компьютерными фобиями.
Для преступлений в области компьютерной информации типичны три типовые ситуации первоначального этапа расследования: 1) собственник информационной системы самостоятельно выявил нарушения целостности и (или) конфиденциальности информации в системе, обнаружил причастное лицо и заявил об этом в правоохранительные органы; 2) собственник самостоятельно выявил названные нарушения в системе, однако не смог обнаружить виновное лицо и заявил об этом в правоохранительные органы; 3) данные о нарушении целостности и (или) конфиденциальности информации в информационной системе и виновном лице стали общеизвестны или непосредственно обнаружены органом дознания (например, в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий по другому делу). Во всех этих ситуациях первоначальной задачей расследования является выявление данных о способе нарушения целостности и (или) конфиденциальности информации; порядка регламентации собственником работы информационной системы; круга лиц, имеющих возможность взаимодействовать с информационной системой, в которой произошли нарушения целостности и (или) конфиденциальности информации. Решение этих задач позволяет определить свидетельскую базу и выявить круг лиц, причастных к данному деянию, определить размер причиненного собственнику информации ущерба. Эти задачи решаются и достигаются в ходе допросов свидетелей и очевидцев, а также осмотра ЭВМ и машинных носителей и выемок необходимой документации. Важной спецификой первоначальных следственных действий является необходимость привлечения к участию в деле специалистов. Первичное обнаружение признаков (рис. 31) неправомерных действий посторонних лиц с компьютерной информацией осуществляется, как правило, сотрудниками собственника информационной системы и ее пользователями. Косвенными признаками постороннего вторжения в ЭВМ, вызывающими подозрения и находящими отражение в показаниях очевидцев, являются: а) изменения заданной в предыдущем сеансе работы с ЭВМ структуры файловой системы, в том числе: переименование каталогов и файлов; изменения размеров и содержимого файлов; изменения стандартных реквизитов файлов; появление новых каталогов и файлов и т.п.; б) изменения в заданной ранее конфигурации компьютера, в том числе: изменение картинки и цвета экрана при включении; изменение порядка взаимодействия с периферийными устройствами (например, принтером, модемом и т.п.); появление новых и удаление прежних сетевых устройств и др.; в) необычные проявления в работе ЭВМ: замедленная или неправильная загрузка операционной системы; замедление реакции машины на ввод с клавиатуры; замедление работы машины, с внешними устройствами; неадекватные реакции ЭВМ на команды пользователя; появление на экране нестандартных символов и т.п.
Рис. 31. Виды следов преступной деятельности в ЭВМ и на машинных носителях, принадлежащих преступнику Признаки групп а) – б) могут свидетельствовать о имевших место фактах неправомерного доступа к ЭВМ или о нарушении правил ее эксплуатации. Признаки группы в) кроме того могут являться свидетельством о появлении в ЭВМ ВП. Наряду с показаниями очевидцев большое значение имеют результаты осмотра ЭВМ и машинных носителей компьютерной информации, в ходе которого фиксируются следы нарушения целостности (конфиденциальности) информационной системы и ее элементов. Анализ первичных данных о расследуемом событии позволяет конкретизировать характер преступления и определить дальнейшие направления расследования и розыскных мероприятий. Важную роль в сборе данных о совершенном преступлении играют действия должностных лиц собственника информационной системы, осуществляющих процедуры, обеспечивающие целостность (конфиденциальность) информации в системе, которые в отдельных случаях могут выступать в качестве специалистов при производстве следственных действий. Рис. 32. Виды следов преступной деятельности вокруг ЭВМ и на машинных носителях, принадлежащих преступнику Если преступник задержан на месте совершения преступления или сразу же после его совершения, для данной ситуации характерны следующие первоначальные следственные действия: личный обыск задержанного; допрос задержанного; обыск по месту жительства задержанного. К типичным следственным действиям на данной стадии можно отнести осмотр и фиксацию состояния ЭВМ, машинных носителей (рис. 32), допросы очевидцев, а также лиц, обеспечивающих работу информационной системы, в том числе должностных лиц, представляющих собственника системы. Важнейшим элементом работы является выемка (предпочтительно с участием специалиста) документов, в том числе на машинных носителях, фиксировавших состояния информационной системы в момент вторжения в нее злоумышленника или его программ и отражающих последствия вторжения. Одновременно следует принять меры к фиксации состояния рабочего места заподозренного, откуда он осуществил вторжение в информационную систему и где могут сохраняться следы его действий (их подготовки и реализации). Такое место может быть как по месту его службы, так и дома, а также в иных местах, где установлена соответствующая аппаратура, например студенческие вычислительные центры и др.). Полученные в результате доказательства могут обеспечить основания для принятия решения о привлечении лица к делу в качестве подозреваемого или сразу в качестве обвиняемого. При отсутствии заподозренного виновного лица первоначальная задача следствия заключается в сборе с помощью собственника информационной системы и процессуальной фиксации доказательств. Следует принять меры к розыску виновного и поиску его рабочего места, откудн осуществлялось вторжение в информационную систему. При этом осуществляется поиск: места входа в данную информационную систему и способа входа в систему – вместе и с помощью должностных лиц собственника информационной системы; путей следования, через которые вошел в «атакованную» систему злоумышленник или проникли его программы – вместе и с помощью должностных лиц иных информационных и коммуникационных систем – до рабочего места злоумышленника. Круг типовых общих версий сравнительно невелик: преступление действительно имело место при тех обстоятельствах, которые вытекают их первичных материалов; преступления не было, а заявитель добросовестно заблуждается; ложное заявление о преступлении. Типовыми частными версиями являются: версии о личности преступника (ов); версии о местах внедрения в компьютерные системы; версии об обстоятельствах, при которых было совершено преступление; версии о размерах ущерба, причиненного преступлением.
Спецификой дел данной категории является то, что с самого начала расследования следователю приходится взаимодействовать со специалистами в области компьютерной техники. Понятно, что при современном и интенсивном развитии компьютерных и информационных технологий юрист – следователь не в состоянии отслеживать все технологические изменения в данной области. Специалисты крайне необходимы для участия в обысках, осмотрах и выемках. Поиск таких специалистов следует проводить в предприятиях и учреждениях, осуществляющих обслуживание и эксплуатацию компьютерной и коммуникационной техники, в учебных и научно-исследовательских организациях. В крайнем случае, могут быть привлечены сотрудники организации, компьютеры которой подверглись вторжению (при их непричастности к расследуемому событию), а также специалисты зональных информационно-вычислительных центров региональных УВД МВД России. Соответственно компьютерно-техническая экспертиза может оказать действенную помощь при выяснении следующих вопросов: какова конфигурация и состав ЭВМ и можно ли с помощью этой ЭВМ осуществить исследуемые действия; какие информационные ресурсы находятся в данной ЭВМ; не являются ли обнаруженные файлы копиями информации, находившейся на конкретной ЭВМ; не являются ли представленные файлы с программами зараженными вирусом и, если да, то каким именно; не являются ли представленные тексты на бумажном носителе записями исходного кода программы и каково назначение этой программы; подвергалась ли данная компьютерная информация изменению и если да, то какому именно и др. В связи с тем, что при осмотре ЭВМ и носителей информации производится изъятие различных документов, в ходе расследования может возникнуть необходимость в назначении криминалистической экспертизы для исследования документов. Дактилоскопическая экспертиза позволит выявить на документах, частях ЭВМ и машинных носителях следы пальцев рук причастных к делу лиц. Осмотр и обыск (выемка) особенно в начале расследования являются важнейшими инструментами установления обстоятельств расследуемого события. В ходе этих действий следует детально фиксировать не только факт изъятия того или иного объекта, но и фиксировать процесс обыска и результаты осмотра места происшествия для точного отражения местонахождения этого объекта во взаимосвязи с другими найденными на месте обыска объектами. Для осмотров, обысков и выемок, сопряженных с изъятием ЭВМ, машинных носителей и информации, характерен ряд общих проблем, связанных со спецификой изымаемых технических средств. Так, необходимо предусмотреть меры нейтрализации средств и приемов, предпринимаемых преступниками с целью уничтожения вещественных доказательств. Ими может, например, использоваться специальное оборудование, в критически» случаях создающее сильное магнитное поле, стирающее магнитные записи. Преступник может включить в состав программного обеспечения своей машины программу, которая заставит компьютер требовать пароль периодически и, если в течение несколько секунд правильный пароль не будет введен, данные в компьютере автоматически уничтожатся. Изобретательные владельцы компьютеров устанавливают иногда скрытые команды, удаляющие или архивирующие с паролями важные данные, если некоторые процедуры запуска машины не сопровождаются специальными действиями, известными только им. Следует учитывать и возможность возрастания в ходе обыска напряжения статического электричества, которое может повредить данные и магнитные носители. Желательно иметь с собой и использовать устройство для определения и измерения магнитных полей (например, компас). Вещественные доказательства в виде ЭВМ, машинных носителей требуют особой аккуратности при транспортировке и хранении. Им противопоказаны резкие броски, удары, повышенные температуры (выше комнатных), влажность, задымленность (в том числе табачный дым) и запыленность. Не следует забывать при осмотрах и обысках о возможностях сбора традиционных доказательств, например, скрытых отпечатков пальцев на клавиатуре, выключателях и тумблерах, рукописных, в том число шифрованных записей и пр. Осмотру подложат все устройства конкретной ЭВМ. Этот осмотр при анализе его результатов с участием специалистов поможет воссоздать картину действий злоумышленников и получить важные доказательства. Фактически оптимальным вариантом изъятия ЭВМ и машинных носителей информации является должная фиксация их и их конфигурации на месте обнаружения и упаковка таким образом, чтобы их можно было сразу правильно и точно так, как на месте обнаружения, соединить в лабораторных условиях или в месте производства следствия с участием специалистов. Следственные действия могут производиться в целями осмотра и изъятия ЭВМ и ее устройств; поиска и изъятия информации и следов воздействия на нее в ЭВМ и ее устройствах; поиска и изъятия информации и следов воздействия на нее вне ЭВМ. В зависимости от этих целей могут использоваться различные приемы исследования. Осмотр и изъятие ЭВМ и ее устройств. Признаками работающей ЭВМ могут быть подключение ее проводами к сети, шум работающих внутри ЭВМ вентиляторов, мигание или горение индикаторов на передних панелях системного блока, наличие на экране изображения. Если ЭВМ работает, ситуация для следователя, проводящего следственное действие без помощи специалиста, существенно осложняется, однако и в этом случае не следует отказываться от оперативного изъятия необходимых данных. В этом случае следует: определить, какая программа выполняется. Для этого необходимо изучить изображение на экране дисплея и по возможности детально описать его; осуществить фотографирование или видеозапись изображения на экране дисплея; остановить исполнение программы; зафиксировать (отразить в протоколе) результаты своих действий и реакции на них ЭВМ; определить наличие у ЭВМ внешних устройств-накопителей информации на жестких магнитных дисках (винчестерах), внешних устройств удаленного доступа (например, модемов) к системе и их состояния (отразить в протоколе), после чего разъединить сетевые кабели так, чтобы никто не мог модифицировать или уничтожить информацию в ходе обыска (например, отключить телефонный шнур). Если ЭВМ не работает, следует: точно отразить в протоколе и на прилагаемой к нему схеме местонахождение ЭВМ и ее периферийных устройств (печатающее устройство, дисководы, дисплей, клавиатуру и т.п.), а также порядок соединения между собой этих устройств с указанием особенностей (цвет, количество соединительных разъемов, их спецификация) соединительных проводов и кабелей; перед разъединением любых кабелей полезно осуществить видеозапись или фотографирование мест соединения, а затем с соблюдением всех возможных мер предосторожности разъединить устройства ЭВМ, предварительно обесточив их. Упаковывать все изъятое следует раздельно (с указанием в протоколе и на конверте места обнаружения) и помещать их в оболочки, не несущие заряда статического электричества. Особенной осторожности требует транспортировка винчестера (жесткого диска). Некоторые системы безопасной остановки («парковки») винчестера автоматически срабатывают каждый раз, когда машина выключается пользователем, но в некоторых системах может требоваться специальная команда ЭВМ. Если в ходе осмотра и изъятия все же в крайнем случае понадобится запуск ЭВМ, это следует делать во избежание запуска программ пользователя с помощью собственной загрузочной дискеты. Более сложной частью осмотра ЭВМ являются поиски содержащейся в ней информации и следов воздействия на нее, поскольку требуют специальных познаний. Существует фактически два вида поиска – поиск, где именно искомая информация находится в компьютере, и поиск, где еще разыскиваемая информация могла быть сохранена. Как известно, в ЭВМ информация может находиться непосредственно в оперативном запоминающем устройстве (ОЗУ) при выполнении программы, в ОЗУ периферийных устройств и на внешнем запоминающем устройстве. Наиболее эффективным и простым способом фиксации данных из ОЗУ является распечатка на бумагу информации, появляющейся на экране дисплея. Если ЭВМ не работает, информация может находиться на машинных носителях, других ЭВМ информационной системы, в «почтовых ящиках» электронной почты или сети ЭВМ. Детальный просмотр файлов записей и их расположение (которое само по себе может иметь существенное доказательственное значение, отражая группировку информации) целесообразно осуществлять с участием специалистов в лабораторных условиях или на рабочем месте следователя. Предпочтительно изучать не подлинники изъятых машинных носителей, а их копии. Следует обращать внимание на поиск так называемых скрытых* файлов и архивов, где может храниться важная информация. Обнаруженные файлы с зашифрованной информацией следует направлять на расшифровку и декодирование пароля соответствующим специалистам. Специальные познания необходимы и для выявления содержащихся в периферийных устройствах ввода-вывода фрагментов программного обеспечения и информации. Так же как и в случае с ОЗУ, данные, найденные на машинных носителях, целесообразно в ходе осмотра выводить на печатающие устройства и хранить на бумажных носителях в виде приложений к протоколу осмотра.
*Такие файлы могут быть «невидимыми» для некоторых программ просмотра, фильтрующих информацию.
В ходе осмотров по делам данной категории могут быть обнаружены и изъяты следующие виды важных документов, которые могут стать вещественными доказательствами по делу: носящие следы совершенного преступления (телефонные счета, телефонные книги, которые доказывают факты контакта преступников между собой, в том числе и по сетям ЭВМ, пароли и коды доступа в сети, дневники связи и пр.); имеющие следы действия аппаратуры (бумажные носители информации, которые могли остаться, например, внутри принтеров в результате сбоя в работе устройства); описывающие аппаратуру и программное обеспечение (пояснение к аппаратным средствам и программному обеспечению) или доказывающие нелегальность их приобретения (например, ксерокопии описания программного обеспечения в случаях, когда таковые предоставляются изготовителем); нормативные акты, устанавливающие правила работы с ЭВМ, регламентирующие правила работы с данной ЭВМ, системой, сетью; личные документы подозреваемого или обвиняемого и др. Допросы свидетелей, подозреваемых и обвиняемых осуществляются с использованием тактических рекомендаций, разработанных в криминалистике применительно к типовым ситуациям. По этим делам особое значение имеет очень хорошее знание личности допрашиваемых лиц. Доскональное изучение личности допрашиваемого важно не только для правильного выбора тактики его допроса, но и приводит к расширению представлений о круге лиц, имеющих отношение к расследуемому событию, а также дает основание для отнесения лица к соответствующей референтной группе, обобщенное мнение которой может быть использовано для правомерного психологического воздействия при допросе. Все это позволяет сделать допрос более эффективным. Основными тактическими задачами допроса потерпевших и свидетелей при расследовании дел рассматриваемой категории являются: выявление элементов состава преступления в наблюдавшихся ими действиях, установление обстоятельства, места и времени совершения значимых для расследования действий, способа и мотивов его совершения и сопутствующих обстоятельств, признаков внешности лиц, участвовавших в нем, определение предмета преступного посягательства, размера причиненного ущерба, детальные признаки похищенного, установление иных свидетелей и лиц, причастных к совершению преступления. Проблемой фиксации показаний по делам о преступлениях в области компьютерной информации является их «перегрузка» специальной терминологией и жаргонной лексикой. Целесообразно в протоколах более подробно акцентировать внимание и фиксировать значения терминов, используемых допрашиваемым при описании известных ему фактов. При описании конфигураций систем или схем движения информации могут оказаться крайне полезными рукописные схемы, составляемые допрашиваемым и приобщаемые к протоколу допроса.
До недавнего времени налоговая система России включала в себя более сорока различных налогов и иных обязательных платежей. В настоящее время в связи с реализацией антикризисной программы их число несколько уменьшено. Все налоги подразделяются на три уровня: федеральные налоги, налоги республик (краев, областей) и местные налоги (см. табл. 2)*.
*Налоговые преступления и правонарушения. Кто и как их выявляет и предупреждает. М., 1998. С. 11.
Под налогом понимается обязательный платеж в бюджет, осуществляемый налогоплательщиком. Плательщиками налогов являются юридические и физические лица, которые в соответствии с законодательством обязаны уплачивать налоги. Поэтому в действующем УК РФ предусмотрена уголовная ответственность за два вида преступной деятельности – уклонение физического лица от уплаты налога (ст. 198 УК РФ) или страхового взноса в государственные внебюджетные фонды и уклонение от уплаты налогов или страховых взносов в государственные внебюджетные фонды с организаций (ст. 199 УК РФ). Налоговая преступность в наиболее опасной свой части нередко связана с совершением финансовых преступлений*, поскольку сокрытые от налогообложения суммы используются в дальнейшем для криминальной деятельности в области механизмов расчетов при денежном (в том числе валютном) обращении при незаконных операциях по расчетам наличными между организациями, нарушении валютного законодательства, легализации (отмывание) денежных средств и др. Следует напомнить про зарубежный опыт, который показывает, что привлечение к уголовной ответственности за налоговые преступления долгое время являлось основным способом борьбы с главарями организованных преступных группировок.
*О расследовании финансовых преступлений см. гл. 33.
Объективно криминальные действия заключаются для физических лиц в непредставлении в установленные сроки декларации о доходах в случаях, когда подача декларации является обязательной, или включении в декларацию заведомо искаженных данных о доходах или расходах, либо иным способом, а равно уклонение от уплаты страхового взноса в государственные внебюджетные фонды, совершенное в крупных размерах. Для юридических лиц такими действиями являются уклонение от уплаты налогов с организаций путем включения в бухгалтерские документы заведомо искаженных данных о доходах или расходах либо иным способом, а равно от уплаты страховых взносов в государственные внебюджетные фонды с организации, совершенное в крупном размере. Многочисленные способы совершения налоговых правонарушений можно с достаточной степенью условности свести к двум основным: а) непредставление налоговому органу сведений о доходах в установленной форме или установленные сроки; б) сокрытие или искажение сведений об имевших место доходах и расходах за отчетный период. Последний способ может иметь несколько разновидностей. Он может включать в себя неоформление или ненадлежащее оформление движения товарно-материальных ценностей или денежных средств, неправомерное использование налоговых льгот, демонстрацию фиктивных доходов и расходов, неправомерное манипулирование ценами, и др. Специфика способа совершения данных преступлений определяет особенности механизмов данной разновидности преступной деятельности. Деятельность может заключаться либо в воздержании от совершения предусмотренных законом действий или их последовательности (неявка в налоговую инспекцию, непредставление в налоговую инспекцию необходимых данных и т.п.), либо в активных действиях по формированию блока недостоверных данных или их сокрытию от надлежащего учета. Важными элементами обстановки совершения рассматриваемых преступных действий являются: непродуманная и непоследовательная налоговая политика; частое изменение крайне сложного для понимания неспециалистами налогового законодательства; негативное отношение части общества к обязанности платить налоги государству, не обеспечивающему в свою очередь точное исполнение обязанностей перед налогоплательщиками; пассивная борьба государственных органов с преступностью в целом и налоговой преступностью в частности и др. В соответствии с законодательством ответственность за соблюдение налогового законодательства при осуществлении хозяйственной деятельности несут их руководители, т. е. лица, имеющие право первой подписи финансовых документов предприятия, организации. Обязанность по уплате налогов несут физические лица, как имеющие, так и не имеющие постоянного местожительства в Российской Федерации. К указанным физическим лицам относятся граждане РФ, иностранные граждане и лица без гражданства. К физическим лицам, имеющим постоянное местожительство в РФ, относятся лица, проживающие в Российской Федерации в общей сложности не менее 183 дней в календарном году. Объектом налогообложения является совокупный доход физического лица, полученный в календарном году: у физических лиц, имеющих постоянное местожительство в Российской Федерации, – от источников в Российской Федерации и за ее пределами; у физических лиц, не имеющих постоянного местожительства в Российской Федерации, – от источников в Российской Федерации*.
*См. ст. 1, 2 Закона РФ «О подоходном налоге с физических лиц» в редакции от 31 декабря 1997 г.
Данные следственной и судебной практики и научные исследования показывают, что в 74% случаев преступниками являются мужчины. Средний возраст злостных неплательщиков налогов составляет 38 лет. По делам данной категории лица, виновные в совершении преступлений, моложе 20 лет не встречаются. Лицами в возрасте от 21 года до 30 лет совершено 20% налоговых преступлений, от 31 года до 40 лет – 36%, от 41 года до 50 лет – 36%., и старше 51 года – 8%). 58% осужденных имели высшее,. неполное высшее образование или ученую степень, а 22% – среднее специальное образование. Число ранее судимых среди налоговых преступников не велико – 7%. В 82% случаев инициатива совершения налоговых преступлений исходила от руководителей, которые зачастую являлись и владельцами предприятий*.
*См.: Кучеров И.И
Мотивация действий при совершении налоговых преступлений преимущественно корыстная.
Поводами к возбуждению уголовных дел о налоговых преступлениях в большинстве случаев являются непосредственное обнаружение налоговых преступлений подразделениями органа дознания и поступившие в эти органы данные государственных налоговых инспекций. Соответственно возникают две типовые следственные ситуации. В первой ситуации инициатива расследования исходит непосредственно от органов налоговой полиции; во второй – после оценки материалов о факте сокрытия объектов налогообложения в крупных и особо крупных размерах, поступивших от налоговой инспекции. При этом налоговый орган обязан в десятидневный срок* направить в правоохранительные органы следующие материалы: письменное сообщение о фактах сокрытия доходов (прибыли) или иных объектов налогообложения налогоплательщиками, подписанное начальником Государственной налоговой инспекции или его заместителем; акт документальной проверки соблюдения налогового законодательства и решение по нему начальника Государственной налоговой инспекции или его заместителя с приложением подлинных бухгалтерских документов, отчетов, деклараций, подтверждающих факт сокрытия доходов (прибыли) или иных объектов налогообложения, постановление должностного лица государственной налоговой инспекции об их изъятии и соответствующий протокол; документы о разъяснении налогоплательщику его права представить письменные возражения по акту документальной проверки и получить сведения о результатах их рассмотрения; объяснения должностных лиц налогоплательщика по фактам выявленных нарушений налогового законодательства (при отсутствии письменных возражений по акту проверки), а в случае отказа налогоплательщика от дачи объяснений – соответствующий акт; копии приказов о назначении на должность лиц, ответственных за финансово-хозяйственную деятельность налогоплательщика в проверяемый период; протокол, постановление и другие документы о привлечении к административной ответственности за нарушение налогового законодательства (если привлекались). Для принятия решения о возбуждении уголовного дела по фактам уклонения от подачи декларации должны быть представлены следующие материалы: протокол и постановление о наложении административного взыскания за ранее совершенное налогоплательщиком нарушение порядка декларирования доходов; справки и, иные документы, содержащие сведения, в каком порядке и в какие сроки налогоплательщик должен был представить налоговому органу декларацию о доходах; иные документы и расчеты, на основании которых можно сделать вывод о включении налогоплательщиком в декларацию о доходах заведомо ложных сведений.
*См. совместное письмо Генеральной прокуратуры РФ (№ 15/5-95 от 11 мая 1995 г.). Департамента налоговой полиции РФ (№ ВП-605 от 6 апреля 1995 г.) и Государственной налоговой службы РФ (№ ЮБ-4-08/19н от 12 мая 1995 г.) «О порядке передачи материалов о нарушениях налогового законодательства органы налоговой полиции и прокуратуры».
Проверка указанных документов и достоверности данных, в них изложенных, позволяют на первоначальном этапе выдвинуть версию о виновности конкретного лица в совершении налогового преступления. Следует учитывать, что в соответствии с налоговым законодательством в тех случаях, когда налогоплательщик не может предоставить оправдательные документы, налоговым инспекциями разрешено исчислять размер полученной прибыли по аналогии с другими предприятиями исходя из рыночных цен, а также без учета затрат, не имеющих документального подтверждения. Подобным правом налоговые инспекции пользуются широко, и это находит отражение в актах проверки. Возможно, подобная практика оправдана при сборе налоговых платежей и наложении финансовых санкций; использование же подобных актов в качестве доказательств далеко не бесспорно и требует соответствующего правового урегулирования. При воздержании налогоплательщика от совершения предусмотренных законом действий или их последовательности (пассивном способе действия) выдвигаются и проверяются главным образом версии о мотивах совершения преступления для получения следствием доказательств о формах вины правонарушителя. При выявлении в ходе дознания и расследования имущественных прав лица, явно не соответствующих получаемому им легально доходу, могут возникнуть и проверяться версии о его причастности к иной преступной деятельности, в том числе и о его принадлежности к какой либо организованной преступной группе. При выявлении активного способа деятельности по совершению правонарушения выдвигаются и детально проверяются версии о способе и механизме совершения преступных действий, изучаются и исследуются версии о возможном совершении данным лицом аналогичных или иных преступных действий.
В ходе расследования налогового преступления в первую очередь необходимо установить следующие обстоятельства: – является ли данное физическое лицо предпринимателем без образования юридического лица, а предприятие (организация) – юридическим лицом (т.е. прошло ли оно государственную регистрацию); – обязано ли физическое лицо или предприятие (организация) уплачивать налоги; – какие виды налогов и иных обязательных платежей обязано оно уплачивать; – имеет ли предприятие право на льготы по уплате налогов; – каков порядок ведения бухгалтерского учета и представления отчетности на предприятии; – с какого момента и какая финансово-хозяйственная деятельность осуществлялась налогоплательщиком; – в течение какого времени совершалось преступление (т.е. в течение какого времени осуществлялось внесение искаженных сведений в документы бухгалтерского учета и отчетность); – кто осуществлял руководство предприятием в момент совершения налогового преступления, а также отвечал за ведение бухгалтерского учета и представление отчетности; – кто непосредственно совершил преступление и кто являлся инициатором его совершения; – кем и при каких обстоятельствах были выявлены факты, сокрытия объектов налогообложения; – какие виды объектов налогообложения были сокрыты, в каком размере; – каковы размеры налогов, неуплаченных с сокрытых объектов налогообложения, какова общая сумма неуплаченных налогов; – какой способ сокрытия объектов налогообложения использовался; – каковы мотивы совершения преступления. Вместе с тем всегда при анализе первичных данных следует обращать внимание на то, не совершено ли уклонение от налогов группой лиц по предварительному сговору, лицом, ранее судимым или неоднократно. Наиболее важные следственные действия на первоначальном этапе расследования – выемка документов, обыски и наложение ареста на имущество для обеспечения погашения налоговых обязательств физического лица или организаций. При производстве выемки (обыска) и последующего осмотра изымаются и изучаются следующие документы: договоры, заключенные предприятием, организацией; гарантийные письма; бухгалтерские документы, в том числе приходные и расходные документы, товарно-транспортные накладные, банковские документы о движении денежных средств по расчетному счету; приходные кассовые ордера и др. Обращается особое внимание на поиск «черной бухгалтерии и переписки», т.е. документов, отражающих реальное движение товарно-материальных ценностей. Многие предприятия, а иногда и физические лица в настоящее время осуществляют учет своих доходов и расходов, а также товарно-материальных ценностей с помощью ЭВМ и специальных бухгалтерских программ. Такую компьютерную информацию следует изымать и исследовать по правилам работы с компьютерной информацией*. *См. гл. 35
Местом производства выемки (обыска) могут быть не только помещения предприятий (организаций), в отношении должностных лиц которых производится расследование, или места жительства физических лиц, но и иные предприятия, финансовые организации, с которыми подозреваемые лица находились в хозяйственных или иных существенных для дела отношениях. Осмотр изъятой документации производится для определения их относимости к расследуемому событию, а также для выявления поддельных и фиктивных документов. При обнаружении поддельных документов проводятся соответствующие криминалистические экспертизы для установления обстоятельств и механизма подделки. Полученные и изученные документы позволяют перейти к допросам причастных к делу лиц и проверке их доводов относительно интерпретации события налогового правонарушения. Показания сотрудников налоговых органов позволяют уточнить аргументацию этого органа при определении налогового нарушения, выяснить существенные обстоятельства обнаружения преступления и поведения подозреваемого. Показания заподозренных, которые целесообразно совмещать с получением образцов для сравнительного исследования и началом прослушивания телефонных переговоров (если это действие не начато органом дознания ранее), позволяют получить данные о существенных обстоятельствах совершения налоговых правонарушений и доводы, опровергающие мнение налоговых органов. Проверка этих доводов даст основания для принятия решения о дальнейшем направлении расследования. Существенные для дела данные могут сообщить лица из окружения подозреваемых, в том числе их сотрудники, подчиненные, партнеры. При проведении допросов необходимо активно использовать имеющиеся изъятые по делу документы. Важное значение в ходе расследования по делам о налоговых правонарушениях имеют доказательства, полученные в результате проведения экспертиз. Кроме уже упоминавшихся технико-криминалистических исследований документов, активно используются почерковедческие экспертизы (для установления исполнителя документа или лица, подписавшего документ); экономические экспертизы (для проведения сложных расчетов, позволяющих сделать вывод о сокрытии объектов налогообложения); судебно-бухгалтерской экспертизы (для оценки, восстановления, данных бухгалтерского учета) и др. Следует учитывать, что органам налоговой полиции предоставлено право самостоятельного проведения судебно-экономических экспертиз. Для этого формируются специализированные экспертные подразделения, которые в ближайшем времени будут готовы к удовлетворению потребностей органов предварительного следствия и дознания. В ходе расследования налоговых преступлений обеспечение возмещения причиненного государству ущерба является одной из важнейших задач органов предварительного следствия и дознания.
Взяточничество как криминально-социальное явление и обобщенное понятие группы преступлений, включенных в раздел Уголовного кодекса «преступления против государственной власти», в то же время теснейшим образом связано с другим остронегативным социальным явлением – коррупцией. Оба эти криминальные социальные явления характеризуются разовыми или постоянными фактами получения и передачи должностными лицами разного служебно-государственного уровня незаконного вознаграждения (в виде материальных ценностей, услуг, благ, выгод и преимуществ) за их действия (бездействие) и за иное их поведение (покровительство, попустительство по службе, прикрытие криминальных структур и др.) в личных интересах лица, давшего взятку, или в пользу представляемой им юридической, в том числе криминальной, структуры. Как типовые оба эти криминальные явления чрезвычайно общественно опасны, ибо не только объективно ведут к разложению государственного аппарата, дискредитируют и подрывают и без того недостаточно высокий его авторитет в нашем обществе, но и оказывают разлагающее влияние на все другие стороны жизни (экономическую, банковско-финансовую, политическую, социальную и правоохранительную). В содержательном смысле коррупция более масштабное понятие системообразующего характера, нежели взяточничество, являющееся лишь одним, но наиболее ярким проявлением коррупции. Коррупция предполагает систематический подкуп должностных лиц законодательной, исполнительной и судебной власти, влекущий за собой принятие ими решений, нарушающих закон или неписаные общественные нормы, и их осуществление в пользу коррумпирующей структуры, постановку их в зависимость от указанной структуры. В силу масштабности коррупции как социального явления правоохранительные органы справиться с этой проблемой в одиночку не могут. Ее должны решать сообща государство и общество. В уголовно-правовом же смысле борьба с коррупцией прежде всего связана с раскрытием, расследованием и предупреждением взяточничества. Взяточничество не только довольно распространенное, но и довольно сложное для раскрытия и расследования преступление. Сложности его расследования обусловлены целым рядом обстоятельств. Во-первых, все его участники – взяткополучатель, взяткодатель, заинтересованы в тщательном сокрытии следов своих преступных действий, ибо каждый из них несет уголовную ответственность в случае разоблачения. Поэтому данные преступления в подавляющем большинстве случаев совершаются без свидетелей и с тщательной маскировкой его следов. Во-вторых, нередко взятки дают за совершение законных действий для их ускорения или маскируют под внешне законные способы получения имущественных выгод и т.п. При отсутствии свидетелей это обстоятельство еще более затрудняет процесс раскрытия взяточничества. В-третьих, по этим делам зачастую преобладают косвенные доказательства, требующие многоступенчатой процедуры доказывания с использованием самых различных связей между расследуемым событием и явлениями действительности (причинных, временных, пространственных и т.д.). В связи с этим особое значение приобретает умелое выявление и использование криминалистически значимых данных об особенностях преступного поведения субъектов взяточничества и коррупции. В частности, выявление признаков, свидетельствующих о неделовых, особых связях между, например, руководителями выше- и нижестоящих органов одной системы или между конкретными должностными лицами и гражданами, добивающимися желательных для них решений, а также сведений о конкретных способах преступных действий или бездействия должностного лица. Именно эта информация часто помогает установить, где и каким образом следует искать и изымать недостающую информацию о взяточничестве и коррумпированных связях. Предметом взятки обычно являются любые материальные ценности и услуги материального свойства, представляющие определенную имущественную выгоду для их получателя. Знание их характера, индивидуальных особенностей помогает определить направление и способы их обнаружения, а в необходимых случаях и способы идентификации. Знание особенностей предмета взятки позволяет разобраться в деталях механизма этого преступления (в наличии особых связей между субъектами взяточничества, предварительной договоренности между ними, а также вымогательства) и его способе. Коррумпированный субъект может не иметь ничего материального за свои услуги, а может действовать на основании иных интересов или обязательств, имеющих значение для коррумпировавшей его структуры. Способы совершения взяточничества, как и всех остальных должностных преступлений, во многом зависят от отрасли служебной деятельности, где они совершаются, должностного положения взяткополучателя и объема его правомочий, сложившейся общей обстановки в государстве и локальной ситуации в конкретном регионе и учреждении, от предмета взятки, а также от личностных качеств взяточников. С криминалистической точки зрения взяточничество по способу его совершения может быть разделено на ряд видов в зависимости от особенностей передачи взятки, наличия какого-либо давления на взяткодателя со стороны взяткополучателя и характера служебных действий (бездействия) взяткополучателя, наличия предварительного сговора между группой лиц, сговора с организованной преступной группой. По первому основанию обычно выделяют два основных способа взяточничества: 1) без посредников; 2) с посредниками. По второму основанию: 1) с вымогательством; 2) без вымогательства. По третьему основанию можно выделить взяточничество, связанное с совершением: 1) незаконных действий (бездействия) в пользу взяткодателя; 2) законных действий (бездействия) в пользу взяткодателя. По четвертому основанию: 1) с предварительным сговором на получение в определенной форме одной взятки от конкретного лица; 2) с предварительным сговором на получение взятки в разных формах в течение какого-то периода от неопределенного круга лиц; 3)получение систематических взяток в разных формах, но от организованной преступной группы. Причем каждый из этих общих способов совершения взяточничества может быть детализирован с учетом видов посреднической связи, особенностей предмета взятки и его передачи, своеобразия вымогательства, сферы деятельности взяткополучателя и особенностей предварительного сговора, характера взаимосвязи с организованной преступной группой. Выявление признаков примененного способа в каждом конкретном случае расследования, его сопоставление с типичными комбинациями способов взяточничества позволяет четче определить, где необходимо искать недостающие данные об обстоятельствах расследуемого преступления. Для взяточничества и коррупции наиболее характерна обстановка бесконтрольности в решении важных служебных вопросов, бесхозяйственности, бюрократизма, волокиты, наличие элементов круговой поруки в тех организациях, где оно совершается. Знание особенностей обстановки способствует уяснению механизма и деталей происшедшего, а главное, причин и условий, способствовавших взяточничеству. К субъектам взяточничества и коррупции относятся представители власти разного уровня и иные должностные лица, перечисленные в ст. 285 УК РФ. В личности же взяточников (главным образом взяткополучателей) чаще всего преобладают элементы корысти, стяжательства, неразборчивости в средствах повышения материального положения и получения легкой наживы, безответственности и правового нигилизма. В настоящее время происходит все большее преступное сближение лиц, располагающих крупными денежными средствами, часто добытых мошенническим и иным криминальным и связанным с преступным миром путем, и должностных лиц, наделенных соответствующими властными функциями. Для такого рода преступлений самостоятельным элементом их криминалистической характеристики может быть устойчивая и достаточно организованная группа взяточников, действующая в течение длительного времени. В этих случаях важное криминалистическое значение имеют данные о численности и связях группы, характере преступного сговора между ее участниками, распределение ролей с учетом властных полномочий каждого, мерах по нейтрализации контролирующих и надзирающих органов и т.д. Взяточничество часто бывает связано с другими преступлениями (хищениями, сокрытием налогов, мошенничеством и др.), и нередко с деятельностью организованных преступных групп. Поэтому при криминалистической оценке информации по таким делам необходимо обращать внимание на то, нет ли в ней криминалистических признаков, свойственных иным преступлениям, не просматривается ли наличие коррумпированных связей с преступными группами. Это крайне важно для установления не только ближайших, но и отдаленных преступных целей правонарушителей и соответственно для успешного раскрытия всех эпизодов преступной деятельности, и для определения профилактических мер. Криминалистические особенности взяточничества влияют и на определение круга обстоятельств, подлежащих выяснению в процессе расследования. Первая группа таких обстоятельств связана с установлением факта, обстоятельств и способа получения и передачи предмета взятки (время, место, способ, наличие или отсутствие вымогательства, характер предмета взятки, его признаки и особенности и др.). Вторая группа обстоятельств – с установлением характера служебного поведения взяткополучателя, обусловленного фактом взяточничества. Третья группа обстоятельств – с установлением круга участников преступления и обстоятельств, влияющих на степень и характер их ответственности. Четвертая группа обстоятельств – с установлением обстоятельств, способствовавших взяточничеству.
При расследовании взяточничества на первоначальном и последующих этапах следственной деятельности складываются различные типовые следственные ситуации: 1) наличие аргументированных сведений об уже свершившемся взяточничестве, подкупе должностного лица, поступивших от взяткодателя и из органов дознания; 2) наличие заявлений конкретных лиц о вымогательстве у них взятки и предполагаемой ее передаче; 3) сведения о предполагаемом или установленном взяточничестве и коррупции стали известными из материалов расследования другого уголовного дела. На первоначальном этапе расследования следственные версии прежде всего выдвигаются для установления того, действительно ли имело место взяточничество. Наиболее характерными при этом являются следующие версии: 1) должностное лицо действительно получило взятку при обстоятельствах, вытекающих из первичных данных; 2) должностному лицу действительно были вручены тот или иной предмет, деньги, иные ценности, но не как взятка, а в связи с другими обстоятельствами и вполне правомерно (возвращение долга, дарение, выплата гонорара и т.п.), заявление же о получении взятки явилось следствием добросовестного заблуждения или оговора; 3) должностное лицо закономерно выполнило служебные действия в пользу определенного лица и не получило взятки; 4) должностное лицо не получало взятки и не выполняло никаких действий в пользу лица, якобы давшего ему взятку. Эти версии главным образом объясняют возможные варианты прошлых событий. В некоторых же случаях, например по заявлению о вымогательстве взятки, выдвигаемые версии должны не только объяснять уже свершившееся, но и прогнозировать наиболее вероятный исход будущих действий лиц, которые будут участвовать при задержании с поличным, а также возможное место, время и обстановку, в которых будет передана взятка. Следственные ситуации на последующем этапе расследования обычно складываются с учетом результатов его первоначального этапа, степени продвижения вперед по пути проверки первоначальных следственных версий, а также характера отношения субъектов взяточничества к собранным доказательствам их виновности. При этом тип таких ситуаций в большей степени определяется характером отношения виновного к предъявленному ему обвинению во взяточничестве, а также степенью выяснения механизма взяточничества и коррупции (о приемах, процедурах и средствах передачи взятки, о процедуре выполненных за это действий и т.д.). Соответственно новые следственные версии, если они появляются на этом этапе, чаще всего носят более частный характер, нежели в начале расследования, и направляются на уяснение отдельных элементов состава взяточничества и некоторых частных обстоятельств. Например, не носят ли средства взяток и подкупа криминальный характер и каков этот характер, его конкретный источник и т.д. Вместо с тем и на втором этапе расследования при установлении дополнительных, непроверенных еще обстоятельств может возникнуть необходимость в выдвижении новых версий, касающихся существа преступного деяния. План расследования по этим делам должен быть четко согласован с планом оперативно-розыскных мероприятий. От подобной согласованности во многом зависит успех расследования таких преступлений, требующих проведения значительного комплекса негласных действий и мероприятий, а также проведения задержания с поличным. При этом в плане большое внимание должно быть уделено установлению места и способа обнаружения вещественных доказательств, документальных и личных свидетельств фактов передачи предметов взятки и последующего поведения взяточников. Соответственно в плане следует обязательно предусмотреть применение технико-криминалистических средств, необходимых для обнаружения, фиксации и изъятия следов взяточничества, которые по этим делам очень быстро уничтожаются преступниками или деформруются. Спецификой плана расследования по анализируемым делам является также то, что составной его частью являются различного рода схемы (преступных связей, взаимоотношений различных организаций, их подразделений, отдельных должностных лиц, порядка движения какого-то дела). Они помогают в одних случаях образно представить себе элементы изучаемых явлений, их взаимосвязь и взаимозависимость и соответственно более четко и конкретно сформулировать задачи и определить оптимальные средства их решения.
Уголовные дела о взяточничестве при наличии необходимой информации об имевшем место преступлении возбуждаются сразу после ознакомления с первичными данными, содержащими достаточно убедительные сведения о факте взятки или систематическом подкупе должностного лица. Если же первичной информации недостаточно, то возбуждению этих дел предшествует проверка поступивших первичных материалов, осуществляемая лишь с целью установления законных оснований для возбуждения такого уголовного дела (во избежание незаслуженного компроме-тирования должностных лиц). Проверка должна проводиться с особой осторожностью и часто скрытно от его участников, ибо виновные, узнав о проверке, могут спрятать или уничтожить предмет взятки, уничтожить компрометирующие документы, договориться с заинтересованными лицами о даче ложных показаний и т.д. В ходе проверки собираются недостающие материалы (запрашиваются данные из криминалистических учетов, изучаются конкретные документы, объясняющие факты, содержащиеся в первичных сведениях, получаются объяснения от должностных лиц и отдельных граждан, осуществляется знакомство со служебной деятельностью должностных лиц или отдельных подразделений). Если дополнительно полученные данные подтверждают первичную информацию, то следователь возбуждает уголовное дело и начинает расследование. Комплекс и последовательность первоначальных следственных действий определяется складывающимися в начальный период расследования взяточничества следственными ситуациями. В первой исходной ситуации обычно проводятся следующие первоначальные следственные действия: 1) допрос свидетелей (главным образом из числа заявителей или лиц, чья информация содержится в первичных материалах); 2) изъятие и осмотр документов, относящихся к деятельности должностного лица, получившего взятку; 3) обыски по месту работы и жительства участников взяточничества; 4) осмотр предмета взятки; 5) допрос подозреваемых; 6) предъявление предмета взятки для опознания. Очередность этих следственных действий чаще всего осуществляется в таком порядке, в каком они перечислены. Однако в зависимости от конкретных обстоятельств он может быть изменен. Во второй исходной ситуации применяются следующие первоначальные следственные действия: 1) допрос заявителя; 2) задержание взяточника с поличным; 3) обыск у взяткополучателя по месту работы и жительства; 4) личный обыск задержанного и, при необходимости, его освидетельствование; 5) осмотр предмета взятки и места происшествия; 6) допрос подозреваемого; 7) допрос иных свидетелей. При этом очередность следственных действий в этой ситуации во многом зависит от результатов задержания взяточников с поличным (если оно проводится). Обычно вслед за состоявшимся задержанием осуществляется личный обыск, осмотр места происшествия и предмета взятки, допросы подозреваемых и свидетелей и затем обыски. На первоначальной стадии в первой и второй ситуациях может проводиться и криминалистическая и иные судебные экспертизы. В третьей исходной следственной ситуации комплекс первоначальных следственных действий обычно выбирается в зависимости от степени достоверности выявленных данных о взяточничестве и коррупции. Поэтому в одних случаях этот комплекс может быть такой, как в первой ситуации, в других – как во второй. Тактика первоначальных следственных действий определяется с учетом возможности использования эффекта внезапности, отсутствия очевидцев и других обстоятельств, возникшей ситуации, свойственных данному виду преступлений. Допрос заявителей и иных свидетелей. Заявителями о взяточничестве обычно являются лица, которые уже дали взятку и раскаялись в этом, либо у которых вымогается взятка, лица, которым предлагается взятка и иные граждане, что-либо знающие о взяточничестве. В процессе их допроса прежде всего уточняются и конкретизируются изложенные в их заявлении обстоятельства. Значительная часть свидетелей по этим делам обычно становится известной из материалов, послуживших основанием для возбуждения уголовного дела. Другая – в результате оперативно-розыскной деятельности криминальной милиции. Третья – устанавливается первоначальными следственными действиями. Они выявляются главным образом из числа лиц, принимавших участие в служебных операциях, в связи с которыми получена взятка, лиц, осведомленных о служебной деятельности взяткополучателя (сослуживцы, знакомые, родные, клиенты или посетители данного учреждения), а также из круга лиц, тем или иным образом связанных со взяткодателем и посредником. Допрос свидетелей обычно позволяет получить сведения о тех или иных контактах участников расследуемого взяточничества, о характере поведения должностного лица, направленного на удовлетворение интересов предполагаемого взяткодателя, о факте вымогательства взятки или предполагаемой взятке и т.п. При допросе лиц, у которых вымогается взятка, необходимо выяснить, кто является вымогателем, за что должна быть передана взятка, имеются ли посредники, где, когда и при какой обстановке будет передана взятка, каковы признаки предмета взятки (сумма денег, количество купюр, их достоинство, номер серии, особенности вещи, предмета и т.д.). Задержание взяточника с поличным. Оно необходимо в случаях проверенных данных о вымогательстве взятки, когда сведения о взяточнике поступают из разных источников и свидетельствуют о системе взяточничества или имеются достоверные оперативно-розыскные данные о взяточничестве и коррупции. Задержание направлено на фиксацию факта передачи взятки должностному лицу, изобличение взяткополучателя или взяткодателя в момент передачи-получения взятки или сразу после него, а также на быстрое изъятие предмета взятки. Поэтому его успех во многом зависит от правильного учета в ходе подготовки особенностей места и времени дачи взятки, свойств предмета взятки, способов наилучшей фиксации факта взяточничества. При этом необходимо четко определить состав и обязанности всех членов оперативной группы задержания и характер необходимых технических средств. Обычно задержание взяткополучателя и коррумпированного должностного лица осуществляется сразу после получения взятки, а иногда (с учетом возникшей ситуации) в момент ее передачи третьему лицу или во время ее реализации. При этом очень важно задержание провести таким образом, чтобы взяткополучатель не мог избавиться от предмета взятки до момента задержания И не смог придумать какое-либо подходящее объяснение факту нахождения у него предмета взятки. В то же время моменты задержания и допроса должны быть максимально приближены. Обыск является важнейшим первоначальным следственным действием по таким делам. Задачи обыска по месту службы и проживания и личного обыска при этом не ограничиваются обнаружением предмета взятки или его упаковки и отысканием данных, свидетельствующих о том, что предмет взятки и упаковочные средства, обнаруженные у взяткополучателя или посредника, ранее принадлежали взяткодателю. Они значительно шире. В частности, при обыске необходимо обращать внимание на различные записи, переписку с другими лицами, номера телефонов, адреса, свидетельствующие о факте знакомства участников взяточничества, об их договоренности о передаче взятки и о суммах переданных взяток. Надо помнить, что по делам о взяточничестве при наличии квалифицирующих обстоятельств виновным угрожает конфискация имущества. Следовательно, при обыске необходимо выявить такое имущество и наложить арест на него. В целях точной фиксации обстановки, в которой происходила передача взятки, целесообразен осмотр места происшествия. В ходе осмотра могут быть также выявлены, зафиксированы и изъяты следы получения и передачи взятки и особенно документальные данные, которые должны быть подвергнуты отдельному осмотру. При осмотре документов по делам о взяточничестве можно обнаружить факты, подтверждающие неправильный или необычный порядок действий в интересах взяткодателя и об «особом» порядке прохождения документов через соответствующие отделы, а также данные, указывающие на размеры взятки. Например, отсутствие на документе необходимых регистрационных номеров и штампов, а также отметок тех должностных лиц, которые обязаны были принять этот документ или разрешить содержащийся в нем вопрос, письменные указания руководителей вышестоящей организации о положительном решении просьб без соответствующей проверки и согласования в случаях, когда такой порядок строго оговорен в соответствующих нормативных актах. Указанные данные свидетельствуют о необычном порядке оформления документа и разрешении этого или иного вопроса. В свою очередь осмотр различного рода счетов за якобы выполненные взяткополучателем работы позволяет установить размер полученной взятки. В тех случаях, когда в первичных материалах не содержится конкретных указаний о лице, получившем взятку, осмотр документов помогает выявить взяткополучателя. С этой целью в учреждении, куда обращался предполагаемый взяткодатель, производится изъятие и осмотр документов для установления круга должностных лиц, которые должны были рассмотреть и разрешить интересующий взяткодателя вопрос. На основе изучения таких документов обычно удается определить круг лиц, среди которых следует искать взяткополучателя. На последующей стадии расследования чаще проводятся допросы свидетелей (новых и тех, в показаниях которых были какие-то неточности, неполнота или искаженные факты), различные виды судебных экспертиз, очные ставки, проверка показаний на месте и осуществляется допрос обвиняемого. Чаще всего при расследовании взяточничества проводятся криминалистические экспертизы. В частности, трасологические (по следам пальцев рук на документах и предметах), почерковедческие (для идентификации исполнителей различного рода записей, изъятых при обыске), технико-криминалистического исследования документов (для восстановления записей по вдавленным штрихам, залитых и замазанных записей, установления факта уничтожения каких-либо записей вместе с листами, установление целого документа по его обрывкам и т.д.). Допрос обвиняемого. На последующем этапе, с тактической точки зрения, допрос – одно из самых сложных следственных действий, ибо из-за отсутствия прямых свидетелей взяточничества и коррупции и незаинтересованности всех его участников в раскрытии своей преступной деятельности, его проведение часто приходится производить в ситуации, когда в материалах следствия имеются некоторые проблемы. К тому же все участники этого преступления, если они привлечены к ответственности, обычно на допросе всячески изворачиваются, пытаясь свести взятку к возвращению или получению долга, к присвоению находки, забытой кем-то вещи и т.д. При подготовке к допросу обвиняемых по таким делам большое значение имеет тщательное изучение личности допрашиваемых, выявление у них таких черт и особенностей взаимоотношений взяточников, которые могут быть использованы при выборе тактических приемов допроса. Вместе с тем следует продумать тактику предъявления отдельных доказательств. При достаточности доказательств их целесообразнее всего предъявлять не разрозненно, а в продуманной совокупности тесно связанных между собой доказательств. При этом четко должна быть определена и последовательность их предъявления. Например, часто эффективной бывает такая последовательность: вначале предъявляются признательные показания взяткодателя, затем показания посредника (если он есть) и в завершение выписка из лицевого счета допрашиваемого взяткополучателя в Сбербанке, коммерческом банке, данные о счете в зарубежном банке и другие данные, свидетельствующие о получении им денежной и иной взятки. При некоторых пробелах в собранных доказательствах целесообразно сосредоточить сначала внимание на выявлении второстепенных деталей, умело при этом используя оперативно-розыскную информацию о допрашиваемом (о его прошлом, связях, окружении, привычках и т.д.). Такой прием может создать у допрашиваемого представление о полной осведомленности следователя о его преступной деятельности. При допросе обвиняемых в таких ситуациях целесообразна и максимальная детализация их ответов по всем обстоятельствам совершения преступления. Это может затруднить их попытку отказаться впоследствии от своих признательных показаний. В этих же целях желательно использовать средства звуко- или видеозаписи. Основным направлением профилактического внимания следователя по этим делам обычно является сфера организации и правового регулирования соответствующей служебной деятельности (подбора и расстановки кадров, контроля за деятельностью должностных лиц и др.). Меры профилактического воздействия в основном сводятся к предложениям, направленным на устранение выявленных недостатков организационно-правовой деятельности в сфере данной служебной деятельности и в индивидуально-воспитательной работе с субъектами расследуемого преступления.
Рассматриваемая в данной главе методика охватывает способы расследования группы преступлений, расположенных в разных главах УК и представляющих существенную общественную опасность. В их число входят преступные нарушения правил охраны труда (ст. 143 У К), правил безопасного ведения различного рода промышленных работ (ст. 215, 216, 217 УК), правил обращения и использования взрывчатых, легковоспламеняющихся веществ и пиротехнических изделий (ст. 218 У К) и правил пожарной безопасности (ст. 219 УК). Все они фактически одновременно посягают на безопасные условия труда; правила, регламентирующие безопасный порядок отдельных видов производств, работ и деятельности, и соответственно на жизнь и здоровье людей и собственность. Выделение подобной группы преступлений носит криминалистический характер и является логическим следствием проявления общих черт в их криминалистической характеристике и в методах их расследования. Указанная характеристика этой группы преступлений, знание и использование данных которой обеспечивает их успешное раскрытие, проявляется в комплексе признаков, в основном свойственных другим преступлениям. Прежде всего это данные о своеобразии преступного поведения субъектов, механизме и обстановке совершения преступления, типологических чертах правонарушителей, а в ряде случаев в типологических свойствах потерпевших и характере причиненного ущерба. Своеобразием образа преступного поведения правонарушителей из числа должностных лиц и иных работников является то, что оно чаще всего вписывается в качестве составной части в их служебную или производственную деятельность. Поэтому не всегда бывает достаточно хорошо заметным в ряду других поведенческих актов. Чаще подобное преступное поведение складывается из комплекса различных действий (бездействия), не соответствующих требованиям промышленной безопасности и правилам техники безопасности труда и пожарной безопасности, влекущих за собой вредные последствия, предусмотренные уголовным законом. Комбинации различного рода таких действий и бездействия чаще всего возникают под влиянием взаимодействия различных факторов: объективных (организационно-технического уровня обеспечения производственных работ и процессов и др.) и субъективных (факторов личностного порядка субъектов). Временной промежуток между указанным преступно-волевым поведением и наступлением вредных последствий может быть различным: от долей минуты до нескольких часов и даже дней. Преступное поведение других (не должностных лиц и не работников соответствующего производства) связано как с производственной, так и с бытовой сферой деятельности и в основном проявляется в действиях, противоречащих соответствующим правилам техники безопасности в работе и обращении с различными техническими средствами, вредными веществами и изделиями. Это поведение обычно бывает достаточно хорошо выражено вовне, а временной промежуток между таким поведенческим актом и наступлением вредных последствий обычно бывает кратким. Механизм подобных преступлений, совершаемых лицами, ответственными по своему служебному положению и профессиональным функциям за обеспечение безопасности соответствующих работ, процессов, обращения с техникой и различными веществами, включает в себя преступное поведение правонарушителей и действие разрушительных и каких-то вредных факторов, вызванных этим поведением. Соответственно механизм преступления, как правило, складывается из двух подвидов: механизма нарушения соответствующих требований, правил и иных нормативных положений, который может быть продолжительным, и механизма быстрого (порой мгновенного) действия поражающих, .разрушительных и вредоносных сил и наступления преступных последствий.. В целях полного и объективного выявления всех элементов механизма таких преступлений необходимо тщательно разобраться в особенностях его подвидов. В свою очередь, в механизме преступлений, совершенных не должностными лицами (рядовыми работниками), механизм самого нарушения бывает чаще всего так же краток, как и действие поражающих и разрушительных сил. Уяснение обоих подвидов данного механизма позволяет выявить структуру причинной связи всех факторов и обстоятельств преступного поведения с наступлением вредных последствий и его роли в наступлении последних. Обстановку совершения указанных преступлений непосредственно в сфере производства обычно определяют обстоятельства, характеризующие организационно-технические, технологические, управленческо-надзорные (контрольные), психологические, временные и иные условия, в которых осуществляется эксплуатация технических средств, осуществление соответствующих работ. Как правило, эти условия бывают в большей мере или частично ненадлежащими. К числу указанных условий можно, например, отнести слабую производственно-трудовую дисциплину, отсутствие надлежащего контроля за безопасностью (промышленной, трудовой и т.д.), слабую техническую подготовку кадров на данном объекте и др. Обстановку преступных нарушений, совершаемых в бытовой сфере или при допуске посторонних лиц к производству, в основном определяют факторы субъективного (личностного) свойства, но не без влияния общей расхлябанности и беспорядка. Выявление особенностей сложившейся обстановки позволяет быстрее определить, на что следует обратить особое внимание при ознакомлении с работами, технологическими и иными процессами производственного и бытового характера, при осуществлении которых имело место нарушение соответствующих правил и инструкций, при осмотре места происшествия, при изучении необходимых документов, а также определить, кого и о чем следует допрашивать. Типологические черты обеих категорий подобных правонарушителей, несмотря на их разный (специальный и общий) характер, имеют много общего. В частности, им свойственны внутренняя неорганизованность, отсутствие должной осмотрительности и осторожности, излишняя самоуверенность, нигилистическое отношение к нормативным требованиям. Мотивы совершения таких преступлений могут быть ложно-экономические, корыстные, карьеристские соображения; они могут и отсутствовать в нарушениях безмотивного (ситуационного) характера. Потерпевшие, они же и нарушители правил безопасности, могут характеризоваться теми же чертами. Данные о наступивших преступных последствиях чаще всего требуют особого криминалистического анализа тогда, когда они тяжелы и захватывают различные группы общественных отношений. С учетом выявленных характерных связей указанных элементов между собой определяются направления, средства и методы поиска необходимой доказательственной и иной криминалистически значимой информации в ходе расследования. Криминалистическое своеобразие данных преступлений обычно требует использования при расследовании наряду с традиционными и ряда специфических криминалистических методов: анализа и сопоставления требований соответствующих норм, правил и инструкций, сведенных в единый информационный блок (матрицу) с фактическими обстоятельствами расследуемого события, установленными в ходе расследования, также сведенными в другой информационный блок; операционно-технологического анализа работ, производственных и иных процессов, в ходе которых были допущены правонарушения; функционального анализа деятельности специальных субъектов данной группы преступлений. Использование указанных методов особенно в начале расследования позволяет сразу определить круг и характер допущенных нарушений, и также круг лиц, их совершивших, способствует вы бору основных направлений расследования и путей получения необходимых доказательств, помогает разобраться в причинах нарушений и других обстоятельствах расследуемого события.
В начале расследования чаще всего возникает такая типовая ситуация, при которой дело возбуждается по материалам технического расследования, осуществленного специальной ведомственной комиссией, поступившим в прокуратуру*. В них обычно содержатся сведения о факте нарушения требований промышленной безопасности и правил техники безопасности труда, характере их связи с наступившими вредными последствиями, основных причинах и обстоятельствах происшествия, круге ответственных за допущенное нарушение лиц. Эти материалы обычно содержат планы и схемы места происшествия, выписки из технических и нормативных документов, мнения специалистов. Кроме указанных материалов, в подобных случаях в прокуратуру могут поступать и заключения Государственного инспектора по охране труда. Обстановка места происшествия в таких ситуациях обычно частично, а иногда и полностью не сохраняется. Сложности в расследовании чаще всего обусловлены невозможностью осмотра места происшествия в неизмененной и малоизмененной обстановке.
*Сообщения об авариях, групповых и смертельных несчастных случаях на производстве должны поступать от работодателей в течение суток, а материалы технического расследования не позже восемнадцати дней после окончания такого расследования.
Другая типовая следственная ситуация возникает в случаях, когда дело возбуждается по сведениям о факте травматического происшествия, поступившим от администрации предприятия, органов МВД, больниц и т.д. сразу после происшествия. Информация о травматическом событии указывает лишь на возможность в данном случае преступного нарушения правил техники безопасности. Обстановка места происшествия при этом может полностью сохраниться или подвергнуться незначительным изменениям. Сведения о возможных виновных в этих случаях чаще всего отсутствуют. Подобная картина имеет много общего с аналогичными ситуациями по делам об убийствах, автотранспортных и железнодорожных происшествиях. Первичная информация о сути и обстоятельствах происшествия в данных случаях бывает довольно скудной и в основном сводится к сведениям о внешней картине самого события. Третьей типовой следственной ситуацией является такая, при которой в качестве первичных материалов о травматическом происшествии на производстве выступает заявление от потерпевшего или его родственников, материалы печати, общественных организаций, дополненные сведениями, полученными в порядке прокурорской проверки. В таких материалах обычно имеются данные о факте преступного нарушения правил техники безопасности на том или ином производстве, круге лиц, ответственных за происшествие. С момента происшествия чаще всего проходит месяц и более. Обстановка места происшествия не сохраняется. Эта ситуация наиболее сложна для расследования в силу запоздалого начала расследования и утери ряда существенных фактических данных. Подобные происшествия чаще встречаются на малых, частных предприятиях, владельцы которых отказывались от расследования подобных происшествий • под разными предлогами. В первой типовой следственной ситуации основными являются следственные версии о главных причинах происшествия и конкретных виновных лицах (из числа выделенных комиссией как. ответственных за данное событие). Наличие в таких первичных материалах значительных сведений о возможных причинах происшествия и круге ответственных лиц облегчает задачу следователя при выдвижении версий о причинах и конкретных правонарушителях, но это не должно связывать его инициативу в выдвижении других версий (не только подсказанных результатами ведомственного расследования). Во второй следственной ситуации чаще всего сначала выдвигаются типичные версии о существе расследуемого события. Версии же о причинах происшествия на производстве вследствие ограниченности исходной информации сначала носят весьма общий характер. Конкретизируются они лишь на основе данных, полученных в результате первоначальных следственных действий. То же самое можно сказать о версиях о возможных субъектах преступления. В третьей типовой ситуации обычно выдвигаются типичные версии о существе травматического события (для проверки возможности травмирования в обстановке другого преступления или казусной ситуации). После чего выдвижение версий идет по той схеме, что и в предшествующей ситуации. После собирания и осмысливания первичной информации по делу, характера возникших следственных ситуаций и выдвижения основных следственных версий целесообразно составить план расследования. Комплекс следственных и иных действий, намеченных в плане для проверки каждой из выдвинутых версий, должен согласовываться со всеми особенностями сложившейся следственной ситуации. При этом исходя из специфики преступлений необходимо учитывать реальную длительность проведения следственных действий, возможные задержки и затруднения при их осуществлении. Особенно это касается действий, связанных с экспертными исследованиями, иным использованием специальных знаний, а иногда с осмотрами мест происшествия и следственными экспериментами. По данным делам чаще всего практикуется табличная форма плана расследования. Последующие следственные ситуации в ходе расследования обычно бывают обусловлены результативностью первоначальных следственных действий, полнотой собранного фактического материала, степенью продвижения вперед по пути проверки выдвинутых следственных версий, возникновением необходимости корректирования ранее намеченных и конструирования новых версий такого же уровня, а также характером отношения обвиняемых к предъявленному им обвинению и особенностями их поведения. Новые следственные версии, если они появляются, чаще всего носят более частный характер, нежели в начале расследования, что объясняется объемом и характером собранной к этому моменту информации. При расследовании во всех трех ситуациях любых дел о нарушении требований промышленной безопасности и правил безопасности труда могут проводиться следующие первоначальные следственные и иные действия: осмотр места происшествия и трупа; судебно-медицинская экспертиза трупа; выемка и изучение технической и иной документации (требований промышленной безопасности, правил безопасности труда, действующих на данном предприятии; документы, свидетельствующие о состоянии с соблюдением указанных требований и правил и др.); допрос потерпевших; судебно-медицинская экспертиза потерпевших, получивших повреждения; допросы очевидцев происшествия; допрос лиц, отвечающих за состояние промышленной безопасности и соблюдение правил техники безопасности на данном предприятии, цехе и т.д. Иногда в порядке первоначальных следственных действий назначается экспертиза по технике безопасности, проводится следственный эксперимент. Комплекс и последовательность действий определяется особенностями первоначальных следственных ситуаций, складывающихся в каждом конкретном случае. В первых двух типовых ситуациях начинать расследование целесообразнее всего с осмотра места происшествия (независимо от степени сохранности его обстановки), судебно-медицинской экспертизы, допроса очевидцев происшествия и ознакомления с правилами техники безопасности для того вида работ, при выполнении которых имело место происшествие. Это позволит следователю быстрее войти в суть происшедшего события. На этой основе можно эффективнее осуществить последующие следственные или иные действия по делу. Во второй типовой ситуации в самом начале расследования следователю часто приходится взаимодействовать с комиссией, параллельно осуществляющей свое техническое расследование. Основные формы взаимодействия при этом следующие: согласование планов деятельности и действий при осмотре мест происшествия; обмен технической и иной документацией и собранной информацией; получение технических консультаций. В третьей типовой ситуации расследование чаще всего целесообразно начинать с допросов потерпевшего или заявителей об имевшем место происшествии, судебно-медицинского исследования потерпевшего или изучения истории болезни скончавшегося потерпевшего. Полученные при этом данные позволяют с большей пользой провести осмотр места происшествия (даже при полной измененности его обстановки), изъять и изучить нужные документы и допросить соответствующих свидетелей. Дальнейшие действия зависят от конкретных особенностей расследуемого преступления. Осмотр места происшествия должен быть произведен как можно быстрее, ибо любая остановка станка, агрегата или цеха в целом, как правило, влечет за собой значительный материальный ущерб для предприятия либо с точки зрения технологии производства она вообще недопустима. В случае промедления с осмотром может оказаться, что труп будет убран, замыты следы крови, устранены допущенные нарушения правил техники безопасности и т.д. Однако общая неудовлетворительная с точки зрения безопасности труда обстановка на производственном участке, в мастерской и цехе, где произошла авария, взрыв и иное травматическое событие, как правило, очень быстро не может быть изменена, ибо для этого требуется довольно значительное время. При должной внимательности почти всегда можно обнаружить следы соответствующих нарушений техники безопасности. Обычно всякое производство является сложным образованием, состоящим из большого количества связанных между собой элементов, поэтому подлинные причины аварии, взрыва или иного происшествия, приведшие к травмированию или гибели людей, иногда могут быть не там, где были допущены нарушения требований промышленной безопасности и правил техники безопасности, а в другом мосте. Такими местами могут быть соседние и другие участки, связанные с первым единством производственных процессов или коммуникационных (сырьевых, электрических и других) линий. В подобных случаях не всегда сразу удается точно определить границы территории, подлежащей осмотру. Только в ходе самого осмотра эти границы сужаются или расширяются. Иногда вредные последствия допущенного нарушения правил техники безопасности могут проявиться не на одном, а одновременно на нескольких производственных участках и даже вне территории данного предприятия (особенно на взрывоопасных производствах). Существенную помощь следователю в принятии правильного решения по вопросу о границах осмотра могут оказать соответствующие специалисты. Осмотру по этим делам обычно подвергаются следующие объекты: 1) вся территория в границах места происшествия; 2) места наибольшего проявления вредных последствий; 3) объекты, связанные с травматическим случаем (агрегаты, станки, конструкции и др.); 4) измерительные, регистрирующие приборы и коммуникационные линии, связанные с осматриваемой установкой; 5) сырье, инструменты и личные защитные средства потерпевшего; 6) материальные следы самого происшествия; 7) труп и его одежда. Осмотр места происшествия по этим делам целесообразнее проводить по отдельным узлам, ибо помимо центра, под которым понимается место, где наиболее проявились вредные последствия, обычно удается выделить и другие важные узлы с учетом высказанных ранее соображений. Очень важное значение имеет тщательная фиксация состояния машин, станков и установок, при работе которых произошел несчастный случай, а также состояния измерительной аппаратуры, применявшихся защитных средств, инструментов, подъемных механизмов и др. В целях установления непосредственной причины происшествия и более глубокого изучения технического состояния механизмов, станков и других агрегатов, на которых произошел несчастный случай, следует иногда ознакомиться с аналогичными механизмами и станками, находящимися в этой же мастерской или цехе, не только в статическом состоянии, но и в процессе их работы. Это позволяет иногда устанавливать в них наличие тех же дефектов, которые обусловили расследуемый несчастный случай на производственном агрегате. При осмотре трупа на месте происшествия особое внимание следует обращать на его позу по отношению к станку, машине или другому агрегату, на котором произошел несчастный случай, и по отношению ко всем остальным предметам, возле которых работал потерпевший (при условии, что его положение не менялось). Положение трупа часто помогает установить причину несчастного случая. Вместе с тем необходимо обращать внимание на все повреждения, имеющиеся на трупе, состояние его одежды, наличие пятен крови и частей одежды на станках, механизмах и других предметах, находящихся возле трупа. При изъятии каких-либо предметов и следов в качестве вещественных доказательств следует учитывать особенности события. Например, при взрыве каких-либо объектов необходимо изъять части, детали и другие их элементы, приборы, контролирующие работу разорвавшихся объектов, подсоединительные узлы и подвергнуть их отдельному осмотру и экспертному исследованию. Важное значение для точной фиксации обстановки места происшествия и выявления различных следов преступления имеет широкое использование в ходе осмотра помощи специалистов и научно-технических средств и особенно фотосъемки и видеозаписи. К протоколу осмотра места происшествия необходимо приложить план места происшествия. Допрос потерпевших и свидетелей следует производить как можно быстрее, так как в их показаниях чаще всего содержатся важные фактические данные, особенно для начального этапа расследования. Кроме того, задержка с их допросом может привести к тому, что при проведении других следственных действий следователь не может проверить объяснения потерпевших и очевидцев. При допросе потерпевшего об обстоятельствах происшествия в больнице или ином месте, в том числе и на месте происшествия, в зависимости от состояния его здоровья необходимо выяснить, что непосредственно предшествовало происшествию, в каком техническом состоянии находится объект, непосредственно связанный с происшествием, и средства защиты от нештатных ситуаций, как развивалось само травматическое событие, каковы причины происшествия (по его мнению) и другие обстоятельства с учетом следственной ситуации. При этом желательно выяснить не страдает ли он физическими недостатками (зрения, слуха и т.п.), мешающими ему правильно воспринимать окружающую обстановку. Очевидцы допрашиваются о наблюдавшихся ими обстоятельствах происшествия, состоянии техники безопасности на данном участке, о возможных причинах этого происшествия и способствующих ему условиях. Из числа прочих свидетелей сначала целесообразнее допросить тех лиц, которые хотя и не были очевидцами, но работали в одной бригаде или группе с пострадавшими. Затем допрашиваются инженерно-технические работники тех производственных участков, на которых имело место происшествие. Лица, отвечающие за состояние промышленной безопасности и безопасности труда на том участке, где произошел несчастный случай, допрашиваются после получения представления о сути происшедшего. При их допросе желательно выяснить, как организовано соблюдение на данном предприятии требований промышленной безопасности и правил техники безопасности, как налажено обучение этим правилам, проходил ли это обучение потерпевший и с чьей стороны допущено нарушение и т.д. При необходимости в качестве свидетелей могут быть допрошены и государственный инспектор по охране труда, а также представитель органа государственного надзора, если происшествие имело место в подконтрольной ему организации. Выемка, осмотр и изучение документов. Основная информация о действующих на данном предприятии (организации) требованиях промышленной безопасности, правилах охраны труда и техники безопасности, их содержании, о технологическом режиме работы или операции, при выполнении которой имело место происшествие; о порядке обучения персонала правилам техники безопасности и обеспечения промышленной безопасности и о лицах, отвечающих за указанные виды безопасности на данном производстве, может быть получена из различных документов, имеющихся на каждом предприятии. Дополнительные сведения могут быть получены из материалов специального ведомственного расследования, а также из обычно имеющихся на предприятии предписаний государственных инспекторов по охране труда, должностных лиц органа государственного надзора или органа исполнительной власти, специально уполномоченного в области промышленной безопасности. Документы по промышленной безопасности и правилам безопасности труда, которые необходимо изучать, могут классифицироваться на четыре группы: 1) нормы, требования промышленной безопасности, правила, инструкции по технике безопасности, действующие для данного вида работ и вида производства; 2) материалы технического ведомственного расследования, заключения надзорных органов по расследуемому происшествию, фиксирующие обстоятельства и причины травматического происшествия; 3) документы, характеризующие технико-технологический режим данной работы (операции) и техническое состояние соответствующих агрегатов, установок, непосредственно связанных с происшествием; 4) документы, показывающие состояние дел с организацией соблюдения на данном предприятии требований промышленной безопасности и правил охраны труда и техники безопасности. С указанными документами желательно знакомиться в подлиннике, особенно с документами о техническом состоянии объектов и регистрирующими прохождение работниками соответствующего обучения и инструктажа по технике безопасности. При осмотре и изучении этих документов, помимо тщательного изучения их содержания, сопоставления содержащихся в них сведений с другими данными, целесообразно не меньшее внимание обратить на их реквизиты (даты, подписи и т.п.), внешний вид (имеются в виду признаки, указывающие на то, являются ли изучаемые документы «рабочими» или специально составленными для следователя, а также на то, имеются ли в них признаки каких-либо подделок). При расследовании подобных происшествий на малых частных предприятиях* порой не удается изъять никаких документов, касающихся обеспечения безопасных условий труда (соответствующих инструкций по технике безопасности; коллективного договора с профсоюзом; документов, фиксирующих обучение и инструктаж персонала технике безопасности, и др.), по причине их полного отсутствия. В этих случаях следователям необходимо опираться на действующие правила техники безопасности, разработанные для того вида работ, которые выполнялись на данном предприятии.
*А на таких предприятиях, по данным Рострудинспекции РФ, производственный травматизм сейчас выше, чем на более опасных крупных производствах.
Последующий этап расследования. После первоначальных следственных действий обычно накапливается значительный фактический материал, позволяющий очертить основной круг вопросов, подлежащих дальнейшему выяснению, осуществить предъявление обвинения, допрос обвиняемого и провести последующие следственные действия для уточнения и дополнительной проверки отдельных обстоятельств после допроса обвиняемого. При этом проводится значительный комплекс следственных действий, включающих допросы свидетелей, обвиняемых, очные ставки, экспертизы по промышленной безопасности и технике безопасности, выемку и обыск для изъятия главным образом документов и осмотр документов, а иногда и следственный эксперимент. На этой стадии может возникнуть необходимость выдвижения новых и уточнения старых следственных версий и корректирование плана расследования. Обвинение по таким делам целесообразнее предъявлять своевременно, чтобы оставалось время на проверку возможных аргументов, выдвигаемых обвиняемыми в свою защиту. Допрос обвиняемого. Его тактические особенности в значительной степени связаны со своеобразием личности обвиняемых и их отношением к предъявленному обвинению. Налаживание контакта с обвиняемым по этим делам невозможно без хорошего знания следователем специфики данного производства, умения технически правильно сформулировать специальные вопросы и соответственно понять показания обвиняемых по производственным вопросам. Недостаточная подготовленность следователя практически всегда отрицательно сказывается на результатах допроса. При полном или частичном непризнании ими вины необходимо объективно и тщательно выяснить доводы в защиту невиновности, сопоставить их с собранными доказательствами и постараться как можно правильнее и объективнее их оценить, и при необходимости провести дополнительные следственные действия для проверки указанных доводов. В процессе расследования могут быть назначены и проведены самые различные экспертизы. Например, экспертизы по технике безопасности, взрывотехнические экспертизы, технико-технологические экспертизы с учетом специфики данного производства и др. Они могут проводиться для установления: причин происшествия специального технико-технологического характера и причинной связи между отдельными обстоятельствами события; соответствия технического состояния оборудования, технологии работ, действий работников требованиям промышленной безопасности и правилам техники безопасности; обстоятельств, способствующих данным правонарушениям; деталей механизма расследуемого события, а иногда для выяснения вида нарушенных требований и правил. В качестве экспертов следует привлекать специалистов из лабораторий судебной экспертизы и Федерального центра судебной экспертизы Минюста России, экспертных подразделений МВД, а также сотрудников научно-исследовательских и проектных институтов, преподавателей вузов и работников промышленных предприятий соответствующего профиля. В ходе расследования и по его результатам на основе выявленных причин и обстоятельств, способствующих данным преступлениям, важно продумать и принять необходимые профилактические меры. Их целесообразно проводить после выявления объектов следственного профилактического воздействия (конкретные работники данного производства, трудовые коллективы, руководство предприятия), продумывания возможных, наиболее действенных в каждом конкретном случае профилактических мер (индивидуально-воспитательные, разъяснительные, информативные) и выделения наиболее благоприятных следственных ситуаций для проведения данной работы.
Наиболее характерными первоначальными следственными ситуациями по данным делам являются следующие: 1) уголовное дело о пожаре возбуждено по данным осмотра места происшествия и иной устной информации, полученной от органов пожарного надзора, отдельных граждан и должностных лиц, сообщивших о факте пожара в день его возникновения. Пожар привел к значительным разрушениям на горевшем объекте или жертвам среди людей. Осмотр места происшествия из-за сильных разрушений или длительного тушения пожара был неполным (частичным), но позволившим собрать некоторые сведения о возможном месте (очаге) возникновения пожара. Первичная информация в таких случаях чаще всего не содержит достаточно надежных данных для суждения о возможных причинах пожара и его обстоятельствах. В подобных ситуациях возможны предположения о разных причинах пожара, в том числе и путем поджога. Это осложняет расследование в самом его начале. Ситуация в целом требует тщательного анализа и оценки с участием соответствующих специалистов*; 2) уголовное дело о нарушении правил пожарной безопасности возбуждено по материалам дознавательской деятельности органов пожарного надзора, содержащим указания на признаки преступного нарушения правил пожарной безопасности и некоторые сведения о его обстоятельствах и очаге пожара. Материал поступил спустя несколько дней после пожара. Причиненный пожаром вред не столь значителен, как в первом случае. Наличие материалов органов пожарного надзора в подобной обстановке чаще всего облегчает ориентацию следователя в сути происшедшего, его причинах и возможных виновных. Отдельные сложности в расследовании могут возникнуть в результате несколько запоздалого начала расследования.
*В качестве таких специалистов могут быть привлечены работники испытательно-пожарных лабораторий и экспертно-криминалистических подразделений в системе МВД России, а также специалисты из отдельных экспертных учреждений в системе Минюста России.
В свою очередь каждая из этих ситуаций может быть разделена на ряд подвидов в зависимости от тяжести наступивших последствий, результативности следственного осмотра и т.д. В обеих ситуациях основными и главными являются следственные версии о причинах пожара, одной из которых, наряду с версией о нарушениях правил пожарной безопасности, практически всегда бывает и версия о поджоге. От их проверки и уяснения причины зависят методы установления сути происшедшего, определение направления расследования, круг подлежащих выяснению вопросов, а также характер возможных версий о виновных в пожаре лицах. Для установления причины пожара в плане расследования должно быть предусмотрено собирание информации о пожарно-технической характеристике объекта и сущности производственной и иной деятельности на нем, выявление очага и механизма пожара и уяснения степени проявления разрушительных огневых факторов с учетом разрушительных результатов тушения пожара. Остальной круг вопросов, включаемых в план расследования и подлежащих выяснению в процессе расследования, обычно связан с задачами установления лиц, нарушивших правила пожарной безопасности или совершивших поджог, форм вины, мотивов и целей преступного поведения, причинной связи, личностных данных преступников, характера и размера причиненного пожаром ущерба и условий, способствовавших пожару. Методика расследования любого дела о нарушении правил пожарной безопасности сходна с методикой расследования дел о преступных нарушениях требований промышленной безопасности и правил безопасности труда. При поджогах методика дальнейшего расследования имеет свою специфику, обусловленную необходимостью установления поджигателя и мотивов поджога. Первоначальные следственные и иные действия, их комплекс и очередность в каждом конкретном случае расследования определяются складывающимися конкретными следственными ситуациями в начале следствия и данными, указывающими на причину пожара. Выше уже были выделены две типичные первоначальные ситуации. Для первой типовой следственной ситуации применительно к делам о нарушениях правил пожарной безопасности характерен следующий комплекс первоначальных следственных действий: осмотр места пожара; допрос потерпевших, очевидцев, работников данного объекта, участников тушения пожара; осмотр изъятых объектов с места пожара; судебно-медицинская экспертиза (при наличии жертв пожара); изъятие и осмотр технической и иной документации, а также ознакомление с информацией органов государственного пожарного надзора, первыми попавшими на место пожара и помогавшими следователю в его осмотре. В случае задержания подозреваемого проводится личный обыск, обыск по месту проживания, допрос, а иногда освидетельствование. Для второй типовой следственной ситуации в случаях нарушения правил пожарной безопасности наиболее типичны такие действия: осмотр места пожара; допрос потерпевшего, очевидцев, работников горевшего объекта, участников тушения пожара; судебно-медицинская экспертиза (в необходимых случаях); изъятие и изучение противопожарных правил (инструкций), приказов и иной технической документации по вопросам противопожарных мер; пожарно-техническая экспертиза; изучение материалов органов пожарного надзора по результатам своего дознания. При поджогах проводятся те же действия, что и в первой ситуации. При крупных пожарах с тяжкими последствиями в соответствии с нормативными указаниями МВД РФ на места происшествия должны выезжать руководители разных служб этого ведомства и различные специалисты. В этих случаях следователю, начавшему расследование такого происшествия, бывает довольно нелегко быть руководителем этой процессуальной деятельности. И от того, насколько быстро следователь сумеет взять руководство расследованием в свои руки в этих условиях, зависит эффективность многих его первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Осмотр места пожара является важнейшим следственным действием по этим делам, поскольку основные данные о причинах пожара и виновных лицах следователь может получить именно в результате осмотра места пожарища. При этом чем быстрее после тушения пожара будет проведен осмотр места происшествия, тем результативнее он может оказаться. Другим, не менее важным условием успешного осмотра является участие в нем специалистов в области пожарного дела, которые помогают следователю обнаружить, изъять и зафиксировать следы и предметы, существенные для выявления очага пожара и причины загорания. Для этих ситуаций имеются специальные выездные автомашины-лаборатории, позволяющие использовать необходимые технические средства при осмотре. При подозрениях на поджог желательно привлечь к осмотру специалиста-криминалиста, а при наличии человеческих жертв – судебно-медицинского эксперта. Целесообразно привлекать к этому следственному действию и других специалистов с учетом специфики того производства, на котором произошел пожар. Привлечение специалистов к таким осмотрам фактически является одним из важных тактических требований этого следственного действия. При осмотре нередко приходится разбирать сгоревшие конструкции, завалы и т.п., поэтому следователь должен позаботиться о технических помощниках, могущих выполнять эту работу. В большинстве случаев на месте пожара можно выделить несколько узлов, например: 1) с признаками интенсивного действия огня (сильно выгоревшие участки, резко деформированные металлические конструкции и т.д.); 2) места сосредоточения электропроводок, выключателей и переключателей (электропульты); 3) со следами горючих жидкостей и легковоспламеняющихся веществ. В качестве отдельных узлов могут выступать и различные производственные установки, части каких-либо сооружений, окна, двери и т.д. В этих случаях осмотр целесообразнее проводить последовательно по выделенным узлам. На небольших территориях осмотр места пожара может быть сплошным без выделения каких-либо узлов. Одной из важных задач осмотра является установление следов очага пожара. Для очага характерно наибольшее выгорание пола, стен, потолков, предметов, сильное закопчение, деформация, оплавление и покрытие окалиной металлических частей, отслаивание и образование трещин в каменных и бетонных объектах и т.п. К установлению очага пожара чаще всего приводит целенаправленное ведение осмотра по направлению к месту наиболее яркого проявления указанных признаков. В очаге пожара необходимо выявить возможные источники огня (электрические, газовые, керосиновые, бензиновые и др.), изучить следы горения (пепел, сажу, золу, шлак и остатки различных предметов). Дальнейшее направление осмотра от установленного или вероятного очага пожара целесообразнее выбирать по пути распространения огня с целью выявления факторов, способствовавших или препятствовавших возникновению и распространению огня, Это весьма важно для правильного уяснения механизма данного события, его причины и возможных профилактических мер. При осмотре почти всех узлов в зоне пожара приходится разбирать пожарный мусор, а иногда вскрывать и разбирать конструкции, препятствующие доступу к участкам осмотра. Разбор пожарного мусора, особенно в очаге пожара, является одним из важных специфических элементов осмотра места происшествия. В пожарном мусоре можно обнаружить остатки не сгоревших полностью предметов, товаров, веществ, обгоревшие электро- и иные приборы – источники огня, остатки горючих жидкостей; технических приспособлений (при поджогах) и т. п. Для успешности указанной операции мусор должен разбираться планомерно, послойно и поочередно. В случае необходимости с пожарища должны быть изъяты образцы зол, пепла, несгоревших объектов, имеющих значение для установления причин пожара и выявления характера сгоревших объектов. При осмотре трупа на месте пожара особое внимание рекомендуется обращать на его позу (для обгоревшего трупа характерна так называемая «поза боксера»), наличие или отсутствие на нем повреждений прижизненного происхождения с целью получения данных для предварительного вывода о том, когда наступила смерть, до или после пожара (окончательное заключение по этому вопросу дает судебно-медицинская экспертиза). Это имеет большое значение для быстрой ориентации в сути происшедшего по делам об убийствах с последующим поджогом. Выявить данные признаки нелегко, ибо обгоранию чаще всего подвергается не только одежда, но и кожный покров. Поэтому целесообразнее всего эти признаки искать на тех частях тела, которые плотно соприкасались с какими-либо поверхностями (например, полом) и лучше сохранились. Допрос свидетелей и потерпевших. В качестве свидетелей чаще всего допрашиваются очевидцы возникновения, развития и тушения пожара, пожарные и другие лица, участвовавшие в ликвидации огня, лица, что-либо знающие об обстоятельствах, непосредственно предшествовавших пожару, и о состоянии объекта до начала пожара, представители администрации (при пожарах в магазине, палатках, складах). Очевидцы допрашиваются о том, что связано с началом, развитием и тушением пожара (когда, где и откуда они увидели пламя, дым и какого цвета, что появилось в начале – дым или огонь, о метеорологических условиях в момент пожара, откуда и как началось тушение и т.д.). При их допросе целесообразно пользоваться несложными схемами и планами фасада и помещения объекта пожара (для более точного определения тех мест, откуда появился огонь и дым). Другие свидетели – не очевидцы – допрашиваются об особенностях объекта, где имел место пожар, состоянии его пожарной безопасности и всех остальных фактах, имеющих отношение к пожару с учетом их возможной информированности о нем. У лиц, тушивших пожар, желательно выяснить то, что они увидели по прибытию на место пожара и что обнаружили после проникновения на объект тушения (где пламя было сильнее, что находилось в горящем помещении, не было ли взломанных дверей, ящиков, шкафов, разбросанных бумаг, зажигательных приспособлений, каково состояние противопожарной безопасности на объекте и т.д.). При допросе потерпевших чаще всего выясняются данные об обстоятельствах пожара, его причине, сгоревшем имуществе, о подозрениях по поводу виновников пожара, состоянии мер противопожарной безопасности и т.п. Изъятие, осмотр и изучение документов нормативного и технического характера. Их изучение позволяет точнее установить уязвимые в пожарном отношении участки данного объекта и соответственно очаг пожара, его причины и характер допущенных нарушений правил пожарной безопасности. Очень важно, чтобы следователь, ведущий расследование, был знаком с Федеральным законом «О пожарной безопасности» от 21 декабря 1994 г.* и другими ведомственными и региональными актами о пожарной безопасности. При этом необходимо изъять и изучить следующие документы: план объекта, схемы силовой и осветительной электросети, журналы эксплуатации энергохозяйства, правила пожарной безопасности для отдельных видов работ и производств, технологические инструкции и карты и др.
*СЗ РФ. 1994. № 35. Ст. 3649.
При расследовании пожаров перед следователем нередко встают вопросы, требующие пожарно-технических знаний. Для их разрешения чаще всего назначается пожарно-техническая экспертиза, на разрешение которой можно поставить вопросы, касающиеся установления: 1) очага и непосредственной причины возникновения пожара; 2) фактов, связанных с поджогом и нарушением правил пожарной безопасности; 3) условий, времени возникновения пожара и особенности развития горения во время пожара (о степени горючести отдельных материалов и веществ, о последовательности распространения огня, о влиянии отдельных факторов на развитие пожара и т.д.); 4) всех необходимых элементов причинной связи между наступившими последствиями и несоблюдением технических требовании правил пожарной безопасности; 5) состояния противопожарных средств на данном объекте и разработки профилактических рекомендаций. Эта экспертиза проводится сотрудниками испытательно-пожарных лаборатории управлений пожарной охраны ЦНИИПО, экспертно-криминалистических подразделений МВД, УВД, а также экспертами Федерального центра судебных экспертиз Минюста России и лабораторий судебной экспертизы Минюста России. В необходимых случаях проводятся судебно-химическая и судебно-медицинская экспертизы. Первая – для установления химического состава сгоревших веществ по их остаткам либо продуктам сгорания, обнаруженным в очаге пожара. Вторая – с целью выяснения причин наступления смерти: подвергался действию огня живой человек или труп, нет ли на трупе повреждений кроме ожогов, какова степень ожогов у живого потерпевшего и др. Следственные действия на последующем этапе чаще всего бывают направлены на собирание данных, изобличающих уже известных нарушителей правил пожарной безопасности или разысканных и задержанных поджигателей, предъявление им обвинения и их допрос. Чаще всего проводятся следующие действия: допрос свидетелей; экспертное исследование отдельных предметов, изъятых с мест пожара и у подозреваемого; выемка, осмотр и изучение дополнительной технической документации, распоряжений, приказов и т.п.; следственный эксперимент (при необходимости); допрос обвиняемых. Комплекс и последовательность следственных действий зависят от складывающихся к этому моменту следственных ситуаций. Так, если преступник под давлением собранных к этому периоду доказательств сознается в совершенном им поджоге или нарушении правил пожарной безопасности, то последующие следственные действия целесообразнее направить на собирание недостающих данных, закрепляющих его признание. Если преступник отрицает свою вину в пожаре, несмотря на изобличающие его данные, комплекс последующих следственных действий может включать в себя все или почти все из приведенного выше примерного перечня следственных действий. При установлении обстоятельств, способствующих возникновению пожаров на том или ином объекте (в том числе и родственных объектах), необходимо принять профилактические меры в форме внесения представления, с предложениями по предотвращению подобных нарушений, направления информационных писем о технических причинах пожара, выступлений (на собраниях, совещаниях, в печати, на радио и т.п.).
В системе преступлений против безопасности движения и эксплуатации транспорта, включающей все разнообразие транспорта (железнодорожный, воздушный, водный, автомобильный, трамвайный либо другой механический, автомотовело- и городской электротранспорт, трактора и иные самоходные машины), наиболее распространенными являются нарушения правил дорожного движения и эксплуатации транспортных средств (ст. 264 УК РФ). К этой группе преступлений относятся также оставление места дорожно-транспортного происшествия (ст. 265 УК РФ); недоброкачественный ремонт транспортных средств и выпуск их в эксплуатацию с техническими неисправностями (ст. 266 УК РФ); приведение в негодность транспортных средств или путей сообщения (ст. 267 УК РФ); нарушение правил, обеспечивающих безопасную работу транспорта (ст. 268 УК РФ). Эти составы преступлений объединены общими признаками тяжести последствий: причинение тяжелого или средней тяжести вреда здоровью человека либо крупного материального ущерба (ч. 1 ст. 264, ст. 265, ч. 1 ст. 266– 268 УК РФ); смерть человека (ч. 2 ст. 264, ст. 265, ч. 2 ст. 266-268 УК РФ); смерть двоих и более людей (ч. 3 ст. 264, ст. 265, ч. 3 ст. 266-268 УК РФ). Для единого понимания сути и смысла словосочетания «дорожно-транспортное происшествие» необходимо подчеркнуть, что не всякое, а только определенное событие, происшедшее в результате нарушений тех или иных правил дорожного движения и эксплуатации транспортных средств, находящееся с ними в причинно-следственной связи и повлекшее вредные последствия, предусмотренные уголовно-правовым законом, считается дорожно-транспортным происшествием (ДТП). Несмотря на многообразие ДТП в них есть общие черты, позволяющие их классифицировать по разным основаниям. С учетом механизма и последствий ДТП их различают следующим образом: столкновение транспортных средств друг с другом; наезды транспортного средства на пешехода, препятствие, гужевой транспорт, велосипедиста, животных; выпадение пассажира из транспорта; опрокидывание транспорта; прочие ДТП (схождение трамвая с рельс, падение транспортных средств в обрыв, в реку и т.д.). Указанная классификация важна не только с точки зрения особенностей расследования. Она принята за основу единого в Российской Федерации учета дорожно-транспортных происшествий, осуществляемого органами внутренних дел. По причинам возникновения ДТП можно подразделить на происшествия: возникшие по вине водителей (вождение транспорта в состоянии алкогольного или наркотического опьянения, сильного утомления, несоблюдение правил при маневрировании, правил перевозки пассажиров и грузов, превышение скорости движения автотранспорта в определенных условиях, несоблюдение безопасной дистанции движения, неожиданный выезд из своего ряда и ослепление светом фар, неподчинение показателям светофора, а также неправильная оценка при обострении конкретной дорожной обстановки и др.); возникшие вследствие неправильных действий, допускаемых пешеходами (движение по проезжей части дороги или трамвайным путям перед близко идущим транспортом, переход улиц в местах, не предназначенных для этой цели; неожиданное появление пешехода из-за препятствия и т.д.); происшедшие в результате нарушений, допускаемых лицами, ответственными за техническое состояние и эксплуатацию транспортных средств (нарушение правил технического обслуживания и выпуска на линию транспорта, а также вследствие грубых нарушений дорожного надзора за состоянием дорожного полотна и организацией регулирования уличного движения). Наиболее часто происходят наезды и столкновения, которые возникают при различных ситуациях. Несмотря на кажущуюся простоту и однотипность механизма и обстоятельств ДТП, установить истинную их причину во многих случаях не легко. Объясняется это тем, что они часто являются результатом одновременно нескольких причин (нарушений, допущенных водителем и пешеходом, пассажиром; лицами, ответственными за техническое состояние и эксплуатацию транспортных средств и нарушений, совершенных водителем и др.). Поэтому необходимо выявлять и исследовать возможную связь указанных причин. Криминалистическая характеристика ДТП включает совокупность взаимосвязанных общих и индивидуальных черт подобного события, проявляющихся в механизме и обстановке совершения преступления, личностных свойствах участников и особенностях их криминального поведения. Информация об элементах криминалистической характеристики данного вида преступлений во многом определяет первоначальные следственные ситуации и круг обстоятельств, требующих первоочередного выяснения. В криминалистической характеристике ДТП как неосторожного преступления в отличие от аналогичной характеристики умышленных преступлений сведения о способе их совершения не занимают главенствующего места. В то же время механизм ДТП и обстановка его совершения являются ключевыми элементами рассматриваемых преступлений. Практикой установлено, что на механизм совершения данного преступления влияет большое количество параметров системы «водитель–автомобиль–дорога– окружающая среда». Выдвижение механизма совершения данного преступного деяния на первый план в криминалистической характеристике вполне закономерно, ибо механизм – система временных, динамических и иных связей отдельных этапов, обстоятельств и факторов, формирующих следы-последствия па взаимодействующих объектах на начальном, кульминационном и заключительном этапах развития ДТП. Знание механизма ДТП позволяет определить криминалистически значимые признаки, которые в дальнейшем будут способствовать установлению объективной истины по делу. Способ совершения ДТП (или особенности криминального поведения правонарушителя) в силу специфики этого вида преступления понимается как система, обусловленная объективными и субъективными факторами его действий или бездействия, либо совокупность тех и других факторов, оставляющих различного рода характерные следы, позволяющие ретроспективно воспроизвести картину происшедшего, особенности поведения его участников на различных этапах развития ДТП (например, маскировку ДТП под другое преступление). Своеобразие криминального поведения, механизма и обстановки ДТП в определенной мере зависит от личностных качеств правонарушителей. Без соответствующей информации о них (социально-психологической, эмоциональной, волевой, интеллектуальной, профессиональной и т.д.) немыслимо разобраться в сущности ДТП. Выявление этих свойств личности во многом позволяет правильнее оценить другие элементы криминалистической характеристики ДТП. Вместе с тем их должная оценка невозможна без учета особенностей средств преступления (транспортных средств), представляющих собой следообразующие объекты. Они, как и личность, обладают индивидуальными признаками и являются носителями информации, имеющей доказательственный характер. Все элементы криминалистической характеристики данных преступлений определенным образом взаимосвязаны между собой. Если обстановка ДТП во многом формируется под воздействием окружающей среды, особенностей дороги, технического состояния транспортных средств, личностных свойств участников и при этом между ними имеются обратные связи, то механизм происшествия формируется под воздействием всех элементов криминалистической характеристики. При расследовании уголовных дел о преступных нарушениях правил безопасности дорожного движения необходимо установить следующие обстоятельства: 1) в нарушении каких правил дорожного движения выразились действия виновного, повлекшие общественно опасные последствия. Надо иметь в ниду, что для эксплуатации отдельных категорий машин (в особых условиях) издаются специальные наставления по автомобильной службе; 2) где, когда, каким образом и при каких обстоятельствах произошло ДТП; 3) какие последствия наступили в результате ДТП (смерть, вред здоровью, характер и размер причиненного ущерба); 4) наличие причинно-следственной связи между нарушениями правил безопасности движения и эксплуатации транспорта и наступившими последствиями; 5) какова форма вины каждого участника (преступная небрежность, преступное легкомыслие или умысел); 6) кто виноват в совершении преступных нарушений правил безопасности движения и эксплуатации транспорта. Субъектом преступления может быть только вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста, управляющее транспортным средством, независимо от наличия права на такую деятельность; 7) какие обстоятельства способствовали совершению ДТП. При установлении причин и способствующих условий следователь должен принять меры к их устранению в процессе расследования или после него. Перечисленные обстоятельства не являются исчерпывающими. При расследовании встречаются и другие вопросы, решение которых в каждом случае зависит от конкретных особенностей ДТП.
Лица, совершившие ДТП, в основном действуют по неосторожности, хотя известны случаи умышленного совершения ДТП для сокрытия следов другого преступления либо маскировки другого преступления под ДТП. Практическая деятельность по расследованию ДТП позволила сформировать типовые ситуации, а на их основе выдвинуть ряд типовых следственных версий. По делам о любых видах ДТП типовыми ситуациями и следственными версиями являются следующие: 1) обстановка на месте происшествия зафиксирована без существенных изменений, водитель известен (он и транспортное средство находятся на месте происшествия). Следственные версии в такой наиболее распространенной ситуации следующие: а) происшествие возникло в результате нарушения правил дорожного движения водителем (неправильный расчет минимального остановочного пути при различных скоростях движения и состояния проезжей части и др.); б) происшествие возникло в результате грубого нарушения правил дорожного движения пешеходом (внезапный выход из неосвещенной зоны дороги и др.); в) происшествие возникло в результате выпуска в эксплуатацию заведомо технически неисправных средств лицом, ответственным за безопасную работу транспорта (например, с дефектом ходовой системы, тормозной части и др.); г) происшествие возникло в результате непреодолимой силы природы (обвал, землятресение и т.д.), а также случайного стечения обстоятельств, не охватывающихся предвидением участников ДТП; 2) обстановка на месте происшествия изменена его участниками. В данной ситуации необходимо дополнить названные версии следующей: изменение обстановки, реально характеризующей результаты ДТП, произведено с целью восстановления безопасности движения по транспортной артерии либо уничтожения материальных следов, указывающих на виновность кого-либо из участников происшествия; 3) обстановка на месте происшествия не изменена, в ней сохранены элементы ДТП, но водитель на автомашине скрылся с места происшествия (чаще всего эта ситуация встречается при серьезных вредных последствиях, либо при совершении ДТП в состоянии алкогольного или наркотического состояния, или при угоне транспортного средства). Наряду с версиями, перечисленными в первой ситуации, должны быть выдвинуты и версии о том, какое конкретное транспортное средство участвовало в ДТП и кто им управлял. В такой ситуации должна быть поставлена задача диагностирования обстоятельств происшествия, включая определение параметров транспортного средства по повреждениям и следам наложения на теле и одежде жертвы; 4) обстановка, при которой в зоне дорожного движения обнаружен труп, но нет специфических признаков ДТП. В этом случае может быть выдвинута версия о попытке инсценировки ДТП с целью сокрытия другого преступления; 5) обстановка, при которой обнаружен труп, но не на трассе движения (на обочине, в лесном массиве и т.д.), при этом комплекс повреждений на теле и следы наложения (частицы лакокрасочного покрытия, смазочных материалов и др.), следы волочения, свидетельствуют о совершенном ДТП. Следственные версии при такой ситуации: а) произошло ДТП, замаскированное под другое преступление; б) произошло иное преступление, инсценированное под ДТП. В данном случае суждения о характере смерти потерпевшего могут быть разрешены проверкой версий о давности и месте ее наступления, о механизме происшествия, о виновных в его совершении. В соответствии с полученной информацией о месте события и иных обстоятельствах, которые помогут ретроспективно воспроизвести картину происшедшего, а также при помощи логических приемов мышления можно установить причинную связь с расследуемым преступлением. Сложная деятельность следователя при расследовании ДТП не может быть целенаправленной, оптимизированной и эффективной, если она не будет должным образом спланирована и организационно упорядочена. Планирование нацелено на построение модели-схемы начавшегося и продолжавшегося расследования вплоть до его окончания. В соответствии с анализом первоначально полученных фактических данных о ДТП составляется план расследования, в котором с учетом выдвинутых версий должна быть отражена последовательная система необходимых следственных действий, тактических операций, а в случае надобности и оперативно-розыскных мероприятий, направленных на розыск скрывшегося водителя и транспортного средства с места ДТП. На первом месте в плане расследования следует предусмотреть необходимые следственные осмотры; установление личности потерпевших (путем изучения документов, допросов); выявление очевидцев и иных свидетелей и их допрос, допрос водителя (водителей) транспортных средств, участвовавших в ДТП; судебно-медицинское освидетельствование водителя и потерпевшего; назначение и проведение необходимых экспертиз (автомеханическая, судебно-медицинская, трасологическая, веществ, материалов и изделий и др.).
На этом этапе надлежит тщательно продумать, какие предусмотренные планом расследования вопросы нуждаются в первоочередном выяснении исходя из следственной ситуации. К числу первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий относятся следующие: осмотр места происшествия, осмотр транспортного средства на месте происшествия или в месте его обнаружения, осмотр трупа (на месте происшествия или в морге), осмотр документов, изъятых у водителя, медицинское освидетельствование водителя и потерпевшего (потерпевших) для установления состояния алкогольного или наркотического опьянения (на месте происшествия в качестве предварительной пробы используется индикаторная трубка «Контроль трезвости»), изъятие и осмотр одежды потерпевшего, допросы очевидцев и иных свидетелей, водителя. Назначается и проводится судебно-медицинская экспертиза трупа и проводится предъявление для опознания личности погибшего (если не опознан труп). При необходимости в число первоначальных действий могут быть включены и назначение других экспертиз (автотехническая, судебно-химическая и др.), следственный эксперимент, проверка показаний на месте, а также розыск и задержание скрывшегося водителя либо розыск водителя и транспортного средства. В зависимости от конкретных обстоятельств происшествия последовательность действий может быть различной, но осмотр места происшествия почти всегда предшествует всем остальным. Одним из основных способов собирания доказательственной информации по делам данной категории является осмотр места происшествия. В любую погоду и любое время суток выезд на место происшествия должен быть произведен как можно быстрее, ибо дорожные происшествия чаще бывают на дорогах с интенсивным движением, нередко сопровождаются неблагоприятными метеорологическими условиями (дождь, снег и т.д.), вследствие чего быстро и легко изменяется следовая обстановка. Вместе с тем следует учитывать, что несвоевременным осмотром места происшествия может воспользоваться водитель транспорта, совершивший преступное нарушение правил движения для уничтожения следов происшествия, повреждения некоторых узлов машины с тем, чтобы впоследствии заявить о внезапном выходе из строя одного из них, влияющих на безопасность движения. От качества проведения этого следственного действия во многом зависит успех расследования. Приступая к осмотру места происшествия, надлежит обеспечить безопасность его проведения (для чего выставляются соответствующие знаки-конусы, ограждения и т.д.). В состав следственно-оперативной группы целесообразно включить помимо следователя сотрудников ГИБДД, участкового инспектора, на территории которого произошло ДТП, специалиста криминалиста и автотехника, а при необходимости оперуполномоченного уголовного розыска (если водитель на машине скрылся с места ДТП и не выявлены свидетели), кинолога и судебно-медицинского эксперта (если происшествие сопровождалось человеческими жертвами или необходимо изъять следы биологического происхождения). Если к моменту прибытия на место происшествия работники следственной группы застанут потерпевших, то им должна быть оказана доврачебная и первая медицинская помощь и обеспечен вызов бригады скорой медицинской помощи. При осмотре места происшествия внимание следователя должно быть уделено выявлению данных, необходимых для точного определения места и границ события, времени следообразования, установлению взаиморасположения следообразующих и следовоспринимающих объектов, извлечению из материальных источников информации о лицах, участниках происшествия, и механизме события преступления и целом. Специфичность места происшествия, характер объектов и следов, обнаруженных на месте происшествия и транспорта требует от следователя знакомства с устройством автомашины и правилами дорожного движения. Осмотр участка (дороги), произведенный квалифицированно и своевременно (с подключением логических приемов мышления), позволяет уже в начале этого следственного действия установить обстановку на месте происшествия, точные координаты события, определить его границы, базовые ориентиры. Важным обстоятельством, влияющим на развитие ДТП являются конкретные дорожные условия. Следователь должен точно определить качество дорожного покрытия (асфальт, цементобетон и др.) и его эксплуатационное состояние (сухое, заснеженное и т.д.), особенности (спуск, крутой поворот, подъем и т.п.). Границы осмотра иногда составляют несколько метров, а нередко они охватывают территорию протяженностью в несколько сотен метров (например, для обнаружения и раздельного изучения следов протектора передних и задних колес автомашины, что, как известно, можно сделать лишь на повороте). На проезжей части могут быть обнаружены следы тормозного пути, капли масла, воды и другие следы, позволяющие определить скорость и направление движения транспорта, следы крови, мозгового вещества, осколки фар, лобового и ветрового стекла, частицы краски, отдельные детали или части машины (ручки от дверей, болты и т.п.). Очень важно как можно быстрее определить и осмотреть с особой тщательностью центр места происшествия. Именно здесь бывает сосредоточена основная следовая масса. Главная задача следователя – объективно и четко зафиксировать обстановку в целом и ее детали. В целях максимально быстрого запечатления всей обстановки места происшествия, чтобы не нарушить нормальный режим работы транспорта, целесообразно использовать видеомагнитофонную технику для его наглядной фиксации. Осмотр участка местности или дороги, прилегающих к месту ДТП, производится в случае, если есть основания полагать, что там могут быть обнаружены следы, относящиеся непосредственно к событию (сопутствующие предметы потерпевших, частицы различных веществ). В ходе осмотра следует убедиться, нет ли каких-либо повреждений на окружающих предметах (деревьях, дорожных столбах, заборах и т.п.). Если есть основания считать, что на скрывшейся автомашине могут остаться микрочастицы какого-либо вещества, поврежденных предметов (кирпич, штукатурка и др.), необходимо в ходе осмотра изъять образцы этих веществ и приобщить их к делу. В дальнейшем они могут понадобиться для идентификации автомашины, на которой было совершено преступное деяние. При осмотре места происшествия помимо традиционной передвижной криминалистической лаборатории используется стерео-фотограмметрическая установка для измерительной съемки ДТП (оператор в автоматическом режиме вычерчивает масштабный план места происшествия за короткий промежуток времени). Осмотр транспортного средства, участвующего в происшествии, имеет не меньшее значение, чем осмотр места происшествия, особенно для выяснения механизма преступления и установления виновного лица*. Транспортное средство обычно после аварии сохраняет на себе множество следов, и, как правило, они достаточно хорошо видны. Осмотр транспорта позволяет установить: вид и модель транспортного средства, его внешнее состояние, наличие и характер груза (расположение, способ крепления и т.д.); признаки, позволяющие судить об участии транспортного средства в ДТП (механические повреждения, следы наложения и отслоения); техническое состояние транспорта и его основных узлов (рулевого управления, ходовой и тормозной системы); следы пальцев рук, пригодных для идентификации водителя (в том случае, когда он скрылся, оставив машину, или утверждает, что не он сидел за рулем).
*Осмотр транспортного средства производится как часть осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие, если транспорт находится в другом месте (в гараже). Предпочтительнее осматривать транспорт на месте аварии, ибо при его перемещении имеющиеся на нем следы могут исчезнуть.
Обязательной фиксации подлежит положение транспортного средства на месте происшествия по отношению к элементам дороги (тротуару, газону), постоянным ориентирам (угол дома и т.д.); Другим транспортным средствам. При этом производится фотографирование, вычерчивание плана. Порядок осмотра транспортного средства определяется следователем с учетом информации об обстоятельствах события. Начинать осмотр транспортного средства следует с тех частей, где находятся или должны быть повреждения, следы и вещественные доказательства. Но, как правило, осмотр обычно производят «снизу вверх». Начинать его следует с передней части автомашины. Тщательному осмотру должны быть подвергнуты бампер, фары, подфарники, лобовое стекло, капот, передние крылья и т.д. При осмотре нижней части автомашины внимание обращается на ходовую часть, выступающие части мостов, рессоры, картер двигателя, ось, где можно обнаружить частицы одежды, волосы, кровь, кусочки мозгового вещества, краску и т.д. Следы рук надо искать в таких местах, где они менее подвержены изменениям – колонка рулевого управления, рукоятка переключения передач, на приборной панели и др.; запаховые следы – с сидений, сопутствующих предметов, которых касались водитель и пассажиры. При осмотре автотранспортных средств используют приборы для технического контроля автомобиля, обнаружения, фиксации и изъятия вещественных доказательств. Для осмотра труднодоступных мест можно применить эндоскоп (медицинский инструмент), снабженный оптическими и осветительными системами. Обнаружение на транспортном средстве следов и повреждений, возникших в процессе ДТП, не представляет, как уже указывалось, сложности. Труднее описать их характер, форму, локализацию. Указанные трудности могут быть преодолены с помощью специалиста. Осмотр трупа производится по общим правилам. Особое внимание следует уделить обнаружению следов и повреждений, характерных для автотранспортной травмы. Они могут быть на одежде и теле потерпевшего. Большую информационную нагрузку несут следы наложения (частицы лакокрасочного покрытия, смазочные материалы, отпечатки протектора) и различные части транспортного средства. Должное сопоставление повреждений на потерпевшем и транспортном средстве позволяет в большинстве случаев достоверно решить задачу возможности или исключения контактного взаимодействия ТС и тела жертвы, а иногда идентифицировать ТС. Осмотр трупа на месте позволяет получить данные о механизме происшествия в целом, о механизме контактного взаимодействия. По расположению трупа по отношению к другим элементам дорожной обстановки можно сделать вывод о замаскированном убийстве, инсценированном под ДТП. Как правило, повреждения на теле человека от автомобильной травмы являются компрессионными (сдавливание, уплотнение поврежденных частей тела), обширными по размеру и односторонними по локализации. Кроме осмотра самого трупа необходимо осмотреть одежду, обувь и сопутствующие предметы. При осмотре одежды отмечают ее состояние, имеющиеся повреждения и загрязнения: следы волочения и т.д. Если труп не был опознан, то при осмотре следует зафиксировать признаки внешности, наличие особых примет. Одежда сохраняется в том виде, в каком она была обнаружена. Если позволяет обстановка, труп осматривается на месте происшествия с участием судебного медика. При этом все необходимые следы на теле и одежде измеряются и фотографируются. Сразу же после проведения осмотра места происшествия, если у следователя возникло подозрение относительно физического состояния водителя, немедленно проводится его медицинское освидетельствование. При установлении по результатам предварительной проверки нетрезвого состояния этот водитель направляется на судебно-медицинскую экспертизу. В лечебном учреждении проводится исследование объектов биологического происхождения (кровь, моча) для установления факта употребления алкоголя или наркотиков, степени опьянения, давности употребления спиртного и др. Во всех случаях, когда ДТП повлекло человеческие жертвы, назначается судебно-медицинская экспертиза потерпевших. Эта экспертиза помимо традиционных вопросов о степени тяжести телесных повреждений, причинах смерти, характере травмы и т.п., разрешает вопросы, направленные на восстановление механизма образования автотранспортной травмы, в частности, возникло ли повреждение от удара частями автомашины, от удара какой части ТС образовалось повреждение, в каком положении в этот момент находился потерпевший. Судебно-медицинская экспертиза может также определить характер и тяжесть повреждений, полученных самим водителем, его физическое состояние. По характеру повреждений, обнаруженных у лиц, сидевших в машине, судебно-медицинская экспертиза может установить, кто из них сидел за рулем в момент происшествия. Допросы потерпевших целесообразно проводить в первую очередь, так как именно они нередко могут сообщить о важных обстоятельствах происшествия. Если потерпевшие получили повреждения, не опасные для жизни, они допрашиваются прямо на месте происшествия. При допросе потерпевших выясняется: как происходило ДТП, с целью уяснения последовательности действий потерпевшего и других участников события; каковы причины происшествия (по мнению потерпевшего); не имеют ли потерпевшие каких-либо физических недостатков, мешающих им правильно ориентироваться в окружающей среде или быстро передвигаться (по этому вопросу дополнительно целесообразно проконсультироваться с лечащим врачом или допросить родственников, знакомых потерпевшего). Если водитель скрылся с места происшествия, то у потерпевшего следует выяснить вид, марку и другие внешние признаки транспортного средства (ТС), признаки внешности скрывшегося водителя (пол, возраст и проч.), направление, в котором он скрылся. Необходимо получить ответы на вопросы: где находился потерпевший в момент развития события, в каком направлении, каком темпе двигался, видел ли оп движущийся транспорт, какие меры предпринимал водитель для предотвращения наезда или столкновения, какие сигналы светофора заметил потерпевший в момент происшествия. При оценке показаний потерпевших следует иметь в виду, что они могут находиться в состоянии добросовестного заблуждения (травмированная психика вызывает иногда ретроградную амнезию). Допрос свидетелей. Свидетельские показания иногда являются единственным источником сведений об обстоятельствах ДТП. Свидетелями по этим делам могут быть водители ТС, не участвовавших в ДТП, пассажиры городского транспорта, пешеходы, работники ГИБДД и т.д. Из числа свидетелей важно выделить очевидцев, непосредственно воспринимавших динамику и механизм ДТП. Однако при их допросе следует учитывать, что быстротечность и драматизм события, его неожиданность, кратковременность его восприятия могут привести очевидца к неточной, отрывочной и противоречивой информации об обстоятельствах ДТП. Поэтому важно выявить всех свидетелей, совокупность показаний которых поможет максимально полно воспроизвести обстановку, роли ее участников в ДТП. Следователь в ходе допроса свидетеля-очевидца должен выяснить, где в момент происшествия находился последний, чем он занимался, что конкретно привлекло его внимание, каково было поведение пострадавшего пешехода непосредственно перед ДТП и в момент его, откуда и куда он начал пересекать улицу, на каком участке проезжей части улицы произошел наезд, какой частью ТС был нанесен ему удар. Вместе с тем следует выяснить, каковы действия водителя до происшествия, характер движения ТС (с какой примерно скоростью ехала автомашина). При этом нужно выяснить, как свидетели умеют ориентироваться в определении расстояний и скорости движения. Целесообразно с целью более правильного воссоздания происшествия свидетелей-очевидцев допросить непосредственно на месте аварии либо дать возможность самому составить схему места происшествия и обозначить на ней свое местонахождение в момент ДТП и других объектов дорожной обстановки. В случаях, когда водитель сам или на ТС скрылся с места происшествия, следователю предстоит выяснить признаки внешности водителя и приметы ТС, которые удалось запомнить свидетелю. При допросе работников медицинских учреждений необходимо выяснить, не сообщил ли пострадавший какой-либо информации, относящейся к делу. При допросе водителя следует выяснить, как протекал весь процесс ДТП, какие были его действия и потерпевшего в момент аварии, с какой скоростью двигалось ТС, какие попытки делались водителем для предотвращения опасных последствий (торможение, маневр или то и другое), оказал ли он помощь потерпевшему, по какой причине скрылся с места ДТП, принимал ли меры к сокрытию материальных следов, кто может подтвердить данные водителем показания и т.д. При необходимости осуществляется розыск скрывшегося водителя и автомашины. Для этого проводится комплекс следственных и оперативно-розыскных мероприятий, в ходе которых используются данные о следах, оставшихся на проезжей части – ширине колеи передних и задних колес, базе, модели шины, а также сведения об отделившихся от ТС частей и деталей, осыпи перевозимого груза, следах на теле и одежде потерпевшего, на вертикально расположенных предметах окружающей среды. Помощь в поиске могут оказать очевидцы, потерпевшие. Ориентирующие и справочные сведения, полученные в процессе произведенных мероприятий, немедленно сообщаются подразделениям ГИБДД и соседним территориальным органам милиции. При возможности проводится розыск по «горячим следам», не дожидаясь окончания осмотра. При этом осматриваются гаражи, автостоянки и другие места с целью обнаружения проверяемой машины. Для розыска используют печать, радио и телевидение.
Характер последующих следственных действий зависит от той ситуации, которая складывается после проведения первоначальных следственных действий. Она чаще всего определяется характером и объемом собранных доказательств вины правонарушителя и его отношением к ним. На этом этапе часто приходится допрашивать новых свидетелей, назначать различные экспертизы, а в случае необходимости проводить следственный эксперимент и предъявление для опознания. По делам о ДТП назначаются разнообразные экспертизы. Особое место при расследовании данной категории занимает автотехническая экспертиза, которая является одним из видов инженерно-транспортных экспертиз. Автотехническая экспертиза назначается для установления механизма ДТП, определения технического состояния ТС, его отдельных узлов и агрегатов, технической оценки действий водителя во время ДТП, установления причинной связи между техническими неисправностями ТС и событием происшествия и решения других вопросов*. Своеобразием автотехнической экспертизы является то, что в ней в качестве исходной информации выступают не только материальные объекты, но и фактические обстоятельства, содержащиеся в протоколах осмотра места происшествия и ТС, фотоснимках, киносъемке либо видеозаписи, схемах (планах), протоколах допроса очевидцев, потерпевших, следственного эксперимента, очной ставки и т.п. Поэтому любая небрежность и неточность, допущенная следователем, может повлиять на вывод эксперта.
*Разновидностью автотехнической экспертизы является инженерно-психофизиологическая экспертиза, которая анализирует состояние и отличительные особенности участников ДТП (возможность правильного восприятия создавшейся дорожной ситуации перед происшествием и др.).
Кроме автотехнической экспертизы по делам данной категории в зависимости от вида и характера события могут быть назначены иные экспертизы, в частности различные виды криминалистической экспертизы. Возможны также комплексные исследования объектов ДТП. Поскольку при расследовании ДТП важное значение имеет установление фактических обстоятельств происшествия, иногда возникает необходимость проведения следственного эксперимента. Он должен проводиться в условиях, максимально приближенных ' к тем, при которых имело место данное событие, по возможности : на месте происшествия. При этом не допускается проверка опытным путем обстоятельств, связанных с экстренным торможением, маневрированием для определения технической возможности предотвращения наезда и т.д. Наиболее типичными задачами следственного эксперимента являются проверка: степени видимости с места водителя проезжей части, дорожных знаков либо других средств, предупреждающих о приближении к опасному месту; скорости движения автомашины, возможности самопроизвольного движения ТС под уклон без принятия мер предосторожности; наличия у водителя профессиональных навыков для вождения машины и др. При необходимости на заключительном этапе расследования могут быть проведены предъявление для опознания водителя, ТС, очные ставки и иные следственные действия. После вынесения следователем мотивированного постановления о привлечении водителя в качестве обвиняемого, производится его допрос. На этом этапе расследования может возникнуть необходимость в проведении повторных или дополнительных экспертиз для решения вопросов, выдвигаемых обвиняемым или его защитником.
Деяния, относящиеся к группе экологических преступлений, весьма разноплановы, но все они связаны с нарушением самых различных правил, требований, положений и норм экологического характера, обеспечивающих экологическую безопасность природного и животного мира и населения (гл. 26 У К РФ). Криминалистические характеристики всех входящих в эту группу общественно опасных деяний и особенно снизанных с нарушением правил охраны окружающей среды (при производстве различных работ, охране полной и воздушной среды, рыбных запасов, землепользовании, использовании недр и обращении с экологически опасными веществами и отходами) в основном однотипны. Однотипность криминалистических характеристик экологических преступлений обуславливается сходством основных, важных с криминалистической точки зрения их черт и признаков, позволяющих уяснить их криминалистическую суть. В частности, имеется в виду сходство в своеобразии преступного поведения правонарушителей, обстановки, механизма и мотивов совершения данных преступлений, типологических черт правонарушителей, характера и тяжести причиненного ущерба. Типичность преступного поведения субъектов данного вида в основном объясняется тем, что оно связано с нарушением таких экологических нормативов и правил, которые практически все должны выполняться в технологических процессах различного рода работ. Эта однородная деятельностная сфера накладывает на волевое поведение правонарушителей определенное сходство, проявляющееся чаще всего в определенных сочетаниях их преступных действий и бездействия. Комбинации же различных видов действий и бездействия, составляющих своеобразие волевого преступного поведения субъектов данных преступлений, чаще всего возникают под влиянием взаимодействия различных факторов окружающей обстановки и свойств личности правонарушителей, т.е. в результате взаимодействия объективного и субъективного. В указанный образ преступного поведения включаются и особенности непосредственного воздействия вредных производственных факторов, например, сброса, выпуска и иного проникновения в окружающую среду (водную, воздушную, почвенную и др.) вредных (опасных) жидких или газообразных веществ и захоронения их отходов. Для обстановки совершения экологических преступлений чаще всего характерна сфера промышленного, строительного или сельскохозяйственного производства замкнутого технологического цикла с наличием химически и биологически вредных отходов, с недостаточно высоким технико-управленческим уровнем организации данных работ (особенно в области содержания очистных сооружений), не вполне высокой производственной дисциплиной при отсутствии должной требовательности со стороны руководителей производства и соблюдения всех экологических требований к технологическим и эксплуатационным процессам. Выявление особенностей сложившейся обстановки позволяет быстро определить, на что следует обратить особое внимание в процессе ознакомления с технологическими процессами, при осуществлении которых имело место загрязнение, при осмотре мест загрязнения и очистных сооружений, изучении производственного оборудования и документов, а также определить, кого и о чем следует допрашивать в качестве свидетелей и какие документы еще следует изъять, изучить и др. Уяснение типичных особенностей указанной обстановки позволяет быстрее выявить источник загрязнения и виновных в этом лиц. Механизм преступления складывается из многих элементов, и прежде всего из своеобразия технологической стороны преступного поведения (в той или иной комбинации поведенческих актов) лиц, ответственных за соблюдение природоохранительных правил, направленных неправомерных действий конкретных исполнителей производственной операции и элементов технически ненадлежащего функционирования отдельных систем – источников вредных отходов. Эта часть механизма обычно недостаточно ярко проявляется вовне. В то же время в механизм включается процесс сброса (выброса) вредных отходов (жидких или газообразных) и их иного проникновения в окружающую среду и соответствующее биологическое или химическое действие на среду, а также действие различных производственных и строительных процессов, природных факторов (грунтовых вод, течений рек, воздушных потоков и т.п.), процесс насыщения воды или воздуха вредными веществами. Картина данной части механизма может быть стертой (при длительном и постепенном выделении и проникновении) и очень яркой (при залповом сбросе или выбросе вредных отходов в воду или воздух и т.д.). Установление всех элементов механизма и их оценка имеют существенное значение для выявления причинной цепи в ходе расследования. Мотивы подобной преступной деятельности могут быть связаны с неправильностью поведения из-за неумения правильно оценить сложившуюся в производстве критическую обстановку с экологической точки зрения, из-за нигилистического отношения к различного рода нормам поведения и особенно к требованиям экологии, по корыстным мотивам, но чаще всего – с нежеланием обременять себя заботами о вкладывании средств в дело обеспечения экологической безопасности своего производства и проведение соответствующих работ. Типологические особенности правонарушителей в основном сходны с мотивами и типичными чертами, свойственными субъектам преступлений по делам о нарушении правил безопасности труда. Наступившие или возможные последствия, с обнаружения которых начинается расследование, могут быть различными, но всегда связаны либо с причинением вреда здоровью людей, или с загрязнением рек, водоемов, морей, воздуха, почвы, а также отравлением людей, гибелью рыбы, животных, птиц и растительного мира. Четкое установление характера наступивших последствий, в том числе и по криминалистическим следам, имеет важное значение не только для выбора комплекса соответствующих первоначальных и последующих следственных действий, но и для установления вида и размера причиненного материального ущерба. С учетом характерных связей указанных элементов между собой определяется направление и средства поиска необходимой криминалистической информации в ходе расследования, включающей в себя получение сведений об обстоятельствах предмета доказывания, а именно о следующем: факте, времени и месте загрязнения; иных сведений об обстановке совершения преступления, характере и степени загрязнения, его механизме, источнике, лицах, виновных в загрязнении, и степени их, вины; величине нанесенного ущерба; причинах и обстоятельствах, способствовавших данному правонарушению.
Первоначальные типовые ситуации по рассматриваемым делам, по данным следственной практики, во многом обусловливаются следующими факторами: характером первичных фактических данных, послуживших основанием для возбуждения уголовного дела, и их полнотой; объектом, местом и периодом (сезон, время года и т.д.) загрязнения, видом ущерба; отрезком времени, прошедшим с момента загрязнения до начала расследования; степенью сохранности следов загрязнения, материальных следов его механизма; степенью сохранности первоначального состояния обстановки происшествия и источника загрязнения. Кроме этих факторов определенную роль в формировании следственных ситуаций играют такие обстоятельства, как вид производства или иной функционирующей системы, в которых были допущены правонарушения, наличие необходимых документов, свидетелей, дополнительных справочных данных об обстановке, в которой было допущено нарушение и др. С учетом этих факторов можно выделить несколько следственных ситуаций, наиболее характерных для первоначального этапа расследования анализируемых преступлений: 1) первичная информация о факте загрязнения, порче, повреждении земли, водных и воздушных сред и иных объектов экологической защиты поступает от органов, осуществляющих государственный экологический контроль за состоянием окружающей природной среды и ее изменением под влиянием хозяйственной и иной деятельности. Основными из них являются Государственный комитет по охране окружающей среды (Госкомэ-кология), Министерство природных ресурсов РФ и органы департамента санитарно-эпидемиологического надзора Министерства здравоохранения РФ. Частично контрольные функции в этой области осуществляют и органы Госгортехнадзора и Госатомнадзора России. В материалах проверок фактов загрязнения природной среды обычно содержатся сведения об обстоятельствах происшествия, его источниках и наиболее вероятных причинах, факте нарушения нормативов предельно допустимых вредных воздействий на ту или иную природную среду и иных экологических норм, влекущих за собой загрязнение окружающей природной среды. Такая ситуация чаще всего возникает при загрязнении рек, озер, морей, почвы, реже воздушных бассейнов. С момента загрязнения природной или животной среды до возбуждения уголовного дела прошло незначительное время (до двух недель). Следы загрязнения остались без изменений; 2) первичная информация та же, что и в первой ситуации, но с момента загрязнения до возбуждения дела прошло много времени. Следы загрязнения сохранились частично или почти не сохранились. Источники загрязнения в прежнем виде не сохранились. Есть документы и свидетели; 3) первичные материалы составляют сообщения отдельных граждан, представителей общественности, общественных экологических организаций, учреждений о факте загрязнения воды, воздуха, почвы. Дело возбуждается по материалам проведенного осмотра места происшествия. Следы загрязнения почти полностью сохранились. Источник и механизм загрязнения не ясен. Вещества-загрязнители известны или неизвестны. В первичных материалах первых двух следственных ситуаций обычно содержатся значительные сведения об отдельных обстоятельствах расследуемого события, о его наиболее вероятных причинах, круге ответственных за него лиц. Поэтому следственные версии о механизме, причинах и виновных лицах должны быть как можно более конкретными. В третьей ситуации на основе полученных первичных сведений чаще всего выдвигаются версии о виде производства и другого функционирующего в данном регионе объекта, отходы которого могли загрязнить воду, воздух, почву, нанести урон животному миру. При обнаружении такого предприятия, организации выдвигаются версии о механизме загрязнения, о его причинах и виновных лицах. Типовые следственные ситуации на последующей стадии расследования такие же, как и по делам о нарушениях правил безопасности труда. В процессе составления плана расследования и выдвижения необходимых следственных версий с учетом выявленных криминалистических особенностей расследуемого события намечается круг следственных и иных действий, которые должны быть проведены для выяснения технологических циклов очистки и средств защиты от загрязнения соответствующей природной среды, необходимых обстоятельств в соответствии со сложившимися первоначальными и последующими следственными ситуациями. Чаще всего в комплекс следственных действий входят осмотр места (района) загрязнения и иных объектов (отдельных агрегатов технологического цикла очистки отработанного продукта от вредных веществ, производственной территории и др.), изъятие и изучение документов, допрос свидетелей и обвиняемых, очная ставка, следственный эксперимент, назначение и проведение экспертизы. К числу иных действий относятся ознакомление с технологическим циклом очистки и иными техническими вопросами, истребование различного рода документов, справочных данных, консультаций с различного рода специалистами, роль которых по этим делам очень важна, и др.
В первых двух следственных ситуациях, возникающих в начале расследования, в комплекс первоначальных следственных и иных действий целесообразно включать: осмотр места происшествия, осмотр агрегатов, установок, очистных сооружений, коллекторов и других производственных объектов и сооружений, изъятие, осмотр и изучение необходимой технической документации, экологических норм, санитарных, технологических и иных правил, приказов, инструкций, положений, лабораторных журналов, имеющихся указаний и заключений контрольных органов; допрос свидетелей, а иногда и назначение экспертиз, изучение технологических циклов очистки. К определению очередности проведения указанных действий желательно подходить с учетом всех особенностей следственной ситуации. Как правило, расследование должно начинаться с осмотра места происшествия и очистных и иных сооружений и особенно, когда место происшествия изменялось лишь частично. Последующие за осмотром допрос очевидцев происшествия или лиц, первыми обнаруживших факт загрязнения водоема, воздуха или почвы, ознакомление с экологическими и санитарно-техническими нормами и технологией соответствующего производства позволят следователю быстрее войти в курс дела и целенаправленнее провести дальнейшие действия. При полностью изменившейся обстановке места происшествия его осмотру с учетом конкретных условий может предшествовать изучение нарушенных правил, технической документации, а иногда и допрос свидетелей. Третья типичная следственная ситуация имеет много общего с начальными ситуациями по таким уголовным делам, в информационной базе которых имеются данные о характере преступных последствий, а все остальное пока неизвестно. В данных случаях осмотр места загрязнения, допрос лиц, первыми обнаруживших факт проникновения в ту или иную среду вредных веществ или пострадавших от них, экспертиза веществ, загрязнивших воду, воздух или почву, и истребование информации о круге предприятий региона, использующих эти вещества, обычно бывают основными источниками получения первичных фактических данных по делу. Эти следственные действия и проводятся в первую очередь. В целом же в комплекс следственных действий, харак терных для данной ситуации, обычно включаются следующие: осмотр места происшествия, осмотр отдельных производственных территорий, установок, очистных сооружений, следственный эксперимент, допрос свидетелей, потерпевших, назначение и проведение экспертиз естественно-технического профиля, изъятие, осмотр и изучение необходимой нормативно-экологической, сани-тарно-технической и управленческой документации. Иногда одним из важных первоначальных следственных действий становится следственный эксперимент, например, для проверки возможности попадания в водную или воздушную среду загрязняющих веществ. Своеобразие дальнейшего этапа расследования с методической точки зрения в значительной мере зависит от объема и качества фактического материала, который собирается в результате первоначальных следственных действий, а также от того, насколько далеко удалось продвинуться в проверке выдвинутых в начале расследования следственных версий. Наиболее часто он сводится к продолжению собирания, проверке и анализу доказательств путем последующих следственных действий, предъявлению обвинения, допросу обвиняемого, дальнейшему собиранию и анализу фактических данных до окончания следствия. Иногда указанный этап начинается с предъявления обвинения и допроса обвиняемого. К числу основных следственных действий, проводимых на последующей стадии расследования, обычно относятся допросы свидетелей и обвиняемых, очная ставка, выемка, осмотр и изучение новой документации, назначение и проведение экспертиз. К расследованию этих преступлений следователь, как правило, должен приступать предварительно вооружившись необходимыми знаниями о нормативных требованиях по экологической охране той среды, которая была загрязнена (повреждена), о технологических процессах ее защиты. В тех случаях, когда расследование начинается не сразу после обнаружения факта загрязнения, эти знания следователь может получить до осмотра места происшествия, в ходе него и после него. При начале расследования сразу после выявления факта загрязнения часть такой информации он может получить в ходе осмотра, а остальное – до и после него. Осмотр места происшествия и других объектов. Осмотр места происшествия и различного рода иных объектов при возбуждении дела сразу после выявления факта загрязнения окружающей среды и в иных случаях, когда сохраняются следы содеянного, целесообразно проводить как можно быстрее. Именно это позволяет собрать важные сведения по делу, к числу которых можно отнести данные об обстановке, механизме, особенностях и масштабе загрязнения. Кроме того, осмотр позволяет обнаружить и зафиксировать различные материальные следы преступления. Осмотру по этим делам обычно подвергаются следующие объекты: порче (водоемы, реки, их берега, примыкающая территория, участки территории в зоне загрязнения атмосферы, почвы и др.); – приведенные в негодность объекты (погибшая рыба, животные, отравленная сельскохозяйственная продукция и др.); – очистные сооружения, отстойники, пруды-накопители и иные средства утилизации, обеззараживания и очистки вредных выбросов и отходов различных предприятий, сети трубопроводов, водостоки; – производственная территория (вместе с помещениями); – свалки, места вывоза отходов, хранения вредных веществ; – транспортные средства, предназначенные для вывоза производственных отходов. Осмотр целесообразно производить с участием соответствующих специалистов – работников органов Госкомэкологии и Министерства природных ресурсов, санитарно-эпидеомиологическо-го надзора, Госгортехнадзора, Госатомнадзора. Осмотр места происшествия проводится по отдельным узлам, в числе которых могут быть места загрязнения, трубопроводы и водостоки, ведущие к нему, очистные сооружения, отстойные колодцы и т.д. Начинать осмотр лучше всего с места обнаружения следов загрязнения с последующим расширением границ осмотра с учетом сложившихся ситуаций, важности и взаимозависимости выделенных узлов осмотра. Специфическим для данного вида осмотра действием является отбор проб (с помощью специалиста) в той или иной среде (воде, грунте, воздухе) в зависимости от сферы загрязнения. Результат осмотра необходимо дополнить путем составления планов и схем исследуемого участка и объектов. Особенно важно графически изобразить загрязненный участок и все технологические элементы (очистные сооружения, канализацию, трубопроводы, путь прохождения вредных веществ, места выхода в окружающую среду и т.д.). Помимо этого крайне важно зафиксировать осматриваемые территории и объекты с помощью фото- и киносъемки или видеозаписи. Пробы воды, грунта и атмосферного воздуха, а также экземпляры животного и растительного мира, подвергшиеся загрязнению (во избежание их порчи), сразу же после осмотра должны быть немедленно отправлены на исследование в соответствующие лаборатории органов, осуществляющих контроль за состоянием окружающей среды. Любое запаздывание в таких случаях может привести к порче образцов и невозможности их дальнейшего использования. Проведение первоначальных исследований проб и образцов не препятствует их последующему экспертному изучению. Основные сведения о порядке технологических, производственных и иных процессов, о способах и системах защиты окружающей среды от вредных отходов производства и быта, о техническом состоянии очистных средств, круге лиц, ответственных за безвредность производственных и иных процессов, могут быть получены из различных документов, имеющихся на изучаемых предприятиях, материалов органов, осуществляющих надзор за соблюдением законов об охране природы. Собирание и осмотр – изучение документов. Все необходимые следователю документы могут быть получены с помощью выемки, обыска и других следственных действий, а также путем их истребования из предприятий (организаций). Основные документы, в которых может содержаться важная для расследования данных дел информация, можно разбить на несколько групп: 1) нормативные акты, в которых может содержаться важная для расследования информация по вопросам экологической охраны, например, Закон РФ «Об охране окружающей природной среды» от 19 декабря 1991 г. и другие нормативные акты, разрабатываемые па основе этого Закона применительно к данной отрасли производства; 2) нормативы, устанавливающие предельно допустимые концентрации загрязняющих веществ в водоемах, реках, атмосфере и почве*, а также предельный уровень вредных физических воздействий на атмосферный воздух и другие среды; 3) документы, регулирующие нормальную деятельность конкретных предприятий, организаций, учреждений и обеспечивающие решение производственных задач, в том числе и в области экологической охраны природы (положения, инструкции, указания, распоряжения, приказы, материалы государственной отчетности); 4) документы, характеризующие организационно-технический режим работы и техническое состояние очистных сооружений и связанных с ними систем на конкретном предприятии (оперативно-производственные и санитарно-лабораторные журналы, акты обследования предприятий, паспорта очистных сооружений, справки, указания, предписания органов надзора, накладные, путевые листы транспортных организаций, обеспечивающих перевозку отходов, иные документы, отражающие сведения о выработке, хранении, переработке токсичного сырья и вредных отходов); 5) ведомственные документы, фиксирующие обстоятельства и причины расследуемого происшествия (материалы проверки обстоятельств загрязнения органами экологического контроля, акты судебно-медицинского освидетельствования потерпевших, заключения о количестве и стоимости погибшей рыбы, сельскохозяйственной продукции, исковые заявления, документы по затратам и др.).
*Нормативы по химическим, веществам утверждаются ГоскоМэкологии, а по микроорганизмам и биологическим веществам – органами санитарно-эпидемиологического надзора.
Круг перечисленных документов не исчерпывающий. В каждом конкретном случае расследования может возникнуть необходимость в получении и изучении и других документов, например справок о состоянии погоды, гидрометеорологических материалов и др. Осмотр и изучение документов целесообразно осуществлять по правилам, характерным для дел о нарушении правил охраны труда и техники безопасности. Допросы. В ходе расследования уголовных дел об экологических преступлениях чаще всего приходится допрашивать свидетелей и обвиняемых, а иногда и потерпевших. При этом наиболее обширный круг допрашиваемых составляют свидетели. В качестве свидетелей могут допрашиваться очевидцы загрязнения, лица, первыми обнаружившие факт загрязнения, работники контрольных органов в сфере экологической охраны окружающей среды, работники государственных органов, должностные лица и рядовые-работники предприятий (организаций), деятельность которых привела к загрязнению окружающей среды, работники проектных и монтажных организаций, а также вышестоящих ведомственных организаций и другие лица. Основной задачей допроса свидетелей является собирание необходимой информации о следующем: об обстоятельствах и признаках самого загрязнения воды, воздуха, почвы и иных природных объектов; в чем конкретно выразилось ухудшение состояния природных объектов (снижение качества воздуха, воды, непригодность к использованию); о механизме и причинах загрязнения; основных технологических вопросах соответствующего производственного или иного процесса и лицах, ответственных за технологическую чистоту соответствующих процессов; лицах, ответственных за случившееся; организационных, технических и иных недостатках в производственной деятельности, способствовавших содеянному, а также о состоянии дел с нейтрализацией вредного влияния на людей и окружающую природную среду токсичных материалов и продуктов отхода на данном предприятии и другие обстоятельства. Допрос указанных лиц проводится по общим тактическим правилам для дел, связанных с ненадлежащим исполнением профессиональных функций в области безопасного использования техники. Назначение судебных экспертиз. На любой стадии расследования преступных нарушений указанных правил обычно возникает необходимость в специальных познаниях для решения возникающих в ходе следствия вопросов. При этом могут потребоваться ветеринарные, биологические (ихтиологические), химические, технические, медицинские, гидрометеорологические и иные специальные знания, а также комплекс специальных знаний из области специальных нормативных требований в природоохранительной области. Такие экспертизы получили название экологических экспертиз*.
*Эти экспертизы следует отличать от государственной экологической экспертизы, являющейся обязательной мерой охраны окружающей среды, предшествующей принятию хозяйственного решения, осуществление которого может оказать вредное воздействие на окружающую природную среду.
Для начальной стадии расследования весьма характерно назначение эколого-химических, ихтиологических, ветеринарных, а иногда и судебно-медицинских экспертиз. При этом назначаются они чаще всего в целях установления химического состава загрязненной природной среды, выявление характера вредных веществ, попавших в эту среду, степени ее загрязненности и уровня превышения предельно допустимых концентраций указанных веществ, причин смерти и заболевания людей или возможности наступления указанных последствий, гибели или заболевания рыбы и животных, а также уничтожения кормовой базы водоемов и выпасов. Для последующей стадии типичны различные виды эколого-технических экспертиз (строительно-техническая, технологическая, промышленно-техническая, агротехническая, гидротехническая, санитарно-техническая, гидрометеорологическая и др.), назначаемых для решения вопросов проектного, технического и технологического характера. При назначении судебных экспертиз и подготовке материалов для их производства следователю целесообразно проконсультироваться со специалистами, проводившими ведомственные, межведомственные и вневедомственные проверки. В качестве экспертов желательно приглашать специалистов соответствующих научно-исследовательских и учебных институтов, средних специальных учебных заведений, родственных промышленных предприятий и органов контроля за соблюдением законов об экологической охране природы (при условии, что выбранные специалисты не участвовали в проверке обстоятельств расследуемого события и не заинтересованы в исходе дела).
А Автоматизированные информационно-поисковые системы (АИПС) Автороведческая экспертиза Автотехническая экпертиза Активные свидетели-очевидцы 45,5 Алфавитно-справочная картотека, регистрируемых лиц 340 Амнезия Анализ и синтез (кик методы исследования) 58 Анализ результатов деятельности личности Аналитико-познавательные методы расследования 55, Аналогия (как метод исследования) Ассоциация в пространстве при допросе 457 Ассоциация по времени при допросе 457 Ассоциация по контрасту при допросе 458 Ассоциация по сходству при допросе 457 Атипичная следственная версия Атипичная следственная ситуация Б База автомашины 234 Баллистика – см. Криминалистическая баллистика Банк вспомогательных данных Без вести пропавшее лицо 338, 343 Беседа, наблюдение, обобщение независимых характеристик (как способы изучения личности) Бесцветные следы – см. § «Криминалистическая трасология» Биографический метод изучения личности Блокирование информации Боеприпасы 253 Броские приметы внешности человека 325 В Вариационность идентификационных признаков Взаимодействие – см. гл. «Основы взаимодействия следователей и оперативно-розыскных органов при расследовании» Взрывные устройства и взрывчатые вещества 254, 278 Взяточничество – см. гл. «Расследование взяточничества и коррупции» 639 Видеозапись в криминалистике 285, 205 Видеофонографическая экспертиза 247 Виды осмотра Виды преступной деятельности ОПГ (базовая, вспомогательная, побочная и нетипичная) 509 Виновная осведомленность 464, 46'7 Восстановление текста на сожженных документах 309 Восстановление текста разорванных документов 309 Встречное опознание 483 Выбор экспертного учреждения или эксперта 376, 383 Выборочный метод осмотра 39.9 Выемка 430, 443 Вымогательство – см. гл. «Расследование преступлений против собственности, совершенных путем присвоения, растраты, мошенничества и вымогательства» 565, 566, Выявление залитых, зачеркнутых и замазанных записей 308 Выявление невидимых и слабо различимых текстов 308 Г Газовая хроматография Гипотеза 91 Гипотетическое мышление Горячие следы преступления 499 Грабеж – см. гл. «Расследование краж, грабежей и разбойных нападений» 588,596 Д Дактилоскопическая картотека 347 Дактилоскопическая формула Дактилоскопическая экспертиза 227 Дактилоскопия 222,227 Дедуктивный и индуктивный пути расследования 57, 92, Дельта (как элемент папиллярного узора) 224 Дерматоглифика 228 Детальная фотосъемка /95 Диагностируемый и диагностирующий объекты Динамические следы 229 Динамический метод осмотра 400 Динамичность планирования расследования Дистанция выстрела 266 Доказывание тождества 78, 88, 89 Документ – вещественное доказательство Дописка 306 Дополнительная часть дактилоскопической формулы 34^ Допрос (следственное действие) 446 Допрос на очной ставке Допрос несовершеннолетних Допрос обвиняемого Допрос подозреваемого Допрос потерпевших Допрос свидетелей Дорожка следов ног 230 Дуговой пальцевой узор 3 Завитковый (круговой) пальцевой узор Заключительная стадия осмотра Закономерности криминалистической деятельности Закономерности криминальной деятельности Закономерности процесса отражения преступления Замена частей документов Звукозапись в криминалистике Знаковые модели И Идеальная информация о преступлении Идеальные модели Идентификационные признаки 75, 77, Идентификация см. гл. «Криминалистическая идентификация» 7.4, Идентификация автора по рукописи Идентификация видеофильмов Идентификация обуви Идентификация огнестрельного оружия по снарядам и гильзам Идентификация орудий и инструментов Идентификация печатей и штампов Идентификация пишущих машин Идентификация транспортных средств Идентификация человека по другим частям тела Идентификация человека по запаху Идентификация человека по почерку Идентификация человека по признакам внешности Идентификация человека по следам ног Идентификация человека по следам пальцев рук Идентифицируемый и идентифицирующий объекты Измерение (как метод исследования) Измерительная фотосъемка Изнасилование – см. гл. «Расследование половых преступлений» Инструментально-аналитический метод исследования Инсценировка Информационно-теоретические начала методики расследования Информационное отображение события преступления 27 Информационное поле Информационные основы следственных ситуаций расследования по горячим следам Инфракрасная люминесценция Инфракрасные лучи Искомый объект Исследование в невидимых лучах Исследование в невидимых лучах инфракрасных Исследование в невидимых лучах рентгеновских 275 Исследование в невидимых лучах ультрафиолетовых Исследование материалов документов История криминалистики Источники информации о внешнем облике человека Исходная совокупность идентифицируемых объектов К Карманная кража – см. Расследование краж Карта неопознанного трупа Классификационный анализ Композиционно-рисованный портрет Компьютерная информация Компьютерные шпионы Конфликтная ситуация при допросе Концентрический метод движения при осмотре места происшествия Коррупция – см. гл. «Расследование взяточничества и коррупции» Кража – см. § «Расследование краж» Криминалистическая версия Криминалистическая деятельность Криминалистическая диагностика Криминалистическая идентификация Криминалистическая методика расследования (общие положения) Криминалистическая профилактика Криминалистическая реконструкция Криминалистическая ситуация Криминалистическая тактика (общие положения) Криминалистическая техника (общие положения) Криминалистическая характеристика преступления Криминалистические учеты Криминалистическое изучение личности Криминалистическое изучение личности иных участников процесса расследования Криминалистическое изучение личности подозреваемого Криминалистическое изучение личности потерпевшего Криминалистическое изучение личности свидетеля Криминалистическое исследование взрывных устройств, взрывчатых веществ и следов их применения Криминалистическое исследование материалов веществ и изделий Криминалистическое исследование холодного оружия Криминалистическое прогнозирование Криминальная (преступная) деятельность Криминальная ситуация Крупномасштабная фотосъемка Личный обыск Ложе трупа Локальный след Люминесцентный анализ Люминесценция М Макет Масштабная фотосъемка Математические методы в криминалистике Материальная информация о преступлении Материальное моделирование Машинные носители компьютерной информации Место происшествия Метод оптической микроскопии Метод экспертных оценок Методические основы криминалистики Методологические начала методики расследования Методы криминалистической тактики 357 Механизм совершения преступления Механоскопический анализ Микрофотосъемка Моделирование и криминалистической деятельности Мошенничество 577 Муляж Н Наблюдение как метод изучения Наводящий вопрос Навыки письма Научно-технические средства криминалистики Негативные обстоятельства О Обзорная фотосъемка места происшествия Образцы машинописных текстов Образцы письменной речи Образцы почерка Обстановка совершения преступления Общие криминалистические черты организованной преступности Объект и предмет криминалистики Объект экспертного исследования Объективный метод осмотра места происшествия Объектная информация о преступлении Объемные следы Обыск в помещении Обыск на местности Огнестрельное оружие 253 Окрашенные следы Оперативно-розыскная версия Оперативно-справочные учеты Описание как метод исследования и фиксации Опознавательная фотосъемка Опознание лиц Опознание по голосу Опознание по походке Опознание по фотоснимкам Опознание предметов Опознание трупа Опыты (при эксперименте) Организационно-управленческие принципы расследования Организованная преступниц группа (ОПГ) Организованная преступниц деятельность (ОПД) Ориентирующая фотосъемка места происшествия Освидетельствование Основания для следственной версии Основная следственная версия Основная часть дактилоскопической формулы Особые приметы внешности человека Отражаемый объект Оттиск Оценка экспертизы Очаг пожара П Панорамная фотосъемка Пассивные свидетели-очевидцы Первоначальные следственные действия Переклейка фотоснимков на документах Петлевой пальцевой узор Письменная речь План места происшествия Планирование расследования (понятие) Поверхностные следы Подготовка к осмотру Подделка бланков документов и иной полиграфической продукции Подделка оттисков печатей и штампов Подделка подписей путем копирования Поджоги 665, Подчистка Пожарно-техническая экспертиза Поисковая ЭВМ (ПЭВМ) Поисково-идентификационная деятельность Пороскопическая идентификация Потерпевший Практическая криминалистика Предмет преступления Предупреждение преступлений средствами криминалистики Предъявление для опознания (понятие) Преступная (криминальная) деятельность Признаки преступной деятельности ОПГ Принципы криминалистической идентификации Принципы планирования Присвоение – см. § «Расследование хищений, совершенных путем присвоения и растраты» Проведение экспертизы Проверка версий Проверка показаний на месте Проверка ссылки на алиби Пространственно-подобные модели Противостоящие следственные версии Процесс построения следственных версий Процесс формирования показаний Психологический контакт Психологическое воздействие Пулегильзотека Р Раздельное исследование объектов экспертизы 85, Раскрытие преступлений Расследование отдельных видов преступлений – см. Отдельные главы криминалистической методики расследования Расследование преступлений как вид криминалистической деятельности Растровая микроскопия 277 Реальность планирования расследования Регистрационная дактилоскопическая система АДИС «Папилон» Реминисценция 454 Рентгено-структурный анализ Репрезентативность образцов для сравнительного исследования Розыск преступников и розыскные действия Розыскные учеты С Светофильтр Сети ЭВМ Система ЭВМ След преступления в широком и узком понимании Следовый контакт Следообразующий и следовоспринимающий объекты Следотека Следственная бригада 372 Следственная версия Следственная ситуация отдельного следственного действия Следственная ситуация профилактического характера Следственная ситуация расследования Следственная фотография Следственно-оперативная группа Следственный эксперимент Следы взрывных устройств и взрывчатых веществ Следы выстрела из огнестрельного оружия 255 Следы наслоения Следы отслоения 229 Слепок 232 Словесный портрет 327 Снаряды огнестрельного оружия 253 Сопоставимость образцов сравнения Сопутствующие признаки внешности человека Спектральный анализ (молекулярный, эмиссионный и люминесцентный) 2 Спектрофотометрия Специалист Специальные методы криминалистики Специальные познания Способ совершения преступления Справочно-вспомогательные коллекции и картотеки Сравнительное исследование Средства взрывания 279 Стадии идентификационного исследования Статические следы Стратегическое прогнозирование в криминалистике Субъективный метод осмотра Субъективный портрет Субъектная информация о преступлении Субъекты криминалистической идентификации Судебная медицина и криминалистика Судебная психиатрия и криминалистика Схемы преступных связей Сходство Съемка в рентгеновских лучах т Тайник Тактическая комбинация Тактическая операция Тактический прием Тактическое прогнозирование в криминалистике Тактическое решение Теоретическая криминалистика Технико-криминалистическое исследование документов (понятие) Типичная следственная версия Типовая следственная ситуация Тождество Травление Традукция Трасологичгская экспертиза Трасология (понятие) Туалет трупа Уголовная регистрация – см. гл. «Информационно-справочное обеспечение криминалистической деятельности (криминалистическая регистрация) Узловая фотосъемка на месте происшествия Улики поведения Ультрафиолетовые лучи Уничтожение информации Условия планирования расследования Установление возможности самопроизвольного выстрела Установление групповой принадлежности сравниваемых объектов Установление факта и давности производства выстрела Участие защитника при допросе Участники осмотра места происшествия Учет лиц, пропавших без вести, неизвестных больных и неопознанных трупов Учет нарезного огнестрельного оружия Учет похищенных номерных вещей и антиквариата
Ф Факт контактного взаимодействия 276, Физико-химические методы исследования в криминалистике Физические методы исследования в криминалистике Фоторобот Фотосъемка в инфракрасных лучах Фотосъемка в ультрафиолетовых лучах Фотосъемка отдельных следов и объектов Фотосъемка при обыске Фотосъемка при осмотре места происшествия Фотосъемка при предъявлении на опознание Фотосъемка при проверке показаний на месте Фотосъемка при следственном эксперименте Фотосъемка трупа Фотоустановка ММФ-1 и ММФ-3 Фронтальный (линейный) метод осмотра места происшествия Функции планирования расследования Фурье спектроскопия Х Хакеры Химические ловушки Химические методы исследования Холодное оружие Хроматография Ц Цветоделительная фотосъемка Цель и задачи расследования Ч Частные методики расследования – см. § «Понятие, задачи, предмет и структура методики расследования» Ш Шахматки Ширина колеи Э Эджескопическая идентификация 227 Эксперимент (как метод исследования) 67 Экспертиза Экспертная фотография Экспортно-криминалистическая профилактика Экспертно-криминалистические коллекции Экспертные версии Экспертные учреждения Экстраполяция Эксцентрический метод движения при осмотре места происшествия Элементы криминалистической характеристики преступления Элементы планирования расследования Этапы расследования Я Языковые навыки
ПРЕДИСЛОВИЕ.................................................................................................................................. 3 ЧАСТЬ I. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ, МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ И НАУКОВЕДЧЕСКИЕ ОСНОВЫ КРИМИНАЛИСТИКИ.................................................................................................................................. 5 Глава 1. КРИМИНАЛИСТИКА КАК НАУКА И УЧЕБНАЯ ДИСЦИПЛИНА.......................... 5 § 1. Назначение и задачи криминалистики.................................................................................... 5 § 2. Преступная деятельность и криминалистическая деятельность как двуединый объект криминалистического изучения............................................................................................................... 7 § 3. Понятие криминалистики и ее место в системе юридических и иных наук............................ 9 § 4. Система криминалистики...................................................................................................... 12 Глава 2. ИНФОРМАЦИОННО-СТРУКТУРНЫЕ ОСНОВЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИЗУЧЕНИЯ ПРЕСТУПНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ЕЕ РАССЛЕДОВАНИЯ.............................................................. 15 § 1. Характер информационного отображения преступлений вовне.............................................. 15 § 2. Криминалистическая характеристика преступлений............................................................. 18 § 3. Криминальные и криминалистические ситуации................................................................... 24 Глава 3. МЕТОДОЛОГИЯ КРИМИНАЛИСТИКИ........................................................................ 27 § 1. Основные понятия................................................................................................................. 27 § 2. Особенности использования в криминалистике методов философского и общенаучного уровня 29 § 3. Специальные методы криминалистики.................................................................................. 34 § 4. Метод моделирования в криминалистической деятельности................................................ 35 Глава 4. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ИДЕНТИФИКАЦИЯ (теоретические основы).................................................................................................................................................................. 38 § 1. Значение и понятийный аппарат теории криминалистической идентификации....................... 38 § 2. Структура поисково-идентификационной деятельности........................................................ 39 § 3. Научные основы и структура криминалистической идентификации...................................... 42 § 4. Процессуальные формы и структура взаимодействия субъектов, осуществляющих доказывание тождества............................................................................................................................................. 47 Глава 5. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ ВЕРСИИ И ОСНОВЫ ПЛАНОВО-ОРГАНИЗАЦИОННОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ........................................................ 48 § 1. Криминалистические версии................................................................................................. 48 § 2. Планово-организационное обеспечение криминалистической деятельности......................... 52 Глава 6. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ ПРОФИЛАКТИКА, ПРОГНОЗИРОВАНИЕ И ДИАГНОСТИКА.................................................................................................................................................................. 58 § 1. Основы криминалистической профилактики.......................................................................... 58 § 2. Основы криминалистического прогнозирования.................................................................... 62 § 3. Основы криминалистической диагностики............................................................................ 65 Глава 7. ИНФОРМАЦИОННО-КОМПЬЮТЕРНОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ.................................................................................................................................... 66 §1. Понятие и значение информационно-компьютерного обеспечения криминалистической деятельности.............................................................................................................................................................. 66 § 2. Информационно-аналитическая работа следователя по принятию криминалистических решений 68 § 3. Формы и методы использования средств вычислительной техники в криминалистической деятельности,.............................................................................................................................................................. 70 Глава 8. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИЗУЧЕНИЕ ЛИЧНОСТИ................................................. 73 § 1. Понятие и задачи криминалистического изучения личности................................................. 73 § 2. Объем и методы криминалистического изучения личности.................................................. 76 § 3. Особенности криминалистического изучения личности участников процесса расследования 79 Глава 9. ИСТОРИЯ КРИМИНАЛИСТИКИ................................................................................... 81 § 1. Возникновение криминалистики и основные направления ее развития в начальный период.. 81 § 2. Отечественная криминалистика. Ее возникновение, развитие и современное состояние...... 82 §3. Криминалистические экспертные и научные учреждения...................................................... 87 ЧАСТЬ II. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ техника......................................................................... 88 Глава 10. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ТЕХНИКИ............................... 88 § 1. Понятие и предмет криминалистической техники................................................................. 88 § 2. Роль криминалистической техники в разработке мер предупреждения преступлений........... 90 § 3. Важнейшие методы технико-криминалистического исследования........................................ 91 Глава 11. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ФОТОГРАФИЯ, ВИДЕО- И ЗВУКОЗАПИСЬ............... 96 § 1. Понятие, значение и система криминалистической фотографии, видео- и звукозаписи......... 96 § 2. Следственная фотография..................................................................................................... 98 § 3. Экспертная (исследовательская) фотография..................................................................... 105 § 4. Применение видео- и звукозаписи при криминалистической деятельности......................... 109 § 5. Процессуально-криминалистическое оформление применения криминалистической фотосъемки, видео- и звукозаписи....................................................................................................................................... 110 Глава 12. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ СЛЕДОВ......................................... 111 § 1. Понятие и виды следов в криминалистике. Система криминалистического следоведения. 111 § 2. Криминалистическая трасология......................................................................................... 115 § 3. Криминалистическое исследование материалов, веществ, изделий из них и следов их применения............................................................................................................................................................ 125 § 4. Криминалистическое исследование запаховых следов (криминалистическая одорология)* 128 § 5. Криминалистическое исследование видео-и фонограмм, средств видео- и звукозаписи и информации, зафиксированной с их помощью........................................................................................................... 131 Глава 13. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ОРУЖИЯ, ВЗРЫВНЫХ УСТРОЙСТВ, ВЗРЫВЧАТЫХ ВЕЩЕСТВ И СЛЕДОВ ИХ ПРИМЕНЕНИЯ.............................................................. 133 § 1. Понятие и система данной отрасли криминалистических исследований............................. 133 § 2. Криминалистическая баллистика........................................................................................ 135 § 3. Криминалистическое исследование холодного оружия........................................................ 145 § 4. Криминалистическое исследование взрывных устройств и взрывчатых веществ............... 148 Глава 14. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ............................. 150 § 1. Документ – вещественное доказательство как объект криминалистического исследования 150 § 2. Почерковедческое исследование документов..................................................................... 151 § 3. Автороведческое исследование документов....................................................................... 158 § 4. Технико-криминалистическое исследование документов.................................................... 161 Глава 15. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ИДЕНТИФИКАЦИЯ ЧЕЛОВЕКА ПО ПРИЗНАКАМ ВНЕШНОСТИ........................................................................................................................................ 172 § 1. Научные основы идентификации человека по признакам внешности.................................. 172 § 2. Признаки внешности человека............................................................................................ 173 § 3. Источники информации о внешнем облике человека........................................................... 178 § 4. Фотопортретная экспертиза................................................................................................. 179 Глава 16. ИНФОРМАЦИОННО-СПРАВОЧНОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (криминалистическая регистрация).......................................................................... 180 § 1. Понятие, значение и система информационно-справочного обеспечения криминалистической деятельности....................................................................................................................................... 180 § 2. Оперативно-справочные учеты........................................................................................... 183 § 3. Розыскные учеты................................................................................................................ 184 § 4. Криминалистические учеты................................................................................................ 185 § 5. Эспертно-криминалистические справочно-вспомогательные коллекции и картотеки.......... 187 § 6. Тенденции развития криминалистической регистрации....................................................... 188 ЧАСТЬ III КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТАКТИКА...................................................................... 188 Глава 17. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ТАКТИКИ............................ 188 § 1. Понятие криминалистической тактики................................................................................ 188 § 2. Тактический прием в системе криминалистической деятельности..................................... 189 § 3. Использование достижений гуманитарных, естественных и технических наук в криминалистической тактике................................................................................................................................................ 190 § 4. Логико-информационная структура следственного действия и тактической комбинации.... 191 Глава 18. ОСНОВЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СЛЕДОВАТЕЛЕЙ И ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫХ ОРГАНОВ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ................................................................................................... 192 § 1. Общие вопросы взаимодействия следователей с оперативно-розыскными органами......... 192 § 2. Основные тактико-методические положения взаимодействия............................................ 194 § 3. Виды взаимодействия......................................................................................................... 196 Глава 19. ФОРМЫ И ТАКТИКА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ СПЕЦИАЛЬНЫХ ПОЗНАНИЙ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ............................................................................................... 198 § 1. Формы применения специальных познаний при расследовании............................................ 198 § 2. Применение специальных познаний следователем, с участием специалиста и посредством экспертизы............................................................................................................................................................ 199 § 3. Подготовка и назначение экспертизы.................................................................................. 200 § 4. Получение образцов для сравнительного исследования...................................................... 202 § 5. Проведение экспертизы....................................................................................................... 203 § 6. Оценка и использование заключения эксперта.................................................................... 204 Глава 20. ТАКТИКА ОСМОТРА МЕСТА ПРОИСШЕСТВИЯ................................................... 206 § 1. Основные понятия, задачи и принципы следственного осмотра.......................................... 206 § 2. Тактические приемы осмотра места происшествия............................................................ 209 § 3. Заключительная стадия осмотра........................................................................................ 216 Глава 21. ТАКТИКА СЛЕДСТВЕННОГО ЭКСПЕРИМЕНТА.................................................... 218 § 1. Понятие следственного эксперимента, его виды и значение............................................... 218 § 2. Планирование и организация следственного эксперимента................................................. 220 § 3. Условия и приемы проведения опытов................................................................................ 221 § 4. Фиксация результатов следственного эксперимента........................................................... 222 § 5. Оценка достоверности и доказательственного значения результатов следственного эксперимента............................................................................................................................................................ 223 Глава 22. ТАКТИКА ПРОВЕРКИ ПОКАЗАНИЙ НА МЕСТЕ................................................... 224 § 1. Понятие и процессуально-криминалистическое значение проверки показаний на месте..... 224 § 2. Тактические приемы проверки показаний на месте............................................................. 226 § 3. Фиксация хода и результатов проверки показаний на месте................................................ 227 Глава 23. ТАКТИКА ОБЫСКА И ВЫЕМКИ............................................................................... 228 § 1. Понятие, задачи и виды обыска.......................................................................................... 228 § 2. Основные тактические приемы обыска. Особенности проведения отдельных видов обыска 229 § 3. Производство выемки......................................................................................................... 235 § 4. Фиксация результатов обыска и выемки............................................................................. 235 Глава 24. ТАКТИКА ДОПРОСА И ОЧНОЙ СТАВКИ1.............................................................. 236 § 1. Понятие, задачи и значение допроса................................................................................... 236 § 2. Общие тактические положения допроса.............................................................................. 236 § 3. Психологические основы допроса....................................................................................... 237 § 4. Тактика допроса свидетелей и потерпевших....................................................................... 241 § 5. Тактика допроса подозреваемого и обвиняемого................................................................ 244 § 6. Особенности тактики допроса несовершеннолетних........................................................... 248 § 7. Тактика допроса на очной ставке........................................................................................ 248 § 8. Фиксация хода и результатов допроса и очной ставки........................................................ 249 Глава 25. ТАКТИКА ПРЕДЪЯВЛЕНИЯ ДЛЯ ОПОЗНАНИЯ..................................................... 250 § 1. Понятие предъявления для опознания, его объекты и виды................................................ 250 § 2. Тактические приемы подготовки к предъявлению для опознания....................................... 251 § 3. Тактические приемы проведения предъявления для опознания........................................... 253 ЧАСТЬ IV......................................................................................................................................... 257 КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ПРЕСТУПЛЕНИЙ*................................................................................................................................................................ 257 Глава 26. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ................................................................................................................................. 257 § 1. Понятие, задачи, предмет и структура методики расследования........................................ 257 § 2. Научные основы методики расследования.......................................................................... 258 § 3. Ситуационные особенности этапов расследования.............................................................. 261 Глава 27. ОСНОВЫ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ ПО........................ 263 ГОРЯЧИМ СЛЕДАМ.................................................................................................................... 263 § 1. Понятие и задачи методики расследования преступлений по горячим следам................... 263 § 2. Основные положения методики расследования по горячим следам.................................... 264 Глава 28. ОСНОВЫ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СОВЕРШЕННЫХ ОРГАНИЗОВАННЫМИ ПРЕСТУПНЫМИ ГРУППАМИ................................................................... 267 § 1. Особенности, понятие и структура современной организованной преступности.................. 267 § 2. Общие черты криминалистической характеристики преступлений, совершаемых ОПГ..... 269 § 3. Основные положения методики раскрытия и расследования преступлений, совершаемых ОПГ 271 Глава 29. РАССЛЕДОВАНИЕ УБИЙСТВ................................................................................... 276 § 1. Общие замечания и криминалистическая характеристика убийств.................................... 276 § 2. Типовые следственные ситуации и версии.......................................................................... 280 § 3. Начальный этап расследования........................................................................................... 282 § 4. Последующие этапы расследования................................................................................... 285 Глава 30. РАССЛЕДОВАНИЕ ПОЛОВЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ.................................................. 286 § 1. Криминалистическая характеристика половых преступлений............................................. 286 § 2. Типовые следственные ситуации и особенности планирования расследования................... 289 § 3. Начальный этап расследования........................................................................................... 291 § 4. Последующий этап расследования...................................................................................... 296 Глава 31. РАССЛЕДОВАНИЕ ПРЕСТУПЛЕНИЙ ПРОТИВ СОБСТВЕННОСТИ, СОВЕРШЕННЫХ ПУТЕМ ПРИСВОЕНИЯ, РАСТРАТЫ, МОШЕННИЧЕСТВА И ВЫМОГАТЕЛЬСТВА.................... 297 § 1. Криминалистическая характеристика хищений................................................................... 297 § 2. Расследование хищений, совершенных путем присвоения и растраты................................ 300 § 3. Расследование хищений, совершенных путем мошенничества........................................... 304 § 4. Расследование хищений, совершенных путем вымогательства.......................................... 307 Глава 32. РАССЛЕДОВАНИЕ КРАЖ, ГРАБЕЖЕЙ И РАЗБОЙНЫХ НАПАДЕНИЙ............... 310 § 1. Криминалистическая характеристика краж, грабежей и разбоев. Обстоятельства, подлежащие установлению...................................................................................................................................... 310 § 2. Расследование краж............................................................................................................ 311 § 3. Расследование грабежей и разбоев..................................................................................... 314 Глава 33. РАССЛЕДОВАНИЕ ФИНАНСОВЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ.......................................... 316 § 1. Криминалистическая характеристика финансовых преступлений........................................ 316 § 2. Основные положения методики расследования финансовых преступлений......................... 319 Глава 34. РАССЛЕДОВАНИЕ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ КОМПЬЮТЕРНОЙ ИНФОРМАЦИИ 324 § 1. Криминалистическая характеристика преступлений в сфере компьютерной информации... 324 § 2. Типовые следственные ситуации и общие направления и методы расследования............... 327 § 3. Особенности расследования на начальном и последующих этапах..................................... 330 Глава 35. РАССЛЕДОВАНИЕ НАЛОГОВЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ............................................. 332 § 1. Криминалистическая характеристика налоговых преступлений.......................................... 332 § 2. Типовые следственные ситуации и версии.......................................................................... 335 § 3. Первоначальные и последующие следственные действия.................................................. 336 Глава 36. РАССЛЕДОВАНИЕ ВЗЯТОЧНИЧЕСТВА И КОРРУПЦИИ...................................... 337 § 1. Криминалистическая характеристика взяточничества и коррупции.................................... 337 § 2. Типовые следственные ситуации, версии и планирование расследования............................ 339 § 3. Первоначальные и последующие следственные действия.................................................. 340 Глава 37. РАССЛЕДОВАНИЕ ПРЕСТУПНЫХ НАРУШЕНИЙ ТРЕБОВАНИЙ ПРОМЫШЛЕННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ, ПРАВИЛ ТЕХНИКИ БЕЗОПАСНОСТИ ТРУДА И ПОЖАРНОЙ БЕЗОПАСНОСТИ 343 § 1. Криминалистическая характеристика данной группы преступлений.................................... 343 § 2. Особенности расследования нарушений требований промышленной безопасности и правил техники безопасности....................................................................................................................................... 345 § 3. Особенности расследования преступных нарушений правил пожарной безопасности......... 350 Глава 38. РАССЛЕДОВАНИЕ ПРЕСТУПНЫХ НАРУШЕНИЙ ПРАВИЛ ДОРОЖНОГО ДВИЖЕНИЯ И ЭКСПЛУАТАЦИИ ТРАНСПОРТНЫХ СРЕДСТВ............................................................................... 354 § 1. Криминалистическая характеристика данных преступлений............................................... 354 § 2. Типовые следственные ситуации и планирование расследования........................................ 356 § 3. Начальный этап расследования........................................................................................... 357 § 4. Последующий этап.............................................................................................................. 361 Глава 39. РАССЛЕДОВАНИЕ ЭКОЛОГИЧЕСКИХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ.................................... 362 § 1. Криминалистическая характеристика экологических преступлений.................................... 362 § 2. Типовые следственные ситуации, версии и планирование расследования............................ 363 § 3. Первоначальные и последующие следственные 'и иные действия...................................... 364 Алфавитно-предметный указатель................................................................................................ 368 Оглавление.................................................................................................................................... 376
|
|
|